西南大学网教0205《证券学》作业及答案Word格式.docx

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5、股票发行中，投资者的新股申购单（B）

A.都能成交

B.一旦打入不能撤单

C.有效期是三天

D.每100股可获得一个申购号

6、股票成交的T+1制度是（C）

A.当天卖出的股票第二天才能买回

B.当天买入的股票当天可卖出

C.买入委托成交后必须第二天才能再卖出

D.当日委托必须第二天成交

7、股票成交时的成交价格（D）

A.买入时可以高于委托价格

B.必须等于委托价格

C.卖出时可以低于委托价格

D.买入时可以低于委托价格

8、以下叙述正确的是：

股票交易时成交的顺序（D）

A.卖出委托价高的优先于价低的成交

B.按委托时间先后排序

C.按委托买卖数量的大小排序

D.买入委托价高的优先于价低的成交

9、股票投资的基础分析是基于（A）

A.稳固基础理论

B.市场供需平衡理论

C.证券组合理论

D.期限结构理论

10、股票的理论价值是（D）。

A.票面价值

B.帐面价值

C.清算价值

D.内在价值

11、中小投资者运用基础分析时主要用（D）

A.宏观的政治经济分析

B.中观的行业分析

C.微观的公司分析

D.市盈率分析

12、某股票的市价为20元，当期的市盈率PER1为35倍，则去年年报中的每股税后利润为（　A　）

A.0.57元

B.0.7元

C.1.25元

D.0.35元

13、某投资者以8元价购入某股票1手，持有期中获股利每股0.50元，之后以8.50元售出全部股票，其投资收益率为（C）

A.7%

B.15%

C.12.5%

D.6.25%

14、上市交易证券的市场价格是通过（　C　）得以确定的。

A.证券商与投资者协商

B.一级市场上的公开竞价

C.市场上供求双方共同的作用

D.发行公司与证券商协商

15、在证券市场上，证券交易所是（B）。

A.证券经纪机构

B.证券管理机构

C.证券服务机构

D.证券投资机构

16、在债券讨论收益率时，时间上都是以（D）为时间单位计算的，

A.日

B.月

C.季

D.年

17、在以下的债券收益率中，哪一个具有随机性（C）

A.债券的名义收益率

B.债券的直接收益率

C.债券的期望收益率

D.债券的实际收益率

18、在票面上不标明利率，发行时按一定折扣率，以低于票面金额发行的债券叫（　C　）。

A.单利债券

B.复利债券

C.贴现债券

D.累进利率债券

19、以下不属于证券投资基金的是（A）

A.保险基金

B.市场指数型基金

C.对冲基金

D.资本增值型基金

20、证券投资基金能科学地运用（C）理论进行投资。

规模经营降低了成本。

A.期限结构

B.市场共需平衡

C.组合投资

D.稳固基础

21、开放型基金的交易价格是由（A）确定。

A.基金公司按期公布的单位净值加减手续费

B.基金券发行价格

C.证券交易所挂牌随行就市

D.基金券面价值

22、某证券投资的风险的计算公式是一种加权平均，其权重是该证券未来不同的各种可能性的（B）。

A.收益率

B.出现概率

C.风险承受能力

D.资金量

23、组合投资P的期望收益率的计算公式是以组合中各证券的（C）为权重的加权平均。

B.出现的概率

C.资金分配份额

D.投资风险

24、资本市场线CML是（σ，r）坐标系下的一条（B）。

A.凸的递增曲线

B.递增直线

C.凹的递减曲线

D.递减直线

25、当前我国股市交易中，新股上市当日价格涨跌幅（B）

A.限制为10%

B.不受限制

C.限制为5%

D.限制为20%

26、我国证券二级市场上股票交易委托（A）

A.当日没成交的在收盘后自动作废

B.委托价不受限制

C.都能成交

D.委托量必须按“手”的倍数申报

27、证券的存续期长短（C）

A.与其收益性成反比关系

B.与其流通性成正比关系

C.与风险性成正比关系

D.与风险性成反比关系

28、以下不属于有价证券的是（D）

A.债券

B.基金券

C.期货合约

D.支票

29、以下不属于证券市场的是（A）

A.货币市场

B.债券交易市场

C.股票发行市场

D.期权期货市场

30、以下原因中，股票市场指数不需要修正的是：

（B）

A.成份股个股的分割扩容

B.成份股成交量的增加

C.成份股个数的增减

D.成份股的更换

31、金融期货的交易是（D）

A.一手交钱一手交货

B.合同到期才进行清算

C.按合同中标的物的价值付款

D.按逐日盯市制信用交易

32、按标的物不同所分各类金融期货中，哪一类由于实际运行不好最不常见（A）

A.股票期货

B.股指期货

C.利率期货

D.汇率期货

33、在σ—r坐标系下以各投资方案为点组成的有效集中，理性投资者应当选择（C）

A.靠右上角的点

B.靠右下角的点

C.靠左上角的点

D.靠左下角的点

34、两证券组合时，其相关系数（D）时，风险分散效应最好。

A.低度负相关

B.高的正相关

C.低度正相关

D.高度负相关

35、在（σ，r）坐标系下，证券组合投资最优点组成的曲线是一条（A）

A.上凸递增曲线

B.上凸递减曲线

C.下凹递增曲线

D.下凹递减曲线

36、在（σ，r）坐标系下证券组合理论中的无差异曲线（A）

A.不同投资者，厌恶风险程度越大，其无差异曲线斜率越大

B.是对投资者风险承受力的几何刻划

C.每个投资者只有一条

D.不同的投资者，厌恶风险程度越大，其无差异曲线斜率越小

37、证券市场线SML是一条（C）

A.σ—r坐标系下的递增直线

B.σ—r坐标系下的递减直线

C.β—r坐标系下的递增直线

D.β—r坐标系下的递减直线

38、公开上市发行股票的股份公司是：

（D）

A.无限责任公司

B.有限责任公司

C.两合公司

D.股份有限公司

39、股份有限公司发行的股票能上市流通的是（C）

A.国家股

B.法人股

C.普通股

D.优先股

40、股权是股票的法律性质的体现，是一种复合的财产权，但不包括（C）

A.知情权

B.议决权

C.赎回要求权

D.诉讼权

41、道•琼斯工业平均指数是世界上最权威的股价市场指数，其主要原因是（D）

A.计量单位的点数最合适

B.统计逻辑性好

C.成份股占市场的比重足够大

D.与标准普尔500呈高度正相关

42、我国目前每个交易日的开盘价是用的当日的第一笔交易成交价格。

（B）

A.√

B.×

43、移动平均线的时间参数n越大，短期波动的影响消除得越多，长期趋势越突出。

（A）

44、动态分析时，是以K线图的四个价位中的开盘价作为当期代表价。

45、从理论上说，强弱度指标RSI运行在80%以上时，是买入的强烈信号。

46、期权合约的敲定价格就是期权合约的期权费。

47、股票技术分析中，图形分析的双肩底图形预示未来前期将会出现下跌。

48、无差异曲线是在（σ，r）坐标系下反映投资者关于收益和风险共同效用的等值线。

49、股票的贝塔系数越大，其投资风险程度越大。

50、CML是风险投资与无风险投资相组合的有效前沿。

51、资本资产定价模型CAPM说明投资者承担了非系统风险也应当有回报。

52、因为股票的分割扩容的配股方式，可以使股份有限公司在股票二级市场上再融资，不能太过分，所以在我国有所限制，配股的数量最高限制为十配五。

53、一般而言，当日股票K线有较长的上影线，则后市前期该股票价格将上涨。

54、股票交易中买入委托必须是整数委托而卖出委托可以是零数委托。

55、一般来说，股价停留的时间越长，伴随的成交量越大，离现在越近，则这个支撑或压力区域对当前的影响就越大。

56、股票的帐面价值是股份有限公司财务报表的计算结果，又称为股票净值或股东权益。

57、股票的内在价值的大小与投资者对股票持有期的长短有关。

58、股票的市盈率是一个相对指标，是股票的市场价格与公司的每股税后利润之比。

59、股票的内部收益率就是使投资的未来值的贴现与当前市价之差等于零的贴现率。

60、我国当前的证券市场监管体制属于独立自主型。

61、证交所的组织形式有公司制和会员制，我国现有的证券交易所除中国金融期货交易所之外的所有证交所都属于公司制。

62、证券投资的收益性与风险性成反比关系。

63、股数分割扩容，必须在当前总市值不变的前提下进行。

64、当市场资金充足时，债券券面利率更高。

65、这次作