业务奖励与惩罚实施管理办法文档格式.doc

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2.1项目奖金分配对象：

全体项目参与人员

2.2激励、分配原则

2.2.1以项目开拓、创收为导向，激发全体员工项目开发潜能；

2.2.2以正面激励为主，负面惩罚为辅，兼顾团队稳定与公司长效稳健发展；

2.2.3公平、公正，以贡献度为基础；

2.2.4奖金分配以单体项目为单位，单独核算、结算；

2.2.5以项目为责任主体，内部自主分配为主，公司监督为辅。

3、奖励业务分类

3.1基金募集：

指员工在基金发起设立过程中募集到资金，公司作为基金管理人获得管理费和超额收益报酬。

3.2投行业务：

指为其他企业提供并购咨询、融资顾问、增值服务、市值管理等能够收取顾问费的业务。

4、基金募集奖励管理

4.1基金募集奖分为体系内基金和体系外基金两种：

基金分类表

名称

说明

体系内基金

指利用深大通及相关主体资源，发起的基金

体系外基金

指未利用深大通及相关主体的资源，仅利用大通资本团队资源，发起的基金

4.2体系内基金募集奖励由董事长决定，酌情奖励。

4.3体系外基金募集奖励为公司收到的管理费及超额收益报酬扣除必要税费、成本（包括所有员工工资、保险、差旅费等所有费用）后的50%，以业务发生时间约定的比例为准。

对项目人员开发的项目，在同等条件下，体系内基金优先投资。

4.4该类奖励在公司收到管理费和超额收益报酬五个工作日内，报经董事长批准，发放50%；

剩余50%留至当年年终发放。

4.5募集组成员分配比例，由员工自行协商，协商不成，由总经理办公会会议协商讨论制定分配比例。

5、投资银行业务奖励管理

5.1公司实行项目顾问组负责制，并进行奖励。

5.2针对单一项目顾问费，公司在扣除必要税费、成本（包括所有员工工资、保险、差旅费等所有费用）后，提取结余的50%作为项目顾问组的奖金。

5.3项目顾问组分得的奖金，由项目顾问组成员自行协商分配比例；

协商不成，由总经理办公会会议协商讨论制定分配比例。

5.4在公司收到相关咨询顾问费后五个工作日，由项目组向财务部发起奖金发放申请，财务部核算后报董事长审批，由出纳执行。

5.5在公司收到咨询顾问费二十个工作日内，公司完成奖金50%的发放，50%留至12个月后经公司审核，员工在职期间无违规行为后发放。

若有违法违规行为，未发部分奖金取消，同时公司有权追缴已发奖金。

6、合伙人制度

为了核心团队的稳定性，拟施行合伙人制度，具体如下：

6.1大通资本总经理办公会有权确定和免除合伙人。

6.2合伙人有权分配大通资本外部业务收益的10%（该外部业务指不利用集团资源，依靠团队完成的业务，收益应当扣除该项业务的成本；

该10%的比例是指外部业务中，项目组提取的50%奖金中的20%，归属于集团的收益部分不参与分配）。

6.3各合伙人的收益分配比例由合伙人协商确定，协商不成的由总经理办公会确定。

7、项目奖金提成比例的调整

公司每年根据业务发展情况调整提成方法及比例，但要兼顾激励政策的稳定和可持续发展性。

8、惩罚管理办法

8.1在业务开展过程中，禁止员工存在以下违反职业操守或法律法规的行为：

8.1.1不以公司名义开展业务，包括业务洽谈、协议签署、利益分配等；

8.1.2直接或间接向标的公司索要或接受标的公司贿赂，包括股份、现金和礼品等；

8.1.3其他损害公司利益的行为。

8.2发现员工出现以上行为的，公司给予行政处罚、取消全部未发奖金、罚款，直至辞退。

因上述原因辞退的，公司不给予任何补偿。

8.3涉及法律追溯的，进入司法程序。

8.4内幕交易

8.4.1员工在业务开展过程中，难免获悉我方深大通和其他上市公司的，《证券法》“六十七条第二款”和“第七十五条”规定的，诸如控股结构重大变化、收购方案等内幕消息。

8.4.2严禁员工利用内幕消息，从事内幕交易。

员工涉及内幕交易的，公司移交监管机构、司法机关进行查处。

8.4.3同时，公司对员工给予取消全部未发奖金、辞退的处罚，并保留对员工罚款10万元以上1000万元以下的权利。

9、附则

9.1上述奖金分配所产生的税费由受益人自行承担，公司代扣代缴。

9.2本管理办法由公司行政部制定、修改并负责解释。

9.3本管理办法自公司股东会批准之日起实施。