2012年3月证券从业资格考试市场基础知识押密试题Word文档下载推荐.doc

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　　5．下列关于非上市证券的认识中，不正确的是（　　）。

　　A．非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所上市条件的证券。

　　B．非上市证券不允许在证券交易所内交易。

C．非上市证券不可以在其他证券交易市场交易。

D．凭证式国债和普通开放式基金份额属于非上市证券。

　　6．有价证券是（　　）的一种形式。

　　A．真实资本

　　B．虚拟资本

　　C．货币资本

　　D．商品资本

　　7．下列各项中，不属于社会保障基金的资金来源的是（　　）。

　　A．国有股减持划人的资金和股权资产

　　B．中央财政拨人资金

　　C．经国务院批准以其他方式筹集的资金及其投资收益

　　D．企业等用人单位或公民个人缴纳的社会保险费

　　8.中国证券业协会于（　　）成立。

　　A．1990年8月

　　B．1990年12月

　　C．1991年8月

　　D．1991年12月

　　9．我国规定，银行业金融机构可用自有资金及中国银监会规定的可用于投资的表内资金进行证券投资，但仅限于投资（　　）。

　　A．国债

B．股票

　　C．基金

　　D．证券衍生产品

　　10．1992年10月，深圳有色金属交易所推出了中国第一个标准化期货合约——（　　），实现了由远期合同向期货交易过渡。

　　A．特级铜期货标准合同

　　B．特级铝期货标准合同

　　C．特级锡期货标准合同

　　D．特级铅期货标准合同

　　11．19992007年是我国证券市场的（　　）。

　　A．探索起步时期

　　B．萌芽期

　　C．形成和初步发展期

　　D．规范发展时期

　　12．（　　），《中华人民共和国证券法》正式实施，这是我国证券发展史上的一个重要里程碑。

　　A．1994年7月1日

　　B．1998年7月1日

　　C．1999年4月1日

　　D．1999年7月1日

　　13．（　　），深圳有色金属交易所推出了中国第一个标准化期货合约一一特级铝期货标准合同，实现了由远期合同向期货交易过渡。

　　A．1992年8月

　　B．1992年9月

　　C．1992年10月

　　D．1992年11月

　　14．下列关于无记名股票阐述中，不正确的是（　　）。

　　A．无记名股票转让相对简便

　B．无记名股票安全性较差

　　C．无记名股票认购股票时可以分次缴纳出资

　　D．无记名股票认购股票时要求一次缴纳出资

　　15．下列各项中，不属于分析公司经营状况好坏的参考因素的是（　　）。

　　A．股票价格波动

　　B．意外灾害

　　C．股票分割

　　D．公司改组或合并

　　16．下列说法中，不正确的是（　　）。

　　A．股票增发之后，公司注册资本相应增加

　　B．现实中由于配股价通常低于市场价格，配股上市之后可能导致股价下跌

　　C．转增资本是将原本属于股东权益的实收资本转为资本公积

　　D．根据我国《公司法》规定，除一些情况外，不得收购本公司股份

　　17．经济周期变动过程中，影响股票价格的环节的是（　　）。

　　A．经济周期变动—公司利润增减—股息增减—投资者心理变化—供求关系变化—股价变化

　　B．经济周期变动—投资者心理变化—公司利润增减—股息增减—供求关系掌化—股价变化

　　C．经济周期变动—公司利润增减—投资者心理变化—股息增减—供求关系变化—股价变化

　　D．经济周期变动—供求关系变化—公司利润增减—股息增减—投资者心理变化—股价变化

　　18．下列各项中，不属于影响股价变动的行业因素的是（　　）。

　　A．抗外部冲击的能力

　　B．监管及税收待遇——政府关系

　　C．劳资关系

　　19．下列选项中，不属于享有优先认股权股东的选择的是（　　）。

　　A．行使此权利来认购新发行的普通股票

　　B．将该权利转让给他人，从中获得一定的报酬

C．必须行使此权利而不让其过期失效

　　D．不行使此权利，听任其过期失效

　　20．（　　）是指优先股票股东除了按规定分得本期固定股息外，还有权与普通股票股东以其参与本期剩余盈利分配的优先股票。

　　A．参与优先股票

　　B．可转换优先股票

　　C．非参与优先股票

　　D．不可转换优先股票

　　21．股权分置改革的动议原则上应当由（　　）一致同意提出。

　　A．全体非流通股股东

　　B．全体流通股股东

　　C．证监会

　　D．国有资产监督管理委员会

　　22．下列关于债券的票面要素的描述中，正确的是（　　）。

　　A．为了弥补自己临时性资金周转之短缺，债务人可以发行中长期债券来源：

　　B．当未来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较长的债券

　　C．票面金额定得较小，有利于小额投资者购买，持有者分布面广

　　D．流通市场发达，债券容易变现，长期债券不能被投资者接受

　　23．下列关于债券特征的描述中，错误的是（　　）。

　　A．安全性是指债券持有人的收益相对固定，并且一定可按期收回投资

　　B．收益性是指债券能为投资者带来一定的收入，即债券投资的报酬

　　C．偿还性是指债券有规定的偿还期限，债务人必须按期向债权人支付利息和偿还本金

　　D．流动性是指债券持有人可按需要和市场的实际状况，灵活地转让债券，以提前收回本金和实现投资收益

　　24．下列关于债券发行主体的论述中，不正确的是（　　）。

　　A．政府债券的发行主体是政府

　　B．公司债券的发行主体是股份公司

　　C．凭证式债券的发行主体是非股份制企业

　　D．金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构

　　25．下列关于债券与股票的说法中，正确的是（　　）。

　　A.两者风险相同

　　B．两者的收益率相互影响

　　C．两者权利相同

　　D．两者期限相同

　　26．下列各项中，属于记账式债券特点的是（　　）。

，

　　A．风险大

　　B．可以上市流通

　　C．具有实物形态

　　D．丢失后不可挂失

　　27．一般而言，按收益率从大到小的排列顺序中，正确的是（　　）。

　　A．普通债券普通股票国债

　　B．国债普通股票普通债券

　　C．普通股票普通债券国债

　　D．普通股票国债普通债券

　　28．债券的即期收益率是指（　　）。

　　A．债券年利息收入与债券面额之比

　　B．债券年利息收入与购买债券的价格之比

　　C．债券年利息收入与资本利差之和与购买债券的价格之比

　　D．债券年利息收入与资本利差之和与债券面额之比

　　29．无记名国债属于（　　）。

　　A．实物债券

　　B．记账式债券

　　C．凭证式债券

　　D．以上都不是

　　30.我国的（　　）通过各银行储蓄网点和财政部门国债服务部面向社会发行，全面上不印制票面金额，而是根据认购者的认购额填写实际的缴款金额，是一种国家储蓄债。

　　A．凭证式国债

　　B．记账式国债

　　C．赤字是国债

　　D．非流通国债

　　31．按发行本位分类，国债可以分为（　　）。

　　A．实物国债和货币国债

　　B．短期国债、中期国债和长期国债

　　C．赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债

　　D．流通国债和非流通国债

　　32．我国金融债券的发行始于（　　）。

　　A．北洋政府时期

　　B．国民党政府时期

　　C．1982年

　　D．1994年，我国政策性银行成立后

　　33．我国企业债券发行的监管机构是（　　）。

　　A．国家发展与改革委员会

　　B．银监会

　　D．中央人民银行

　　34．下列关于保险公司次级债务的描述中，属于其与商业银行次级债务的区别的是（　　）。

　　A．保险公司次级债务属于金融债券

　　B．保险公司次级债务的清偿顺序位于其他债务之后

　　C．保险公司次级债务的清偿顺序位于股权资本之前

　　D．保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债务本息后偿付能力充足率不低于100%的前提下，募集人才能偿付本息。

　　35．下列关于欧洲债券特点的说法中，正确的是（　　）。

　　A．债券发行者、债券发行地点在一国，而债券面值所使用的货币是另一国家

　　B．债券发行者在一国，债券发行地点和债券面值所使用的货币同属于另一国家

　　C．债券发行者、债券发行地点和债券面值所使用的货币可以分别属于不同的国家

D．债券发行者、债券发行地点和债券面值所使用的货币同属于一个国家

　　36．下列关于外国债券特点的说法中．正确的是（　　）。

　　A．发行人在一个国家，面值货币和发行市场同属发行人所在国家

　　B．发行人在一个国家，面值货币和发行市场同属另一个国家

　　C．发行人在一个国家，面值货币和发行市场分属不同国家

　　D．发行人在一个国家，面值货币和发行市场随意决定

　　37．下列关于上市开放式基金（1OF）的描述中，不正确的是（　　）。

　　A．可以在场外市场进行基金份额申购、赎回

　　B．可通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机地联系在一起

　　C．1OF必须采用指数基金模式

　　D．深圳证券交易所推出的1OF在世界范围内具有首创性

　　38．根据《证券投资基金法》，下列各项中，不属于我国基金主要投资目标的是（　　）。

　　A．可转换债券

　　B．封闭式基金

　　C．企业债券

　　D．股票

　　39．依照《证券投资基金法》的规定，封闭式基金转为开放式基金应当召开基金份额持有人大会审议，并取得参加大会的基金份额持有人所持表决权的（　　）以上通过。

　　A．30%

　　B．50%

　　C．1／3

　　D．2／3

　　40．下列各项中，不属于基金和股票的重要区别的是（　　）。

　　A．风险水平不同

　　B．反映的经济关系不同

　　C．所筹资金投向不同

　　D．投资数量不同

　　41．下列对基金管理人的概念认识中，错误的是（　　）。

　　A．基金管理人的目标函数是受益人利益的最大化，因而，不得在处理业务时考虑自己的利益

　　B．设立基金管理公司必须经国务院批准

　　C．基金管理人的主要业务是发起设立基金和管理基金

　　D．基金管理人是负责基金发起与经营管理的专业性机构

　　42．下列关于基金份额持有人的义务的说法中，错误的是（　　）。

　　A．缴纳基金认购款项及规定费用

　　B．承担基金亏损或终止的无限责任

　　C．在封闭式基金存续期间不得要求赎回基金份额

　　D．交易行为必须合法

　　43．（　　）是衡量一个基金经营好坏的主要指标，也是基金单位交易价格的计算依据。

　　A．基金规模

　　B．基金收益率

　　C．基金资产净值

　　D．基金赎回率

　　44．下列情形中，不可以暂停基金估值的是（　　）。

　　A．法定节假日

　　B．证券交易所暂停营业

　　C．因不可抗力导致基金管理人和托管人无法准确评估基金资产价值

　　D．基金公布年报

　　45．基金从设立到终止所要支付的费用不包括（　　）。