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部审核频次。
*************有限公司
2014
年质量管理体系内部审核计划
编制/日期：
质量保证工程师/日期：
参加人员签到：
姓名
部门
职务/职称
日
期：
2014
年
06
月
19
日
会议签到表表
15-06
会议主题：
年度质量管理体系内部审核首次会议
会议地点：
公司会议室
20
年度质量管理体系内部审核末次会议
被审核部门
生产部
范围
压力容器制造、改造、维修-GC3
依据、标准
1、TSG
特种设备安全技术规范
TSG
Z0005-2007
所有要素，GB/T
19001-2008
标准；
2、公司质量手册、程序文件、相关管理性文件。
审核类型
□
定期
不定期
不符合项类型
严重
一般
不符合标准条款
标准
6.3
条款/GB/T
19001-2008，7.5.3
标识和可追溯性
不符合事实描叙：
现场原材料三区划分不清
审核员/日期
部门责任人/日期
纠正措施：
计划完成日期：
1.不符合项原因分析：
由于相关责任人对
条款和
GB/T
标识和可追溯性理解不够
2.不符合项纠正情况：
重新划分原材料三区
纠正措施的验证：
6
21
号已重新划分原材料三区，整改有效
审核组长/日期
No.
表
15-08
内部审核不符合项报告
审核内容
审核要点
审核记录
审核结论
无此项
不符合
符合
1.管理职责
1.1
质量方针和
目标
（1）查公司是否制定适宜的质量方针和质
量目标，并能突出特种设备安全性能的要求？
（2）查质量目标贯彻落实并分解到部门和
责任人员？
（3）查质量目标进行量化，并按相关规定
进行了分解和定期考核？
查阅文件和交流
（1）
已制定了质量方针
1.压力容器焊接无损检测一次合格率不
低于
98%；
2.交验一次合格率
100%；
3.综合优良率
85%及以上；
4.质量及服务的用户满意率不低于
90%。
已分解到各个部门和责任人员
√
1.2
质量保证体
系组织
查公司是否与XX影音压力容器制造相适宜
的质量保证体系组织，并且有效地实施质量
控制活动？
建立了制造部、采购部、质控部、管理
部、技术部、财务部的组织框架，基本
能有效控制质量
1.3
责任人员职
责、权限
（1）查质量保证体系文件和任命文件是否
明确规定了法定代表人和质量保证工程师的
职责和权限？
（2）查质量保证体系文件是否规定了质量
控制系统责任人员和检验、试验人员的职责、
权限、相互关系，以及系统、人员的工作接
口控制和协调措施？
1）
质量保证体系文件已明确了法定代
表人和质量保证工程师的职责和权
限。
2）
在第一章管理职责中明确了各质量
控制系统责任人员和检验、试验人
员的职责、权限和相互关系。
1.4
管理评审
查管理评审是否形成文件，是否按质量保证
体系文件的规定组织实施并形成记录及报告？
查阅文件
形成了管理评审程序，目前还未进行评
审，计划下月进行管理评审
2
系文件
查质量保证手册设置的质量控制基本要素、
质量控制系统、控制环节、控制点、以及质
量保证体系文件结构层次和相互关系等内容
是否符合相关要求？
基本符合要求
审核员/日期：
内部审核检查表表
15-07
审
核
要
点
方
法
记
录
符
合
1
法定资格
核查
查受理的申请书、营业执照、组织机构代码
证书等文件是否符合要求？
和交流
查阅文件和交流，符合要求
特种设备
许可申请项目
的核查
查受理的申请书的许可范围确认？
3
公司规模
的核实
注册资金、职工工资表等是否符合申请要求？
查阅文件，符合要求
4
人员情况核
实
（1）人员明细表，近期工资表、人员聘任合
同、社保凭证、有效的资格证书？
（2）技术人员的
数量、比例是否达到规定？
（3）
特种作业人员的数量、资格是否达到要
求？
（4）质量保证体系责任人员资格是否
符合规定，并且在申请单位任职？
（5）责任人员、技术人员、专业人员对相
关安全技术规范及标准的了解情况，质量保
证体系和相关的管理制度的掌握情况，质量
控制、专业知识水平和实际能力是否符合规
定？
5
生产条件的
核实
土地使用证或租凭合同，厂房场地、生
产设施和设备、工装模具、生产业绩等是否
符合细则要求？
和现场巡视
查阅文件和现场巡视，符合要求
检验试验条
件的核实
检验试验设备装置台账，现场巡视实际的
数量、能力、状态是否符合相关规定？
审核主题
受审核部门/人员
管理部
2.2
程序文件
（管理制度）
查程序文件（管理制度）是否贯彻了质量方
针，是否与质量保证手册的质量控制基本要
素及其控制系统、控制环节、控制点相适应，
程序文件（管理制度）规定的控制范围、程
序、内容是否符合公司的实际情况和受理的
许可项目要求，具有可操作性？
程序文件（管理制度）汇编已贯彻了质量方
针、基本符合公司的实际情况和受理的许可
项目要求，具有可操作性
2.3
作业（工
艺）文件和质
量记录
（1）查作业（工艺）文件和质量记录符合许可
项目特性，满足质量保证体系实施过程的控
制需要？
（2）记录的格式及其包括的项目、内容能够规
范？
（2）
记录格式包括的项目、内容能够规范
2.4
质量计划
（过程控制卡）
（1）查质量计划设置的质量控制系统、控
制环节、控制点满足受理的许可项目特性和
申请单位实际情况？
（2）按照质量计划的要求，实施了过程控制和
责任人员签字确认？
质量计划设置的质量控制系统、控制环
节、控制点基本满足要
求。
文件和记录
控制
3.1
文件和记
录控制程序文
件
查文件和记录控制程序等质量保证体系文件。
是否明确规定了文件和记录的受控范围、程
序、内容及其编制、会签、审批、标识、发
放、修改、回收、保管、保存期限、销毁
（对于外来文件还应当包括收集、购买、接
收）的要求，质量记录的填写、确认、收集、
归档、贮存等规定？
编制《文件控制程序》中明确了受控范
围、程序、内容及其编制、会签等要求
质量记录符合基本要求
3.2
录的控制
（1）查质量计划、设计文件、作业（工艺）
文件、质量记录、检验检测和试验报告（包
括分供方提供的检验检测和试验报告）等文
件和记录的有效性及其编制、审批、会签、
标识、发放、修改、回收、保管、保存期限、
销毁是否符合相关要求，现场使用的文件和
记录是否有效版本。
外来文件是否齐全、有
效。
（2）查质量记录的填写、确认、收集、归
档、贮存是否符合规定？
文件的编制符合要求，现场使用的文件
在受控状态下，外来文件记录不齐全。
质量记录的填写、确认、收集、归档、
贮存、符合规定
3.3
法规、安
全技术规范及
标准的完整与
有效性
查现所持有的相关法规、安全技术规范及其
相应标准是否齐全完整，是否是有效版本？
受控文件清单已收集
22
个外来标准、但部
分法规文件无有效版本。
合同控制
4.1
合同评审
查合同评审程序文件是否规定了合同评审的
范围、内容、合同签订、修改、会签程序和
要求？
第五章合同评审程序中规定了合同评审的范
围、内容、合同签订、修改、会签程序和要
求
4.2
（1）查所签订的合同是否满足相关法律法
规、安全技术规范、标准及技术条件的规定？
（2）查合同的签订、修改、会签是否按程
序审批？
（3）查是否按照规定对合同进行了评审，
并形成评审记录，合同评审记录妥善保
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