西交《证券法》期末复习题Word文件下载.docx

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上市公司的董事、监事、高级管理人员

发行人、上市公司

（单选题）3.依照《证券法》，以下关于证券交易行为的规定中，哪项是错误的？

禁止法人非法利用他人账户从事证券交易

依法拓宽资金入市渠道，禁止资金违规流入股市

国有企业和国有资产控股的企业，不得买卖上市交易的股票

国有企业和国有资产控股的企业买卖上市交易的股票，必须遵守国家有关规定

（单选题）4.根据《创业板首发管理暂行办法》的规定，公司在创业板上市，首次公开发行股票，下列表述的条件不符合规定的是（）。

发行人可以是股份有限公司，也可以是有限责任公司，但必须存续3年以上

最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于一千万元，且持续增长

最近一期末净资产不少于2000万元，且不存在未弥补亏损

发行后股本总额不少于3000万元

（单选题）5.2010年1月，A上市公司准备增资发行股票，A公司下列情形不构成其申请发行股票障碍的有（）。

2009年A.公司曾公开发行过一次股票，但2009年营业利润比2008年下降55％

2007年A.公司的财务报表被注册会计师出具了无法表示意见的审计报告

本次股票发行所募集资金的投资项目实施后，有可能会与控股股东产生同业竞争

2007年、2008年和2009年均按照企业会计准则的规定计提了资产减值准备

（单选题）6.证券公司的以下行为中，不需经国务院证券监督管理机构批准的有：

设立、收购或者撤销分支机构

变更业务范围或者注册资本

证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构

变更公司章程中的一般条款

（单选题）7.证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资行为的，依照《证券法》，国务院证券监督管理机构采取以下的措施中，哪项是错误的？

通知处境管理机关依法阻止其处境

责令其限期改正

责令其转让所持证券公司的股权

限制其股东权利

（单选题）8.以下关于要约收购的说法，哪项是正确的？

收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的百分之七十五以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易

在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的六个月内不得转让

收购人在报送上市公司收购报告书之日起十五日后，公告其收购要约

收购要约的期限不得少于三十日，并不得超过九十日

（单选题）9.某有限责任公司的净资产额为人民币1.5亿元，拟申请其首次发行的公司债券上市交易。

该公司的下列情况中，哪一项不符合公司债券上市的法定条件？

该债券的期限为2年

该债券的累计发行额为人民币8000万元

筹集的资金投向符合国家产业政策

该公司最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息

（单选题）10.申请证券上市交易，应当向（）提出申请，由其依法审核同意，并由双方签订上市协议。

国务院证券监督管理机构

证券交易所

国务院授权的部门

省级人民政府

（单选题）11.某股份有限公司拟申请首次公开发行股票并上市，该公司净资产为10000万元，其中无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后）的数额最多是（）万元。

2500

2000

1600

500

（单选题）12.以下关于《证券法》规定的证券交易内幕信息知情人的类型中，哪项是错误的？

证券交易所的有关人员

证券监督管理机构工作人员

发行人控股公司的监事

持有公司百分之三以上股份的自然人

（单选题）13.证券公司的以下行为中，不需经国务院证券监督管理机构批准的有：

（单选题）14.以下关于《证券法》规定的证券交易内幕信息知情人的类型中，哪项是错误的？

（单选题）15.世界上第一家股票交易所在（）成立。

纽约

阿姆斯特丹

伦敦

巴黎

（单选题）16.上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东，将其所持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司应当收回其所得收益。

公司董事会不按照前款规定执行的，股东有权要求董事会在多少日内执行？

十五

（单选题）17.下列行为中，符合证券投资基金法律制度规定的是（）。

甲基金管理公司为销售基金，向购买人承诺收益

乙商业银行同时担任某投资基金管理人和基金托管人

丙商业银行作为基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户

丁基金管理公司为获取高收益，用基金财产投资于某高科技普通合伙企业

（单选题）18.因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取以下那种措施？

经国务院证券监督管理机构同意，采取技术性停牌的措施

经国务院证券监督管理机构同意，采取临时停市的措施

可以采取技术性停牌的措施，并及时报告国务院证券监督管理机构

可以采取临时停市的措施，并及时报告国务院证券监督管理机构

（单选题）19.某股份有限公司拟申请首次公开发行股票并上市，该公司净资产为10000万元，其中无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后）的数额最多是（）万元。

（单选题）20.以下关于证券交易所决定暂停或者终止股票上市交易的说法中，哪项是错误的？

证券交易所的上市规则可规定暂停或者终止股票上市交易的其他情形

应及时公告

应报国务院证券监督管理机构备案

应报国务院证券监督管理机构批准

（单选题）21.发行人、上市公司公告的信息披露资料，有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，以下说法中，哪项是错误的？

发行人应当承担赔偿责任

上市公司应当承担赔偿责任

发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外

证券交易所、国务院证券监督管理机构应当承担连带赔偿责任

（单选题）22.发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起（）年内不得转让。

公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起年内不得转让。

1，2

2，1

1，1

2，2

（单选题）23.以下关于证券交易所决定暂停或者终止股票上市交易的说法中，哪项是错误的？

（单选题）24.上市公司发行可转换债券的，本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产额的（）。

40％

80％

15％

30％

（单选题）25.一般规定，交易所会员在至少保留_____个席位的前提下允许转让席位。

一个

两个

三个

四个

（单选题）26.以下关于证券业协会的说法中，哪项是错误的？

证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人

证券公司应当加入证券业协会

证券业协会的权力机构为由全体会员组成的会员大会

证券业协会的章程由会员大会制定，并报国务院证券监督管理机构批准

（单选题）27.下列股份有限公司申请股票上市的条件中，哪项是错误的？

公司股本总额不少于人民币三千万元

持有股票面值达人民币1000元以上的股东人数不少于1000人

公开发行的股份达公司股份总数的百分之二十五以上；

公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例为百分之十以上

公司在最近三年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

（单选题）28.（）未经批准，擅自从事证券服务业务的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款。

投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所

财务顾问机构、资信评级机构

投资咨询机构、财务顾问机构

资产评估机构、会计师事务所

（单选题）29.根据有关规定，设立股份有限公司的，应于创立大会结束后30日内由_______向公司登记机关申请设立登记。

全体股东指定的代表

董事会

发起人

董事长

（单选题）30.依照《证券法》，对证券交易所作出的不予上市、暂停上市、终止上市决定不服的，相关当事人可以采取以下哪项措施：

向国务院证券监督管理机构申请复核

向国务院证券监督管理机构设立的复核机构申请复核

向证券交易所设立的复核机构申请复核

向证券交易所所在地的中级人民法院起诉

（单选题）31.上市公司董事、监事和高级管理人员在信息披露工作中应当履行相应的职责。

下列表述中，符合证券法律制度规定的是（）。

上市公司董事应对公司年度报告签署书面审核意见

上市公司监事应对公司年度报告签署书面确认意见

上市公司高级管理人员应对公司年度报告签署书面审核意见

上市公司监事会应对公司年度报告签署书面审核意见

（单选题）32.证券在证券交易所上市交易，应当采用何种交易方式？

集中竞价交易方式

公开的交易方式

做市商交易方式

公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式

（单选题）33.依照《证券法》，以下关于公司公开发行公司债券的条件的叙述，哪项是正确的？

有限责任公司的净资产不低于人民币三千万元

累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十