社会责任内部审核检查表社会责任内审记录Word文档格式.docx
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□不接受□有条件接受□接受
序号
项目
检查内容
判定（按照标准判定）
符合
不符合
不适用
审核证据
1
适用的法律、法规
公司是否保存所有适用的法律法规的现行版本？
V
公司是否定期收集适用的法律法规？
公司是否保存已经签署的规章的现行版本？
当不同法规和标准涉及同一议题时，公司是否采用最严格的条款？
2
结社自由与集体谈判的权利
公司管理层是否尊重员工自由组建工会、参加工会以及集体谈判的权利？
结社自由和集体谈判受到法律限制时，公司是否协助员工通过类似的渠道获得独立和自由结社以及谈判权？
工人代表是否经过选举产生，张榜公布，并得到工人的认可？
公司是否组建工人自己的组织，如工友会或康乐会？
公司是否支持工人代表的活动，如提供场所、资金和时间等？
公司是否与工人代表进行集体谈判，签署集体谈判协议？
工人代表能否在工作场所与工人接触而不受无理的限制？
工人代表是否受到歧视（否决项）
公司在过去的两年是否发生罢工或抗议活动？
如有，原因是什么，又如何处理？
3
不歧视
公司政策、程序和守则是否含有歧视性的规定？
（否决项）
公司是否因为以下原因之一而存在歧视行为？
（种族、社会等级、国籍、宗教、残疾、性别、性取向、政治团体、工会会员、年龄）（否决项）
在以下几方面直接或间接从事或支持歧视行为？
（招工、工资报酬和福利、培训机会、升职、解职、退休）（否决项）
公司是否干预员工为满足种族、社会等级、国籍、宗教、残疾、性别、性取向、政治团体和工会会员等需求而遵奉的信条和风俗的权利？
公司是否允许带有性胁迫、威胁、凌辱或剥削性质的行为，包括姿势、语言及身体接触？
（否决项）
公司的工资报酬政策是否同工不同酬、男女平等？
公司是否制订明确的程序，指定专人负责处理歧视和性骚扰投诉？
一旦发生歧视行为或性骚扰，工人采取何种方式投诉？
4
公平报酬
公司支付的工资是否达到当地最低工资标准？
工人工资是否满足员工的基本需要，并能提供一些可以随意支配的收入？
公司是否采用扣减工资的方法惩罚工人？
工人是否收到工资清单，是否明白工资的计算方法，工资和福利的组成是否清楚列明？
包括工作时间、基本工资、津贴、奖金、福利部分、扣减额。
是否为全体工人提供足额社会保险？
包括工伤、医疗、失业、养老和生育保险。
公司是否支付每年11天的法定假期的工资？
公司是否有长时间的停工待料现象，公司如何计算停工工资？
是否采用纯劳工的合约或虚假的学徒计划以逃避法定的责任？
公司的临时工、学徒工、试用工的期限多长，他们的工资如何计算和发放？
公司是否为工作满一年的工人提供有薪年假或支付相当的工资？
公司有否为女工提供至少98的有薪产假？
（否决项）
公司是否按时发放工资，是否发生过拖欠工资的现象？
辞工和被解雇的工人工资如何发放？
工人是否及时与工人签订劳动合同，而且工人可以保留一份劳动合同？
5
体面的劳动时间
每周正常工作时间是否超过40小时？
是否每周至少安排一天休息？
即每周连续24小时的休息时间。
每天加班时间不得超过3小时?
是否支付额外的加班费，加班费是否按照中国法规规定计算？
工作日加班：
至少正常工资标准x150%；
休息日加班：
至少正常工资标准x200%；
法定假期加班：
至少正常工资标准x300%。
每周加班时间是否超过12小时？
同时采用中国法规规定每天不得超过3小时，每月累计加班时间不得超过36小时。
是否根据中国法规提供产假、有薪病假、年假、陪产假、婚假、丧假是否按照法律法规要求发放。
公司是否保存完整而真实的工人工作时间记录？
公司采取何种方式记录工作时间，工人上班或加班，是否可以不记录工作时间？
工人在一个以上的岗位工作是否分别记录工作时间？
工人是否需要将工作带出工厂工作而不用记录工作时间？
工人是否需要完成“定额”而加班工作，但不用记录工作时间？
公司是否申请综合计算工时制或不定时工作制，并合理安排工人休息？
公司是否滥用综合计算工时制、不定时时工作制或集体谈判协议？
6
职业健康与安全
公司是否任命一名高级管理代表负责公司安全卫生工作？
是否建立安全责任制度，将安全责任分配给各个级别的主管，并为他们提供合适的培训？
公司是否聘请外部安全专家进行定期安全卫生审核和评估，并提供专业建议？
公司是否制订合适而有效的安全卫生计划和程序，向工人传达，并有效执行？
公司是否建立奖励和惩罚措施，鼓励工人遵守公司安全卫生规定和劳动纪律？
公司是否定期检查厂房和设备，如厂房结构、消防出口、消防器材、机器安全装置、起重设备、锅炉和压力容器、化学危险品仓库、应急照明设备和个人防护用品，等等，确保工作场所的安全卫生至少符合法律的规定？
公司是否定期测试工作场所的空气质量，特别是有毒有害工作场所，如喷塑车间？
公司是否建立合理的工伤和意外事故报告和调查程序，采取合理的纠正措施，并保持合理的记录？
公司在过去的一年是否发生重大意外事故，如火灾、因工伤亡事故，或者因违反安全法规遭到政府部门的警告或处罚？
公司是否定期为工人提供必要的安全卫生培训，使他们明白工作中存在的职业危害，必要时能采取合理的防护措施。
例如，如何安全使用机器设备，如何使用灭火器，如何报警，如何安全疏散，如何使用急救设备，如何使用个人防护用品，等等？
公司是否定期举办消防演习，包括灭火演习和疏散演习，工人是否“三会”（会报警、会疏散、会使用灭火器）？
公司离最近的消防队有多远？
公司是否为工人提供足够的急救设备，每个工作场所是否都有急救箱和经过培训的急救员？
公司离最近的医院有多远？
公司是否为工人提供干净的厕所，是否男女分开，厕所数量是否达到公认的标准？
厕所有异味，男女标识已损坏。
公司是否为工人提供干净卫生的饮用水，工人饮水是否受到任何限制？
公司如果提供饭堂，饭堂是否符合安全卫生标准，食物是否存放在卫生的设备中？
公司如果提供宿舍，工人宿舍面积是否满足基本的需要，是否男女分开，宿舍环境是否保持安全、卫生和干净，是否远离嘈杂的场所，是否有良好的通风和照明，是否适合工人休息？
工作条件是否安全卫生？
是否有足够的通风、照明和温度控制？
是否采取适当的措施防止工伤和意外事故？
是否采取切实可行的措施控制职业危害？
化学品是否安全存放？
是否免费提供个人防护用品？
机器设备是否有适当的安全装置？
有害物品是否妥善存放和使用？
是否避免工人不必要地暴露在有害的工作环境下？
是否安装足够的灭火器或自动灭火系统？
安全出口是否有清楚的标志？
安全出口是否足够？
厂房结构是否安全并妥善保养？
是否有“三合一”厂房？
是否定期安排安全卫生培训，包括新员工和调职员工，并保存记录？
7
不雇佣童工
招工记录是否有证明工人年龄的文件？
工人年龄文件是否过期？
招工时，是否有效的检查工人的年龄文件？
在职员工中年龄是否不满16周岁？
是否制定拯救童工的程序？
8
保护青年工
未成年工每天交通时间、上课时间和工作时间累计是否超过10小时?
公司是否将未成年工暴露在危险的、不安全的或不卫生的环境中，无论在工作场所内外？
是否办理未成年工登记手续，是否安排上岗前及定期体检？
9
无缺乏保障就业
在建立劳动关系前，公司是否向工人提供有关他们的权利、责任和就业条件的通俗易懂的信息，包括劳动时间、薪酬和付款条件？
公司是否确保
（1）劳动关系不会导致工人的不安全感和社会或经济的脆弱性；
（2）劳动合同建立在认可的成文的劳动关系上，符合当地国家法律、习俗或惯例和国际劳工标准，以提供较多保护者为准？
公司是否提供体面劳动条件，从而同样支持男女工人作为父母或照顾者的角色，特别是子女可能被留在农民工家乡的临时工和季节工？
公司是否利用就业安排故意规避法律的真正目的，包括但不限于（a）无传授技能或转正意图的实习生，（b）用以降低工人保护的季节性或应急工作，以及（c）劳务性承包。
此外，不得利用分包制损害工人的权利？
10
无强迫劳动
公司是否使用囚犯或劳改犯、或者使用监狱或劳改工厂作为分包商？
是否所有工人都自愿受雇用工作？
工人是否清楚劳动合同的条款及公司规定，是否明白自由雇佣的权利？
是否要求交纳押金或扣押工人身份文件？
工人与公司是否有大额或长期的借贷关系，除了以工抵债外是否还有其他还债方式？
工人是否限制工人的行动自由，如工人下班后不能离开工厂或宿舍？
是否采用工作时间锁住工厂，或者休息时间锁住宿舍的方法来防止工人逃跑？
公司是否强迫工人加班，如不加班可能遭到罚款或解雇？
工人是否可以根据法规规定自由辞工？
工人离开公司时能否领取全部工资？
通过检查保安合约、访问保安员，确认保安员是否只用作保护财产和人员安全等正常的保安目的？
公司是否从事或支持体罚、精神或肉体压迫，以及语言侮辱？
公司是否制订明确的奖罚制度，该制度是否合理合法，工人是否明白这些制度？
工人不服处罚决定，他该如何投诉
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