证券从业资格考试证券基础知识真题第1套Word文档格式.docx
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A.监管自律规范公平
B.法制自律规范公平
C.法制监管自律规范
D.法制监管自律公平
6、证券交易所的组织形式大致可以分为两类，即公司制和___________。
A.经纪制
B.股份制
C.合伙制
D.会员制
7、公司向股东和社会公众提供虚假或者隐瞒重要事实的财务报告，严重损害股东或者其他人利益的行为属于___________。
A.擅自发行股票和公司、企业债券罪
B.提供虚假财务罪
C.编造和传播影响证券交易虚假信息罪
D.诱骗他人买卖证券罪
8、根据我国《证券法》的规定，证券业和银行业、信托业、保险业实行___________。
A.分业经营，分业管理
B.分业经营，统一管理
C.分业经营，集中管理
D.分业经营，分业管理
9、基金的投资收益分配原则是___________。
A.按基金投资者的投资资金比例进行分配
B.基金管理人承担投资损失，收益归投资者
C.按基金投资者的投资单位的数量所占比例进行分配
D.按基金投资者的投资时间的先后顺序进行分配
10、证券交易市场是___________。
A.发行市场的基础和前提
B.发行市场得以持续扩大的必要条件
C.发行人以发行证券的方式筹集资金的场所
D.一个无形的市场
11、证券公司设立分公司、证券营业部等分支机构的，应当对分公司、证券营业部分别按每家___________计算风险资本准备。
A.2000万元、500万元
B.2000万元、1000万元
C.5000万元、2000万元
D.5000万元、1000万元
12、一般来说，期限较长的债券，___________，利率应该定的高一些。
A.流动性强，风险相对较小
B.流动性强，风险相对较大
C.流动性差，风险相对较小
D.流动性差，风险相对较大
13、债券代表其投资者的权利，这种权利称为___________。
A.债权
B.资产所有权
C.财产支配权
D.资金使用权
14、证券公司的承销方式可分为___________。
A.包销分销
B.包销，代销
C.分销代销
D.包销代销和分销
15、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由___________管理和运作。
A.基金托管人
B.基金承销公司
C.基金管理人
16、投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须对利率、汇率、股价等因素的未来趋势作出判断，这是衍生工具的___________所决定的。
A.跨期性
B.杠杆性
C.风险性
D.投机性
17、证券公司为本机构买卖证券，赚取差价并承担相应风险的业务是___________。
A.自营业务
B.经纪业务
C.承销业务
D.基金管理业务
18、申请同时从事证券和期货投资咨询从业资格的机构，需有___________名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。
A.10
B.15
C.20
D.25
19、证券公司的主要业务有___________。
A.承销，经纪，自营
B.审计验资，资产管理
C.承销，经纪，投资咨询
D.承销，经纪，自营，投资咨询，资产管理及其他业务
20、证券公司经营证券承销业务的，应当分别按包销再融资项目股票、公司债券金额的___________计算承销业务风险资本准备。
A.30%、15%
B.30%、8%
C.15%、8%
D.10%、4%
21、美国《1980年银行法》废除的Q条例，规定逐步取消对定期存款和储蓄存款的___________利率限制。
A.最高
B.最低
C.最高和最低
D.最高或最低
22、下列不属于证券中介机构的有___________。
A.证券业协会
B.会计审计机构
C.律师事务所
D.资产评估机构
23、编造并且传播影响证券交易的虚假信息、扰乱证券市场交易市场的行为属于___________。
A.操纵证券市场罪
B.内幕交易罪
C.诱骗他人买卖政权罪
D.编造并传播证券交易虚假信息罪
24、证券投资基金的资金主要投向___________。
A.实业
B.邮票
C.有价证券
D.珠宝
25、根据我国《证券法》规定，证券交易所___________。
A.是实施自律性管理的法人
B.本身可以买卖证券
C.以营利为目的
D.决定证券价格
26、记账式债券因为发行和交易无纸化，所以效率高、成本低且___________。
A.流动性高
B.交易安全
C.灵活性高
D.交易方便
27、将金融期货划分为外汇期货、利率期货和股票价格指数期货是按___________来划分。
A.时间标准
B.基础工具
C.合约履行时间
D.投资者的买卖行为
28、注册资本为5000万元的证券公司能够经营的业务有___________。
A.证券承销与保荐
B.证券自营
C.证券资产管理
D.证券投资咨询
29、我国《证券法》的调整对象为证券市场各类参与主体，其范围涵盖了证券发行、证券交易和监管，其核心旨在___________。
A.保护投资者的合法利益，维护社会经济秩序和社会公众利益
B.扩大市场规模，为国民经济和国有企业改革服务
C.打击各种金融犯罪，保证国有资产和公共财产不受损害
D.为证券市场融资功能和资源配置的发挥提供法律保障，提高上市公司质量
30、发行人与证券公司在承销中双方的权利、义务和责任体现在___________中。
A.公司章程
B.业务委托书
C.证券承销协议
D.验证笔录
31、按债券形态分类，可分为实物债券、凭证式债券和___________。
A.地方政府债券
B.记账式债券
C.金边债券
D.专项债券
32、债券与股票相同点在于___________。
A.都是筹资手段
B.收益率一致
C.风险一样
D.具有同样权利
33、政府债券可分为中央政府债券和___________。
A.国债
B.地方政府债券
C.专项债券
D.建设债券
34、政府债券不是___________。
A.有价证券
B.虚拟资本
C.筹资手段
D.所有权凭证
35、证券交易所具有以下特征___________。
A.通过公开竞价的方式决定交易价格
B.一般投资者可以直接进行交易所买卖证券
C.交易对象限于有价证券
D.本身可以买卖证券
36、根据《证券法》规定，上市公司应当在每一会计年度的上半年结束之日起___________内，提供中期报告。
A.2个月
B.3个月
C.4个月
D.5个月
37、以下的___________是指证券交易所的最高权力机构。
A.会员大会
B.理事会
C.董事会
D.检查委员会
38、证券投资基金在美国的称谓是___________。
A.股票基金
B.单位信托基金
C.证券投资信托基金
D.共同基金
39、在期货市场中，出于规避风险目的而进行交易的是___________。
A.投机者
B.经纪商
C.套期保值者
D.期货交易所
40、债券的票面利率是债券年利息与___________的比率。
A.债券到期本息之和
B.债券票面价值
C.购入债券价格
D.债券发行价格
41、在下列金融衍生工具中，哪类金融工具交易者的风险与收益是不对称的___________。
A.远期合约
B.期货合约
C.期权合约
D.互换合约
42、金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金就可以签约，这是___________。
B.风险性
C.杠杆性
43、1980年以来，各种金融监管对商业银行的资本充足率加强了需要，为此商业银行采取的创新类型是___________。
A.股权创造型
B.风险管理型
C.增强流动型
D.信用创造型
44、契约型证券投资基金反映的是___________。
A.所有权关系
B.债权债务关系
C.经营权关系
D.信托关系
45、金融衍生工具产生的最基本原因是___________。
A.跨期交易
B.规避风险
C.杠杆效应
D.套期保值与投机套利
46、《公司法》于___________开始正式实施。
A.1993年12月29日
B.1994年1月1日
C.1994年7月1日
D.1994年12月25日
47、证券市场监管的主要手段是___________。
A.经纪手段
B.法律手段
C.行政手段
D.自律方式
48、场外交易市场的组织方式是___________。
B.代理制
C.做市商制
D.自助制
49、外汇期货又称___________。
A.货币期货
B.美元期货
C.资金期货
D.利率期货
50、我国现行证券发行市场的机构投资者主要有___________。
A.商业银行
B.政策性银行
C.保险公司
D.证券经营机构
51、证券发行市场是___________以发行证券的方式筹集资金的场所。
A.证券投资者
B.证券公司
C.证券发行人
D.证券中介机构
52、分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要有___________名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。
A.2
B.3
C.4
D.5
53、一般情况下，投资风险由低到高顺序排列正确的是___________。
A.债券基金股票
B.基
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