证券投资基金真题2010年3月Word文档下载推荐.doc

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5．ETF上市后，基金买入申报数量为（）份或其整数倍，不足（）份的部分可以卖出。

A．100；

100B．100；

500C．500；

1000D．1000；

1000

6．拟设立基金管理公司的申请人要提前（　）年向交易所递交自律承诺书。

A．1B．2C．3D．4

7．以下基金中不是严格意义上的证券投资基金的是（）。

A．基金开元B．华安创新C．基金金泰D．淄博基金

8．基金管理人在制定具体的现金替代方法时遵循公平、公开的原则，以保护（）利益为出发点，并进行及时充分的信息披露。

A．基金份额持有人B．基金管理人C．基金托管人D．服务机构

9．基金管理公司的主要股东指出资额占基金管理公司注册资本的比例最高且不低于（）的股东。

A．10%B．15%C．20%D．25%

10．投资者向基金管理公司申购ETF，需要拿这只ETF指定的（）来换取；

赎回时得到的是相应的（）。

A．现金；

现金B．现金；

一揽子股票

C．一揽子股票；

现金D．一揽子股票；

11．基金财产的保管由独立于基金管理人的（）负责。

A．基金注册登记机构B．基金销售机构

C．基金评级公司D．基金托管人

12．当二级市场ETF交易价格高于其份额净值，即发生溢价交易时，大的投资者可以通过在二级市场买进（），于一级市场按份额净值转换为ETF份额，再于二级市场上卖掉（）而实现套利交易。

A．ETF；

一揽子股票B．ETF；

ETF

一揽子股票D．一揽子股票；

13．国内第一只上市的开放式基金为（）。

A．南方宝元债券基金B．南方避险保本型基金

C．华安现金富利基金D．南方基金配置基金

14．（）是基金持有人、基金管理人和基金托管人之间的契约。

A．基金契约B．招募说明书C．托管协议D．发起人协议

15．基金管理人应于申购开始日、赎回开始日前至少（）个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。

16．基金管理公司的主要股东应当持续经营（）个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善。

17．“内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节”表述的是基金管理公司内部控制应当遵循的（）。

A．相互制约原则B．健全性原则C．独立性原则D．成本效益原则

18．保本基金从本质上讲是一种（）。

A．股票基金B．债券基金C．货币市场基金D．混合基金

19．为了保证基金资产的安全，（）规定，基金资产必须由独立于基金管理人的基金托管人保管，从而使得基金托管人成为基金的当事人之一。

A．《中华人民共和国公司法》B．《中华人民共和国证券法》

20．基金的会计复核没有（）。

A．基金账务复核B．基金头寸复核C．基金业绩复核D．基金规模复核

21．封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则。

价格优先是指（）价格买进申报优先于较低价格买进申报，（）价格卖出申报优先于较高价格卖出申报。

A．较高；

较低B．较高；

较高C．较低；

较低D．较低；

较高

22．以下关于会计系统控制的说法错误的是（）。

A．公司应当建立凭证制度，通过凭证设计、登录、传递、归档等一系列凭证管理制度，确保正确记载经济业务，明确经济责任

B．公司应当建立复核制度，通过会计复核和业务复核防止会计差错的产生

C．基金会计核算不必独立于公司会计核算

D．公司应当严格制定财务收支审批制度和费用报销管理办法，自觉遵守国家财税制度和财经纪律

23．目前，深、沪证券交易所对封闭式基金的交易与股票交易一样实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为（）（基金上市首日除外）。

A．5%B．10%C．15%D．20%

24．根据中国证监会对基金类别的分类标准，基金资产（）以上投资于债券的为债券基金。

A．50%B．60%C．70%D．80%

25．基金募集失败，基金管理人应当自募集届满后（）日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。

A．10B．20C．30D．60

26．由于（）份额固定，没有赎回压力，基金投资管理人员完全可以根据预先设定的投资计划进行长期投资和全额投资，并将基金资产投资于流动性相对较弱的证券上。

A．公司型基金B．契约型基金C．开放式基金D．封闭式基金

27．（）负责将复核后的会计信息对外披露。

A．会计师事务所B．基金管理公司C．基金托管人D．监管机构

28．（）是基金托管人尽责的善后阶段。

A．签署基金合同阶段B．基金募集阶段

C．基金运作阶段D．基金终止阶段

29．基金产品风险评价可通过基金产品的风险等级来反映，至少包括（）个层次。

A．2B．3C．4D．5

30．（）将一支股票基金的净值增长率与某个市场指数联系起来，以反映基金净值变动对市场指数变动的敏感程度。

A．β值B．持股集中度C．行业投资集中度D．持股数量

31．按照《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，我国（）享有以下权利：

分享基金财产收益，参与分配清算后的声誉基金财产，依法转让或者申请赎回其持有的基金份额，按照规定要求召开基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行使表决权等。

A．基金托管人B．基金管理人C．基金份额持有人D．服务机构

32．一支基金的月平均净值增长率为2%，标准差为3%，在正态分布下，该基金月度净值增长率处于+5%～-1%之间的可能性是（），月度净值增长率处于+8%～-4%之间的可能性是（）。

A．67%；

67%B．67%；

95%C．95%；

95%D．95%；

67%

33．基金宣传推介材料登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，以下说法错误的是（）。

A．不必同时登载基金业绩比较基准的表现

B．应当按照有关法律、行政法规的规定或者行业公认的准则计算基金的业绩表现数据

C．引用的统计数据和资料应当真实、准确，并注明出处，不得引用未经核实、尚未发生或者模拟的数据

D．基金业绩表现数据应当经基金托管人复核

34．以下哪种费用不属于基金销售过程中发生的由基金投资者自己承担的费用?

（）

A．申购费B．赎回费C．基金转换费D．基金管理费

35．《关于证券投资基金税收问题的通知》发布于（）年。

A．1998B．2002C．2004D．2005

36．2006年11月26日，中国证监会下发了《关于基金管理公司及证券投资基金执行<

企业会计准则>

的通知》（证监会计字[2006]23号），规定证券投资基金自（）起执行新的《企业会计准则》。

A．2006年7月1日B．2007年1月1日

C．2007年7月1日D．2008年1月1日

37．根据《证券投资基金运作管理办法》有关规定，封闭式基金的利润分配，封闭式基金年度利润分配比例不得低于基金年度已实现利润的（）。

A．60%B．70%C．80%D．90%

38．基金组合表现本身的衡量着重在于反映组合本身的（）。

A．投资目标B．回报情况C．投资范围D．组合风险

39．（）是以某一时点的股份作为参考基准，预先设定一个股份上涨或下跌的百分比作为买入和卖出股票的标准，即如果股票价格相对于参考基准上升的幅度达到了预先设定的百分比，就买入该股票；

而如果股票价格相对于参考基准下跌幅度达到了预先设定的百分比，就卖出该股票。

A．简单过滤器规则B．移动平均法C．上涨和下跌线D．相对强弱理论

40．以下（）认为，证券在任一时点的价格均对所有相关信息作出了反映。

A．资产组合理论B．资本资产定价模型

C．套利定价模型D．有效市场假说

41．（）是基金信息披露最根本、最重要的原则。

A．真实性原则B．准确性原则C．完整性原则D．及时性原则

42．（）是对投资组合中所有债券的收益率按所占比重作为权重进行加权平均后得到的收益率。

A．到期收益率B．投资组合内部收益率

C．现实复利收益率D．加权平均投资组合收益率

43．当股票价格保持单方向持续运动时，下列说法正确的是（）。

A．恒定混合策略的表现劣于买入并持有策略

B．恒定混合策略的表现优于买入并持有策略

C．投资组合保险策略的表现劣于买入并持有策略

D．以上都不对

44．《证券投资基金运作管理办法》规定，如果基金名称显示投资方向的，应当有（）以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容。