《证券业从业人员执业行为准则》解读课程测验及答案_精品文档Word格式文档下载.doc

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Ｂ、15学时

Ｃ、10学时

Ｄ、5学时

２、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为，机构未妥善处理的，证券业从业人员应及时向（D）报告。

Ａ、董事会

Ｂ、司法机关

Ｃ、所在机构的高级管理人员

Ｄ、中国证监会或者中国证券业协会

３、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，从业人员应通过（A）向中国证券业协会申请执业注册。

Ａ、所在机构

Ｂ、中国证监会

Ｃ、证券交易所

Ｄ、地方证监局

4、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起（C）内向中国证券业协会报告。

Ａ、三个工作日

Ｂ、五个工作日

C、十个工作日

D、十五个工作日

５、《证券业从业人员执业行为准则》中所称的“管理人员”包括（ABCD）。

――――多选

Ａ、机构法定代表人

B、机构高级管理人员

C、机构部门负责人

D、分支机构负责人

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