知识产权审核问题汇总Word格式.docx

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（2）要参与制定知识产权管理体系，具体体现在确保相关方的需求，策划的知识产权管理体系满足知识产权方针和目标的要求，并保证了后续的知识产权日常管理（获取、维护、运用和保护活动）得到有效的运行和控制；

（3）明确各管理人员、机构的职责，对体系涉及的部门以及相关的职责要大体知道，对体系沟通的渠道要了解，具体包括各部门设立联络员，例会、OA办公系统等；

（4）资源的配备，具体包括人力资源、基础资源、财务资源以及信息资源；

（5）最高管理者需要组织管理评审，对涉及的管理评审时间、地点和具体内容要有大体的了解，并确保方针、目标以及管理程序的改进建议和需求得到落实。

其次，管理者代表作为企业知识产权管理工作的主要负责人，是由最高领导者从最高管理层中选择一人，管理者代表对其职责要理解并熟悉，具体包括：

（1）负责知识产权体系的建立、实施和保持工作，主要体现在管代需要协调各部门，保障相关控制程序、制度的有效性、协调性和一致性；

（2）确保沟通的有效性，不仅要保证员工内部知识产权信息的有效传递，还要包括知识产权工作涉及外部沟通的有效途径；

（3）确保全体员工对知识产权方针、目标的理解，主要通过培训的方式宣传和讲解企业知识产权方针目标的含义；

（4）最高管理者配备的资源需要管代来具体落实，并需要具体处理体系建立、运行和后续改进资源的协调问题；

（5）定期向最高管理者报告知识产权管理绩效和改进需求，（6）对自己要参与的内部审核内容要熟悉掌握。

二、体系办（不同企业对该名称可能存在不同）

1.体系文件构成，文件控制，包括方针与目标，知识产权手册，程序文件、管理制度，记录的相关制定情况。

2.公司年度知识产权目标分解及考核的记录。

3.外来文件、法律法规及相关传递内容以及法律法规及其它要求的更新的记录，具体流程要按照控制程序进行。

4.管理评审内容，包括公司管评时间，管评输入的内容，管评输出的内容，要与标准条款描述相一致。

5.激励，提供奖励政策及奖励记录。

6.是否建立完善的信息收集渠道，是否定期对企业所属领域以及竞争对手的知识产权信息进行收集，并分析筛选加以有效利用，在对外发布前是否经过审批，具体要看相关记录的内容。

7.知识产权获取的方式、途径、年度计划，获取之前是否进行知识产权检索和分析，记录是否进行整理并进行归档管理。

8.企业是否对知识产权（主要包括专利和商标等）建立分类管理档案，查看相关台帐，是否对自己拥有的知识产权进行评估，知识产权的变更和放弃是否按照相关控制程序执行以及具体的记录。

9.促进和监控知识产权的实施，提供知识产权对企业的贡献，如统计知识产权产品销售收入等。

目前企业在知识产权实施、许可或转让前是否制定调查方案，具体的调查细节，是否对调查的内容进行评估。

10.能够对知识产权风险管理内容的具体流程清楚回答，是否按照控制程序执行，并能够提供相应的记录。

11.合同管理，知识产权申请、管理咨询等对外委托业务应签订书面合同，并约定知识产权权属、保密等内容；

查看合同，是否约定知识产权权属、保密等知识产权内容；

查看合同审批记录，是否经过相关部门审核。

三、研发部

1、研发部有什么管理制度、目标；

2、文献搜索要全面，包括：

国内外专利及科技文献；

数据库要具体，不能只写中国专利局等；

3、在全面搜索文献基础上进行知识产权、竞争对手（具有相似产品的竞争）等分析，并进行知识产权的规划；

4、在试验阶段性完成后要进行阶段性总结，并及时进行成果的确认、归纳，总结等，适时调整，及时形成知识产权，形成的知识产权不一定非要申请专利，也可以形成公司的商业秘密进行保护，规避风险

四、人力资源部

1.知识产权工作人员是否满足任职条件，查看相关证明（包括一些学历证书、培训证明等）

2.专职人员培训证明，中高层管理人员、研发人员及员工培训记录，提供外出培训证明如培训合格证书，培训记录和培训试卷，还应包括新入厂员工培训。

3.抽查人事合同以及知识产权补充协议，查看知识产权条款是否覆盖标准要求（有知识产权权属、保密、员工相对应的责任和义务）

4.对入职员工是否进行知识产权背景调查，以及是否对核心岗位的入职员工签订知识产权声明文件，具体为抽样调查。

5．是否对离职员工进行知识产权事项提醒，对核心岗位职工离职是否签订离职协议或者相关的竞业禁止条款，是否含有补偿条款内容。

五、销售部

1.目前企业在市场上销售的产品数量和类型，是否对所涉及的知识产权状况进行了检索和分析（专利数量、分布、商标注册情况等），制定相关的知识产权保护措施和风险规避方案。

2.企业是否涉及会展、销售、宣传等商业活动，是否制定相关的知识产权保护措施或风险规避方案。

3知识产权市场侵权调查内容，明确调查过程，针对企业自身产品，具体调查哪些产品、何时在何地调查了哪个品种，怎么调查都应体现出来。

4.知识产权侵权调查调查了被侵权情况，同时调查是否会侵权他人的情况。

5.对于有涉外贸易的企业，首先要对出口过的知识产权相关法律法规进行收集，了解相关诉讼情况，并进行分析可能涉及的风险，要求要在出口国进行适当的知识产权申请、注册和登记（包括专利和商标）

6.合同条款是否符合标准要求，是否有专人审查与负责，并如何存档以及保密。

六、供应部

1.要求在采购过程中必须做好，相关设备的知识产权收集工作。

目前已经按要求在执行，收集设备的知识产权信息。

要对采购设备的知识产权进行验证。

要求现场提供供应商的资质信息（营业执照、组织代码、经营许可证）。

2.部门的主要职责，以及人员工作分工情况。

3.合同条款是否符合标准要求，是否有专人审查与负责，并如何存档以及保密。

七、生产部

1.车间概述，生产的产品类型、数量，生产车间人数

2.谈谈生产部门涉及知识产权相关的内容，主要是生产过程中涉及产品和工艺方法的技术改进与创新，是否报专利或者作为商业秘密进行保护，检查《合理化建议登记表》或相关表格；

其次了解企业是否涉及对外协作（包括委托加工、来料加工、贴牌生产等内容），如果涉及，查看相关合同以及合同审查情况。

3.生产过程中有无标准、规程等文件以及记录

4.批生产记录的管理情况

5.查看提供的记录情况

八、财务处

1.审核公司财务处知识产权预算审批表，对知识产权预算审批表中列明的事项进行询问

2.对照知识产权体系要求，审查公司是否属于有条件的企业，需要设立风险准备金。

3.查阅公司年度知识产权费用台账，并指定凭证进行查阅审核。

另外，对于规范的保密内容涉及到各个职能部门，在外审过程会询问各个部门涉及的涉密设备、文件、涉密区域及相关的涉密人员，不仅要了解在保密控制程序或相关制度规定，更要对保密事项进行统一管理，形成相关的记录（一般这里会形成《涉密设备清单》，规定使用目的、人员和方式，文件会分秘密级别，要了解具体的分类）。

在这里要注意的是，总结的内容是根据一些企业实际的外审记录以及自己对规范的理解，在实际中，不同企业的部门设置以及相关职责的不同，可能与以上内容不同，需要具体内容具体分析。

另外，因为目前企业对7.3.2-7.3.5内容涉及的比较少，具体的内容基本跟规范条款一致，暂无总结内容。