个人案件防控学习心得Word文档格式.docx

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作为银行稽核部门员工，我们更是深知案防工作的重要性和必要性，下面就对案防学习谈几点体会：

一、案件产生原因

（一）防患意识不到位，疏忽管理

近年来，大部分商业银行注重了业务开展，忽视了案件防范，一手硬一手软的现象得不到彻底改观，尤其在基层商业银行，任务至上，片面追求几项主要业务指标的考核，不重视内部管理、安全教育和责任意识，甚至欺上瞒下或走过场形式学习。

（二）员工法纪意识单薄，疏忽员工法纪意识教育

长期以来，部分银行对员工规范化、制度化的思想教育开展不够，员工重视实际，视思想教育为形式、为空谈，认为在各自网点内的人低头不见抬头见，思想教育无意义，久而久之，员工思想道德水准、法律法规观念得不到净化和提高，遵纪守法的自觉性和防腐拒变能力差，大多凭个人的良知做工作，谈不上高尚的人生观和价值观。

二、案件防控措施

针对以上存在问题，经过学习与思考，本人觉得可以从以下几方面入手，以提高案件防控的实效性。

（一）认清形势，充分认识案防工作的重要性

案件防控工作是一项长期复杂艰巨的工作，容不得我们有丝毫的厌倦和懈怠。

案防无小事，做好案防安保工作，必须巩固已有的案防成果，积累有效的案防经验，改进完善滞后于实际工作的制度机制，创新建立适应新形势的案防新举措，真正做到稳扎稳打，与时俱进，使案防工作能始终适应新的案防形势，始终建立在扎实稳健的工作基础上。

（二）以人为本，提高思想教育水平

案件防控工作教育活动，首要解决的就是一个人的意识问题，应该使大家认识到，制度并不是用来看的，而是用来指导实际工作的。

特别是案件专项治理的典型案例，对每一位员工应该是有很强的震憾，模范地遵守内控制度，不仅仅是对自身的爱护，也是对他人的负责。

案件防控工作应深入、持久地开展下去，真正使每一位员工从思想上重视，从行动上自觉。

（三）严肃工作纪律，提高违章违纪的代价

严肃工作纪律，提高违章违纪的代价。

长期以来，银行内有章不循现象严重，不能将制定各项内控制度的良好初衷落到实处，是导致各项案件发生的主要原因。

有了良好的制度，更要有一批模范执行制度的人予以落实，才能够收到良好的效果。

因此，要加强各项内控制度落实情况的后续跟踪和监督工作，对于严重违反内控制度的要严厉予以处理，要让每一位违章违纪的员工付出沉重的代价，让其有切身之痛。

（四）完善工作机制，防范道德风险

完善工作机制，防范道德风险。

道德风险是各项案件发生的一个重要因素。

每一件有内部员工参与的案件背后，无不有作案人长期处心积虑的身影，他们正是利用了工作机制上存在的一些问题，精心准备，伺机作案。

同时，在日常工作中要不断加强自我学习，提高自身素质，把风险防范贯穿于具体工作的始终，牢固树立“违规无小事”、“安全就是效益”、“风险控制优先”的意识，自觉的把行业管理和自身的自律有机结合起来，明确岗位职责，增强自我执行制度的自觉性，增强自我思想道德和业务理论水平，构建牢固的思想防线，做一名优秀的实实在在为群众服务的金融工作者。

（五）坚持“预防为主”的案防理念，进一步推进合规文化建设

纵观银行业案件的发生，“十案九违规”，良好的合规文化是案防工作的基石。

银行应加强内部合规文化建设，把合规文化作为企业文化的重要组成部分，让全体员工真正能够从理念上、行为上自觉加以落实。

在办理每一笔业务、营销每一个客户时，都能首先想到“制度”两字，自觉形成合规为本，效益为重的合规文化。

将合规守法融入到企业的文化建设当中，提高员工思想觉悟，不因任何外界阻力而忽视制度的执行，树立诚信和正直的道德观念。

其次要持续加强案防教育，突出“预防教育”。

通过经常性的开展典型案例教育，提高银行人员对违规行为的认知力和判断力，提高案件风险的预警能力，有效、及时地纠正违规行为。