东财《基金管理》在线作业三0004BEB59EE90B184Word下载.docx

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通常情况下，与股票和债券相比，证券投资基金是一种（）的投资品种。

高风险、高收益

低风险、低收益

风险相对适中、收益相对稳健

基金无风险

C

年度报告应提供最近（）个会计年度的主要会计数据和财务指标。

2

3

4

5

B

（）是基金营销部门的一项关键性工作。

开发新客户

保住老客户

确定目标市场与客户

设计市场营销组合

保本基金将大部分资金投资于（）。

股票

衍生金融工具

货币市场工具

与保本期一致的债券

D

关于保本基金，以下说法不正确的是（）。

保本期越长，投资者承担的机会成本越高

常见的保本比例介于80%-100%

其他条件相同时，保本比例较低的基金投资于风险性资产的比例也较低

保本基金往往会对提前赎回基金的投资者收取较高的赎回费

（）假设认为，当前的股票价格已经充分反映了与公司前景有关的全部公开信息。

强势有效市场

有效市场

半强势有效市场

弱势有效市场

（）应当具有对所涉及的信息流和资金流进行对账作业的功能。

前台业务系统

后台管理系统

综合业务系统

应用系统的支持系统

（）反映了市场的利率期限结构，对于其不同形状的解释产生了不同的期限结构理论。

收益风险曲线

风险曲线

收益曲线

收益率曲线

（）假设认为，当前的股票价格已经充分反映了与公司前景有关的全部公开信息。

择时能力是基金经理对（）的预测能力。

市场风险

市场总体走势

市场收益

个别证券走势

系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存（）年。

10

15

20

证券投资基金的营销渠道有直销和代销两类，其中（）渠道为与基金签署代销协议的银行、证券公司及其他销售机构。

直销

代销

平销

网络

成功概率法是根据对市场走势的预测而正确改变（）对基金择时能力进行衡量的方法。

组合风险

各种证券持有量

现金比例的百分比

预期收益率

基金管理公司的主要股东是指出资额占基金管理公司注册资本的比例最高且不低于（）%的股东。

25

33

50

基金的税收包括（）。

营业税

印花税

企业所得税

个人所得税

A,B,C,D

关于基金净值收益率的计算，以下说法正确的是（）。

简单（净值）收益率的计算不考虑分红再投资时间价值的影响

时间加权收益率的计算考虑分红再投资时间价值的影响

时间加权收益率的假设前提是红利以除息前一日的单位净值减去每份基金分红后的份额净值立即进行了再投资

算术平均收益率要大于几何平均收益率

QDII定期报告中的特殊披露要求（）。

境外投资顾问和境外资产托管人信息

境外证券投资信息

外币交易及外币折算相关的信息

投资交易信息

A,B,C

基金绩效衡量的困难性在于（）。

投资表现实质上反映了投资技巧与运气的综合影响

比较基准的选择

基金之间绩效的不可比性

基金本身的情况是否稳定

货币市场基金不得投资的金融工具有（）。

可转换债券

剩余期限超过197天的债券

信用等级在AAA级以下的企业债券

债券投资风险的种类有（）。

利率风险

再投资风险

流动性风险

经营风险

基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有哪些情形（）。

一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10％

同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的10％

基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产，单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量

违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定

信息管理平台应用系统的支持系统包括数据库、服务器、网络通讯，安全保障等，主要规范有（）。

对于关键的支持系统组成部分应当提供备份措施或方案

具有业务集中处理、数据集中存贮的技术特征

制定业务连续性计划和灾难恢复计划并定期组织演练

基金投资人身份、交易明细等敏感数据在公网的传输应当进行可靠加密

对基金销售行为的规范包括（）等方面的内容。

对基金销售机构人员行为

基金宣传推介材料

基金销售费用

销售适用性

基金管理公司要建立（）的治理结构，保持公司规范运作，维护基金份额持有人的利益。

组织机构健全

职责划分清晰

制衡监督有效

激励约束合理