010档案信息管理监理实施细则文档格式.docx
《010档案信息管理监理实施细则文档格式.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《010档案信息管理监理实施细则文档格式.docx（15页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。
2.4《水利工程建设项目施工监理规范》（SL288-2003）；
2.5《江西省峡江水利枢纽工程档案管理办法（试行）》。
3适用范围
本《细则》适用于江西省峡江水利枢纽库区工程建设监理部（下称库区监理部）与江西省峡江水利枢纽工程建设总指挥部（下称业主）和施工单位的来往文函处理以及库区监理部内部的档案管理。
4信息流管理
4.1信息流来源及分类
4.1.1业主信息
（1）由业主提供的工程项目初步设计（或技术设计）报告、各类专题报告、工程施工招投标文件、施工合同文件等。
（2）由业主下发的有关建设管理的各类规定、办法、要求，有关工程建设的各类计划、指示、通知、简报及其他文函，有关呈报事项的批复、复函等。
4.1.2设计信息
包括施工详图、施工技术要求、技术标准、设计变更、设计（代）通知等文件。
4.1.3施工信息
主要由施工单位发出的工程项目施工信息。
（1）施工合同管理信息。
包括工程项目开工申请报告、施工组织设计、施工方案、对设计图纸和设计文件的反馈意见、合同变更及设计变更问题的函（报告）等。
（2）施工质量信息。
包括施工单位质量保证体系、安全保障体系的报告；
施工单位测量、试验机构资质资料；
原材料合格证明、试验资料、中间产品检测试验资料；
单元工程、分部、分项工程“三检”资料及验收申请、工程验收质量评定资料及验收报告；
质量安全事故处理报告及施工记录；
施工质量、安全月报等。
4.1.4由库区监理部收集、整理、加工、传递的信息
（1）综合管理类信息。
包括监理合同、协议，监理大纲、监理规划、监理实施细则、监理工作程序、内部管理规章制度等。
（2）组织协调类。
包括施工图审查意见，施工组织设计（方案）审查意见、质量保证体系、安全保障体系审查意见、开工申请报告的批复意见、设计变更签审单、设计交底会审纪要，专题及协调会议纪要、监理工程师指令、监理工作联系单等，有关通知及批复文件。
（3）质量控制类。
包括项目划分，原材料及中间产品监理检测试验资料，测量成果复核资料，工程质量、安全事故报告，因施工质量而发生的停工令、返工
令、复工令，工程质量简报。
（4）综合记录、报告类。
包括监理月报、年报、监理日志、监理大事记、监理工作总结等。
（5）验收总结类。
包括工序、单元工程及分部工程检查及开工、开仓签证及质量评定资料阶段验收、单位工程验收、竣工验收鉴定书及质量等级评定资料、监理
工作报告。
（6）其他有关合同规定和双方约定的相关资料。
4.2信息流通方式及程序
4.2.1信息流通方式
监理工作的信息构成主要可分为两类：
（1）表格式
施工单位提交的申请表格样式由有关专业监理工程师另行制定并适时修正。
库区监理部用表如下，如有调整，另行通知。
监理机构用表目录
序号
编号
表格名称
表格类型
1
JL01
进场通知
（监理〔〕进场号）
2
JL02
合同项目开工令
（监理〔〕合开工号）
3
JL03
分部工程开工通知
（监理〔〕分开工号）
4
JL04
工程预付款付款证书
（监理〔〕工预付号）
5
JL05
批复表
（监理〔〕批复号）
6
JL06
监理通知
（监理〔〕通知号）
7
JL07
监理报告
（监理〔〕报告号）
8
JL08
计日工工作通知
（监理〔〕计通号）
9
JL09
工程现场书面指示
（监理〔〕现指号）
10
JL10
警告通知
（监理〔〕警告号）
11
JL11
整改通知
（监理〔〕整改号）
12
JL12
新增或紧急工程通知
（监理〔〕新通号）
13
JL13
变更指示
（监理〔〕变指号）
14
JL14
变更项目价格审核表
（监理〔〕变价审号）
15
JL15
变更项目价格签认单
（监理〔〕变价签号）
16
JL16
变更通知
（监理〔〕变通号）
17
JL17
暂停施工通知
（监理〔〕停工号）
18
JL18
复工通知
（监理〔〕复工号）
19
JL19
费用索赔审核表
（监理〔〕索赔审号）
20
JL20
费用索赔签认单
（监理〔〕索赔签号）
21
JL21
工程价款月付证书
（监理〔〕月付号）
22
JL22FB1
月支付审核汇总表
（监理〔〕月总号）
23
JL22
合同解除后付款证书
（监理〔〕解付号）
24
JL23
完工/最终付款证书
25
JL24
工程移交通知
（监理〔〕移交号）
26
JL25
工程移交证书
（监理〔〕移证号）
27
JL26
保留金付款证书
（监理〔〕报付号）
28
JL27
保修责任终止证书
（监理〔〕责终号）
29
JL28
设计文件签收表
（监理〔〕设收号）
30
JL29
施工设计图纸审核意见单
（监理〔〕图核号）
31
JL30
施工设计图纸签收表
（监理〔〕图发号）
32
JL31
工程项目划分报审表
（监理〔〕项分号）
33
JL32
监理月报
（监理〔〕月报号）
34
JL32FB1
完成工程量月统计表
（监理〔〕量统月号）
35
JL32FB2
监理抽检情况月汇总表
（监理〔〕抽检月号）
36
JL32FB3
工程变更月报表
（监理〔〕变更月号）
37
JL33
监理抽检取样样品月登记表
（监理〔〕样品号）
38
JL34
监理抽检试验登记表
（监理〔〕试记号）
39
JL35
旁站监理值班记录
（监理〔〕旁站号）
40
JL36
监理巡视记录
（监理〔〕巡视号）
41
JL37
监理日记
（监理〔〕日记号）
42
JL38
监理日志
（监理〔〕日志号）
43
JL39
监理机构内部会签单
（监理〔〕内签号）
44
JL40
监理发文登记表
（监理〔〕监发号）
45
JL41
监理收文登记表
（监理〔〕监收号）
46
JL42
会议纪要
（监理〔〕纪要号）
47
JL43
监理机构联系单
（监理〔〕联系号）
48
JL44
监理机构备忘录
（监理〔〕备忘号）
（2）表格以外的其它形式，包括文字信息、声像、语言信息、新技术信息等。
4.2.2信息流通程序
提交资料（施工单位）
退修
审核资料（监理单位）
回改
重后
报再
报
是否符合要求
否
是
资料报业主
监理单位做出批复
备案
批复
资料返施工单位
图4.2.2-1 施工单位申报信息流通程序框图
下发指令或通知（施工单位）
转发指令或通知
处理指令或通知（监理单位）
对施工单位
对监理人
内部传阅存档备查
回复文件给施工单位
下发施工单位位
图4.2.2-2 施工单位发布信息流通程序框图
4.3信息收集和传递规定
4.3.1一切工程信息，均以书面形式为准。
4.3.2凡送库区监理部的文件，都必须经库区监理部综合办签收，统一填写收文处理单。
填写项目包括：
来文单位、文件名称、文号和签收日期等。
该处理单连同文件交总（副总）监理工程师审阅后，批转至监理机构有关部门予以处理。
文件的收、发应录入存档。
4.3.3施工单位报送的文件，按文件去向分成：
（1）报送业主有关部门的文件。
（2）返回施工单位的文件。
所有正式文件在总（副总）监审查批准后，由库区监理部综合办负责拟稿、登记和发送。
4.3.4各单位不负有信息管理职能的个人或业务部门之间传递的信息，不能视为代表单位的正式传输信息。
紧急情况或特殊情况下，必须立即由个人或业务部门间直接传输信息时，事后应尽快按正常程序正式补传该信息。
4.3.5除合同文件有专门规定或业主另有指示外，业主各部门对施工单位有关质量的指示、规定和要求等，都应经库区监理部转发至施工单位。
4.3.6除合同文件有专门规定或业主另有指示外，施工单位向业主报送的有关工程质量的文件、表报和要求，都须经库区监理部审核并转发。
4.3.7库区监理部在收到业主转发的设计文件后，应尽快指派监理工程师按照程序进行审核处理。
4.3.8对于工程质量事故或质量缺陷，施工单位、设计单位、业主单位和监理机构四方中，不管谁先发现，都不得隐瞒，应尽快通知其他各方。
不管何种原因造成质量事故或质量缺陷，施工单位都应尽快报送事故情况报告或缺陷报告，为事故类型、原因的分析判断，处理措施研究提供信息。
4.3.9为确保信息质量，施工单位报送的施工组织设计、各种报告、文函及各种报表等，应严格按照合同要求及监理细则以及业主单位的规定、通知等文件的要求整理、编制。
若文件编制粗糙、资料不全，信息不准或重要内容欠缺的，库区监理部有权要求补充、增加信息数量，直至将其退回，重新报送。
4.3.10监理工程师应准确、及时做好监理日记、现场值班记录，全面收集现场环境条件、施工单位资源投入（注意各级责任人员在岗情况）、设备运行情况、施工中存在的问题以及可能影响施工质量、进度的其他事项等信息，并做好必要的分析、加工、交流和存储工作。
4.3.11凡需要存储的信息，必须按规定进行分类，按工程信息编码建档存储。
已存储的信息，应管理有序，便于检索。
4.4页面编号
4.4.1文字材料应按有书写内容的页面编号。
页号从“1”开始。
单面书写的文件材料页号写在右下角；
双面书写的文件材料页号，正面写在右下角，背面写在左下角。
卷内目录、卷内备考表不编写页号。
4.4.2信息流结构分类编码代号见4.4.2-1表
表4.4.2-1信息流结构分类编码代号
项
目
名称
合同
支付
管理
代号
H
Z
G
内
容
H1资格审查；
H2补充合同协议条款及函告；
H3违约处理；
H4工程计量；
H5计日工
H6变更
H7其他（分包、工期等）。
Z1期中付款申请；
Z2期中付款证书；
Z3最终报表、结清证明及最终付款；
Z4月付款计划、资金流计划、预付款及其他
G1开工通知申请类：
项目工程、分部工程开工、暂停、停工、复工、返工、完工、竣工；
G2施工技术方案类：
组织设计、施工技术方案、作业指导书、工程测量施测计划和方案
升级会员 