水电工程项目建设前期工作手册样本Word下载.docx
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水电工程项目可行性研究阶段重要成果表11
附表3：
项目核准需要提交政府及关于部门审批专项报告表12
说明
1本《水电工程项目建设前期工作手册》（如下简称“手册”）从印发之日起在***试用。
2因编者从事水电工程项目建设前期工作管理时间尚短，工作经验有限，因此在编著此手册过程中有诸多局限性和不当之处，请在试用本手册过程中，提出您宝贵意见，以便咱们持续改进。
3本手册由***负责解释，并适时进行修改和补充。
1范围
1.1本手册提出了水电工程项目建设前期工作管理程序及重要技术规定。
1.2本手册合用于大、中型水电工程项目建设项目法人项目管理，小型水电工程项目建设项目法人项目管理可参照试用。
1.3采用项目管理服务等其她项目建设管理模式时，项目管理单位依照项目法人授权，可参照试用。
2术语
2.1水电水利工程项目建设管理
projectmanagementofhydropowerandwaterresourcesengineering
运用系统观点、理论和办法，对水电水利工程项目建设进行筹划、组织、指挥、协调、控制和评价，旨在实现项目特定目的活动。
2.2项目法人
developer
工程项目权益所有者或其合法代表者，又称业主或建设单位。
2.3项目管理单位
projectmanagemantagency
受项目法人委托专门从事项目管理服务单位。
2.4项目管理机构
projectmanagementorganization
项目法人组建专门从事项目管理活动机构。
2.5路条
由国家发展改革委员会下发开展项当前期工作批复。
3总则
3.1
为提高本单位水电工程项目建设前期工作管理水平，规范管理行为，依照国家关于法律、法规和基本建设管理关于规定，编制本手册。
3.2
水电工程项目建设管理应贯彻执行国家基本建设程序。
3.3
水电工程项目建设管理应积极采用新管理办法、手段和技术。
4普通规定
4.1
应依照政府授权，根据国家能源发展规划、已批准流域综合运用规划或河流水电开发规划，结合电力市场需求和公司发展战略，拟定开发项目和项目目的，提出项目开发申请，并报送有关主管部门批准。
4.2
应根据国家基本建设程序完毕项目预可行性研究报告、可行性研究报告等前期策划工作。
对项目进行预可行性研究和可行性研究，是对工程项目在技术和经济上与否可行进行科学分析和论证工作，是技术经济进一步论证阶段，为项目决策提供根据。
这一阶段重要工作是对已形成目的系统进行详细财务分析和技术方案论证，从经济、社会、环境、移民、风险等角度对项目进行评价，选取最优方案。
预可行性研究提交成果是预可行性研究报告或建议书，可行性研究提交成果是可行性研究报告。
4.3
应在可行性研究报告基本上完毕项目申请报告，办理项目核准与开工需要行政允许手续。
4.4
为了保证项目成功，提高项目整体效益，项目法人应充分注重项当前期策划工作。
5预可行性研究
5.1水电工程项目预可行性研究，应依照国民经济和社会发展中长期规划，按照国家产业政策和关于建设投资建设方针，在经批准（审查）江河流域（区域）综合运用规划或专业规划基本上提出开发目的和任务，对拟建设项目进行初步论证。
5.2预可行性研究报告，由项目业主依照国家或省政府及省投资（项目）主管部门批准项目法人开发关于资源点文献，委托具备相应资质水利水电勘测设计单位，按照《水电工程预可行性研究报告编制规程》（DL/T5206）编制。
项目业主应承担报告书所需编制费用，并提供必要外部条件。
5.3预可行性研究报告按规定编制完毕后，报送国家或省投资（项目）主管部门，由主管部门会同技术单位对报告进行技术审查。
主管部门重要依照国家中长期规划规定，着重从资金来源、建设布局、资源合理运用、经济合理性、技术政策等方面对建设项目进行技术审查。
预可行性研究报告技术审查权限：
大型水电工程项目由国家发改委委托水规总院组织技术审查；
中型水电工程项目由省发改委组织技术审查；
小型水电工程项目由项目所在地发改委组织技术审查。
5.4在申报项目预可行性研究报告时，须报送关于项目县级以上主管部门初审意见，主管部门对本项目（涉及河流规划等）关于审批文献，关于地区和部门对本项目书面文献（涉及关于单位提供资金意向性文献；
沉没区和占地区范畴内所在地方政府及主管部门书面意见；
具备通航任务项目，附航道主管部门初步意见；
跨行政区或对其她行政区、部门利益有影响项目应附具备关行政区和部门书面意见等）。
5.5水电工程项目在预可行性研究前，应组建项目法人筹办机构，由其组织开展项目预可行性研究报告书编制等关于工作。
项目预可行性研究批准后，应正式组建项目法人机构，及时开展可行性研究工作。
6可行性研究
6.1水电工程项目可行性研究，应对项目建设必要性、可行性、建设条件等进行论证，并对项目建设方案进行全面比较，作出项目建设在技术上与否可行、在经济上与否合理科学结论。
经批准可行性研究报告是项目最后决策和进行招标设计根据。
6.2可行性研究报告，应按照《水电工程可行性研究报告编制规程》（DL/T5020）规定，由项目法人委托有相应资质设计、征询单位编制。
可行性研究报告报批前，应由项目法人委托具备相应资质水利水电工程专业征询机构或组织管理、设计、施工、征询等方面水利水电专家，对可行性研究报告中重大问题，进行征询论证。
设计单位应依照征询论证意见，对可行性研究报告文献进行补充、修改、优化和完善。
6.3项目可行性研究报告投资概算应严格控制在预可行性研究报告批复投资估算范畴内。
如编制项目可行性报告投资概算超过预可研报告批复投资估算，在项目可行性研究报告审批前，主管部门或项目法人单位应委托有资质投资征询机构对工程投资概算进行专项征询评估。
其中，编制项目可行性研究报告概算总投资超过预可行性研究阶段批准总投资10%（含10%）以上，应重新编制可行性研究报告，按程序报批。
6.4可行性研究报告编制完毕后，应按有关规定组织进行技术审查，在申报可行性研究报告时，必要同步提交项目法人组建方案批复文献、资金筹措方案、回收资金办法、移民安顿规划方案、水土保持方案、环境影响评价报告、地质评价报告和地震安全性评价报告、工程招标范畴、招标组织形式、招标方式及招标初步方案。
可行性研究报告技术审查权限：
小型水电工程项目由项目所在地地级市发改委组织技术审查。
可行性研究报告经批准后即成为项目招标设计重要根据，不得随意修改和变更。
如浮现项目法人、重要建筑物地址、坝型、构造形式等有重要变更或工程规模变动较大、工程总投资变动幅度达10%（含10%）以上等重要状况，应经原批准机关复审批准或重新审批。
7项目核准
7.1《国务院关于投资体制改革决定》（国发[]20号）规定：
公司投资建设实行核准制项目，仅需向政府提交项目申请报告，不再通过批准项目建议书、可行性研究报告和开工报告程序。
政府对公司提交项目申请报告，重要从维护经济安全、合理开发运用资源、保护生态环境、优化重大布局、保障公共利益、防止浮现垄断等方面进行核准。
项目市场前景、经济效益、资金来源和产品技术方案等均由公司自主决策、自担风险，并依法办理环保、土地使用、资源运用、安全生产、都市规划等允许手续和减免税确认手续。
对于公司使用政府补贴、转贷、贴息投资建设项目，政府只审批资金申请报告。
7.2《政府核准投资项目目录（本）》规定：
水电站：
在跨界河流、跨省（区、市）河流上建设单站总装机容量50万千瓦及以上项目由国务院投资主管部门核准，其中单站总装机容量300万千瓦及以上或者涉及移民1万人及以上项目由国务院核准。
别的项目由地方政府核准。
抽水蓄能电站：
由省级政府核准。
7.3项目核准办理程序：
1提交项目申报文献及附件；
2受理并出具受理告知书（5个工作日之内）；
3征求有关主管部门意见（依照项目状况）；
4委托有资质征询机构进行评估（依照项目状况）；
5做出对项目申请报告与否核准决定，或向省发改委提出审核意见。
7.4项目核准申报材料：
1项目申报文献；
2项目申请报告（由有资质机构编制）；
3都市规划行政主管部门出具都市规划意见；
4国土资源行政主管部门出具项目用地预审意见；
5环保行政主管部门出具环境影响评价文献审批意见；
6依照关于法律法规应提交其她文献。
7.5建设征地与移民安顿规划大纲、建设征地与移民安顿规划报告报送行政主管部门审查通过，并且应当与地方人民政府订立建设征地与移民安顿合同；
环境影响报告书上报环境主管部门；
水土保持方案报告书上报水行政主管部门；
输电系统规划设计、电站接入系统设计上报电网主管部门；
取水允许申请书、水资源论证报告、水工程建设规划批准书、防洪规划上报流域管理部门或水行政主管部门；
劳动安全卫生预评价报告上报安全生产主管部门；
矿产压覆报告及地质灾害危险性评估报告书、建设用地预审报告上报国土资源主管部门；
林地占用报告应上报林业主管部门；
地震安全性评价报告书上报地震主管部门；
文物保护报告书上报文物保护主管部门批准。
7.6国家发改委《关于发布项目申请报告通用文本告知》（发改投资[]1169号），为进一步完善公司投资项目核准制，指引公司做好《项目申请报告》编写工作，规范项目核准机关对公司投资项目核准行为提供了借鉴和参照。
1《项目申请报告》重要内容：
⑴申报单位及项目概况
⑵发展规划、产业政策和行业准入分析
⑶资源开发及综合运用分析
⑷节能方案分析
⑸建设用地、征地拆迁及移民安顿分析
⑹环境和生态影响分析
⑺经济影响分析
⑻社会影响分析
《项目申请报告》编制完毕后，应按有关规定报送投资主管部门进行评估。
大型水电工程项目由国家发改委委托中咨公司（中华人民共和国国际工程征询公司）进行评估；
中型水电工程项目由省发改委委托省工程征询研究院评估；
小型水电工程项目由项目所在地地级市发改委组织评估。
2《项目申请报告》报批程序：
⑴大型水电工程（在重要河流上建设项目和总装机容量25万千瓦及以上项目）：
由项目业主报省发改委，由省发改委进行初审，并报省政府审定批准后，再由省发改委报国家发改委，国家发改委在综合工程征询机构评估意见及国家关于部门意见基本上，按国家现行规定核准。
⑵中型和重要小型水电工程：
由项目业主报省发改委，省发改委在综合工程征询机构评估意见及省级关于部门意见基本上进行核准。
⑶在申报《项目申请报告》时，项目法人应提交省政府批准《移民规划大纲》批复，政府国土资源部门出具土地预审报告书和对地质灾害危险性评估报告认定意见、水利部门出具水土保持方案批复、环保部门出具环境影响评价审查意见、地震部门对地震安全性评价报告审查意见；
涉及航运交通需提交交通部门关于工程建设对航运、交通影响审查意见；
涉及风景名胜区、自然保护区及文物保护等应提交关于部门审查意见。
7.7
《资金申请报告》应当附加有关文献涉及：
1
政府投资项目可行性研究报告批准文献；
2
公司投资项目核准或备案批准文献；
3
国土资源部门出具项目用地预审意见；
4
环保部门出具环境影响评价文献审批意见；
5
申请贴息项目须出具项目法人与关于金融机构订立贷款合同；
6
项目法人对资金申请报告
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