证券从业考试证券投资基金科目模拟练习二有答案解析_精品文档Word格式.doc
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C．凹型
D．凸型
4．根据我国目前基金注册登记业务的通常做法，除QDII基金外，投资人申购基金成功后，基金注册登记人在（ ）日为投资人登记权益，投资人在（ ）日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。
A．T，T＋1
B．T＋1，T＋2
C．T＋2，T＋3
D．T＋3，T＋4
5．证券投资基金起源于（ ）。
A．英国
B．美国
C．荷兰
D．德国
6．股票投资的小公司效应是一种（ ）。
A．积极投资策略
B．消极投资策略
C．以基本分析为基础的投资策略
D．市场异常策略
7．基金管理公司的督察长应由（ ）任命。
A．基金管理公司董事会
B．基金经营所在地中国证监会派出机构
C．基金管理公司总经理
D．基金注册所在地中国证监会派出机构
8．《证券投资基金销售适用性指导意见》发布并实施于（ ）。
A．2004年6月
B．2006年1月
C．2007年10月
D．2008年1月
9．目前我国证券投资基金反映的是一种（ ）关系。
A．信托
B．债权
C．担保
D．股权
10．基金投资组合中的某个股票长期停牌期间，市场出现了大幅趋势性波动，为了能使基金资产净值更好地反映市场的这种变化，基金托管人根据国家政策和法律法规，对估值方法做了修改，这种做法符合（ ）原则。
A．采取合理的估值方法
B．建立复核制度
C．建立凭证管理制度
D．建立账务组织和账务处理体系
11．如果证券市场是有效市场，那么这个市场的特征是（ ）。
A．未来事件能够被准确地预测
B．价格能够反映所有相关信息
C．价格不起伏
D．证券价格由于不可辨别的原因而变化
12．在债券投资组合的现金流量匹配策略的运用中，为了达到现金流与债务的配比，必须投入（ ）必要资金量的资金。
A．高于
B．低于或等于
C．低于
D．等于
13．下列关于封闭式基金募集的陈述，不正确的是（ ）。
A．我国封闭式基金的募集期限一般为3个月
B．封闭式基金募集期限自基金份额发售之日次日起计算
C．我国封闭式基金的发售价格一般采用1元基金份额面值加计0.01元发售费用的方式加以确定
D．封闭式基金在基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用
14．根据规定，开放式证券投资基金的注册登记业务可以由基金（ ）委托其他机构代为办理。
A．管理人
B．托管人
C．监管机构
D．销售服务机构
15．基金信息披露义务人应当在重大事件发生之日起（ ）日内，编制并披露临时报告书。
A．1
B．2
C．3
D．5
16．投资者将登记在证券登记结算系统中的基金份额转托管到基金注册登记系统，属于（ ）转托管。
A．跨系统转托管
B．系统内转托管
C．一步转托管
D．两步转托管
17．常用来作为对未来收益率的无偏估计的指标是（ ）。
A．算术平均收益率
B．几何平均收益率
C．年化收益率
D．时间加权收益率
18．目前，我国基金卖出股票按照1‰的税率征收（ ）。
A．营业税
B．所得税
C．增值税
D．股票交易印花税
19．我国《证券投资基金法》规定，封闭式基金的存续期应在（ ）年以上。
A．20
B．15
C．10
20．经中国证监会批准可以在境内募集资金进行境外证券投资的机构被称为（ ）。
A．合格境内机构投资者
B．合格境外机构投资者
C．合格境内、外机构投资者
D．合格机构投资者
二、多项选择题
1．关于基金收益分配的说法中，正确的有（ ）。
A．封闭式基金当年利润应首先弥补上一年的亏损，然后才可以进行当年的分配
B．开放式基金需在合同中约定每年基金收益分配的最多次数和基金收益分配的最低比例
C．开放式基金分红主要有现金分红和分红再投资转换为基金份额两种形式
D．对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，可以在基金合同中将收益分配的方式约定为红利再投资，并应当每日进行收益分配
2．下列有关基金销售费用正确的有（ ）。
A．基金销售服务费目前只有货币市场基金和一些债务型基金收取
B．收取销售服务费的基金通常不收取申购费
C．货币市场基金是不收取申购费和赎回费的
D．不同的开放式基金申购费率、赎回费率可能不同
3．自《证券投资基金法》实施以来，我国基金业进入快速发展阶段，其主要变化有（ ）。
A．基金业监管的法律体系日益完善
B．基金在规范化运作方面得到很大的提高
C．基金品种日益丰富，封闭式基金取代开放式基金成为市场发展的主流
D．基金行业对外开放程度不断提高
4．为明确信息披露义务人的责任，提醒投资者注意投资风险，目前法规规定，应在基金年度报告中作出的提示有（ ）。
A．管理人和托管人的披露责任
B．管理人管理和运用基金资产的原则
C．投资风险提示
D．年度报告中注册会计师出具标准无保留意见的提示
如果出具的“标准无保留意见”不需要特别提示。
5．关于现金替代下列说法正确的是（ ）。
A．分为禁止现金替代、可以现金替代和必须现金替代
B．可以现金替代指在赎回份额时，允许使用现金作为全部或者部分该成分证券的替代
C．现金替代溢价又称为现金替代保证
D．必须现金替代是指在申购赎回基金份额时，该成分证券必须使用现金作为替代
6．下列关于基金市场营销的表述，正确的有（ ）。
A．证券投资基金的市场营销是基金销售机构从市场和客户需要出发所进行的基金产品设计、销售、售后服务等一系列活动的总称
B．证券投资基金的特殊性主要表现在服务性、专业性、持续性和适用性四个方面
C．基金市场营销主要是指封闭式基金的市场营销
D．基金市场营销涉及的内容包括目标市场与客户的确定、营销环境的分析、营销组合的设计、营销过程的管理等4个方面
7．按照股票的价格行为所表现出来的行业特征，可以将股票分为（ ）。
A．周期类
B．能源类
C．增长类
D．稳定类
8．与恒定混合策略相比，投资组合保险策略（ ）。
A．在股票上涨时降低股票投资比例
B．流动性要求更高
C．当股票价格由升转降或者由降转升，恒定组合策略优于投资组合保险策略
D．当市场具有较强的保持原有运动趋势时，恒定组合策略优于投资组合保险策略
9．在基金管理公司股东以及股权比例方面的规范，下列说法正确的是（ ）。
A．一家机构或者受同一实际控制人控制的机构参股基金管理公司的数量不得超过2家
B．基金管理公司股东不得持有其他股东的股份以及权益，与其他股东不得同属同一实际控股人
C．内资基金管理公司主要股东的持股比例上限为49%
D．设立基金管理公司必须由具备条件的金融机构作为主要股东
10．以下关于基金管理公司业务特点的论述中，正确的有（ ）。
A．在经营上更多地体现出一种知识密集型产业的特色
B．对时间与准确性的要求较高，任何失误与迟误都会造成很大问题
C．经营风险相对具有较高负债的银行、保险公司等其他金融机构要低得多
D．资产管理规模的扩大对基金管理公司具有重要的意义
11．ETF的特点包括（ ）。
A．其规模不固定，可以根据申购情况增加或减少
B．投资者只能用与指数对应的一篮子股票申购或赎回ETF，而不是现有开放式基金的以现金申购赎回
C．ETF基本是指数型开放式基金，但与现有的指数型开放式基金相比，其最大优势在于，它是在交易所挂牌的，交易非常便利
D．它可以在交易所挂牌买卖，投资者可以像交易单个股票、封闭式基金那样在证券交易所直接买卖ETF份额
12．基金登记过程实际上是登记机构通过登记系统对其基金份额（ ）的过程。
A．审查
B．确认
C．注册
D．记账
13．假设1年期即期利率为8%，1年后的1年期远期利率为10%，2年后的1年期远期利率为11%，3年后的1年期利率为11%，则零息债券的（ ）。
A．1年期即期率为8.00%
B．2年期即期利率为9.50%
C．3年期即期率为9.66%
D．4年期即期率为9.99%
三、判断题
1．目前，我国的证券投资基金可以以基金的名义，直接在中国证券登记结算公司开立清算备付金账户并进行资金结算。
A．正确
B．错误
2．反映任意证券组合的期望收益率与市场风险水平之间均衡关系的模型是证券市场线。
3．控制银行间债券市场信用风险的方式包括但不限于交易对手的资信控制和交易方式（如见券付款、见款付券）的控制等。
4．按照股利贴现模型，内含报酬率高于资本必要收益率时卖出股票，内含报酬率低于资本必要收益率时买入股票。
5．对资产配置的理解必须建立在对机构投资者资产和负债问题的本质、对普通股票和固定收入证券的投资特征等多方面问题的深刻理解基础之上。
6．在二级市场的净值报价上，LOF每15秒提供一个基金净值报价。
7．基金各个期间的收益率差距越小，则算术平均收益率与几何平均收益率的差距越小。
8．LOF净值报价频率较低，通常1天只提供1次或者几次基金净值报价。
9．基本分析多用于判断公司的价值基础，技术分析多用于判断投资的买卖时机，但两者的理论基础是一样的。
10．基金信息披露监管的原则是以制度形式保证基金做到信息披露的真实、准确、完整和及时，最终实现最大限度保护基金份额持有人合法权益的监管目标。
11．QDII是在我国人民币没有实现可自由兑换，资本项目即将开放的情况下，有限度地允许境内投资者投资境外证券市场的一项过渡性的制度安排。
12．LOF和ETF都
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