证券市场基本法律法规分类模拟62Word下载.docx

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B.3

C.10

D.5

[解答]根据《中国证券业协会诚信管理办法》第二十三条，诚信信息查询记录应当包括诚信信息的查询者、查询对象、查询原因、查询内容、查询时间等情况。

查询记录自该记录生成之日起保存5年。

3.证券公司终止与证券经纪人委托关系的，应当______。

A.收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起5个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记

B.收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起20个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记

C.收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起10个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记

D.收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起15个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记

A

[解答]根据《证券经纪人管理暂行规定》第九条，证券公司终止与证券经纪人的委托关系的，应当收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起5个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记。

4.下列关于保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使的权利的表述中，错误的是______。

A.可查阅保荐工作需要的发行人材料

B.可定期或者不定期对发行人进行回访

C.可对发行人的信息披露文件进行事前审阅

D.可在发行人的董事会中出任董事

[解答]除了ABC三项外，保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使的权利还包括：

①要求发行人按照本办法规定和保荐协议约定的方式，及时通报信息；

②列席发行人的股东大会、董事会和监事会；

③对有关部门关注的发行人相关事项进行核查，必要时可聘请相关证券服务机构配合；

④按照中国证监会、证券交易所信息披露规定，对发行人违法违规的事项发表公开声明；

⑤中国证监会规定或者保荐协议约定的其他权利。

5.中国证券业协会对证券经纪人自取得证券经纪人证书之日起______检查一次。

A.每年

B.三年

C.半年

D.两年

[解答]根据《证券经纪人执业注册登记暂行办法》第十五条，协会对证券经纪人自其取得证券经纪人证书之日起每年检查一次。

6.关于办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易（含开户）为基础的相关佣金的机构，以下说法错误的为______。

A.应当向中国证监会派出机构进行注册或者经中国证监会认定

B.任何个人不得以个人名义办理基金的销售或者相关业务

C.机构在销售基金和相关产品的过程中应当坚持基金管理人利益优先原则

D.未经注册并取得基金销售业务资格或者未经中国证监会认定的机构，不得办理基金的销售或者相关业务

C

[解答]C项，根据《证券投资基金销售管理办法》第五十九条，基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应当坚持投资人利益优先原则，注重根据投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品销售给合适的基金投资人。

7.关于发布证券研究报告，以下说法错误的为______。

A.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大、诱导性的标题或者用语，不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证

B.证券研究报告中对证券及证券相关产品提出投资评级的，应当披露所使用的投资评级分类及其含义

C.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当秉承专业的态度，采用严谨的研究方法和分析逻辑，基于合理的数据基础和事实依据，审慎提出研究结论

D.证券公司、证券投资咨询机构应当通过书面协议方式约定与投资者分享证券投资收益或者分担证券投资损失

[解答]D项，根据《发布证券研究报告执业规范》第十二条，证券公司、证券投资咨询机构应提示投资者自主作出投资决策并自行承担投资风险，任何形式的分享证券投资收益或者分担证券投资损失的书面或口头承诺均为无效。

8.公司业务指令违反法律法规和自律规则的，财务与会计人员不可以______。

A.依法向中国证券业协会反映

B.依职权予以纠正

C.依据公司指令办理

D.拒绝执行

[解答]根据《证券业财务与会计人员执业行为规范》第十八条，业务指令违反法律法规和自律规则的，财务与会计人员有权拒绝执行、依职权予以纠正，或依法向所在机构、协会或有关监管机构反映。

9.根据《证券投资基金销售管理办法》的有关规定，下列有关基金管理公司和代销机构的描述中，错误的是______。

A.相关高管人员对基金宣传推介材料进行检查并出具合规性意见书

B.自基金募集行为结束之日起10日内编制专项稽核报告，予以存档备查

C.基金代销机构可自行印制基金宣传推介资料

D.基金公司定期检查基金销售活动的情况，并在监察稽核季度报告中做专项说明

[解答]C项，基金募集申请获得中国证监会核准前，基金销售机构不得办理基金销售业务，不得向公众分发、公布基金宣传推介材料或者发售基金份额。

10.根据现行规定，证券业从业人员禁止从事的行为是______。

A.在经纪业务中接受客户的全权委托

B.举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会

C.接受投资人或客户的委托，提供证券投资咨询服务

D.接受客户委托，按规定的标准收取各项费用

[解答]A项，根据《中华人民共和国证券法》第二百一十二条，证券公司办理经纪业务，接受客户的全权委托买卖证券的，或者证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的，责令改正，没收违法所得，并处以五万元以上二十万元以下的罚款，可以暂停或者撤销相关业务许可。

11.发行人出现以下情形，中国证监会将直接撤销相关保荐代表人资格的是______。

A.首次公开发行证券上市当年即亏损

B.首次发行证券并上市之日起12个月内控股股东或实际控制人变更

C.首次发行证券并上市之日起12个月内累计50%以上的资产发生重组

D.证券上市当年累计50%以上的募集资金用途与承诺不符

[解答]发行人公开发行证券上市当年即亏损的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。

而发行人在持续督导期间出现BCD三项情形之一的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3～12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；

情节特别严重的，撤销相关人员的保荐代表人资格。

12.保荐工作底稿应当至少保存______年。

A.5

B.10

C.3

D.7

B

[解答]保荐代表人必须为其具体负责的每一项目建立尽职调查工作日志，作为保荐工作底稿的一部分存档备查。

保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程，保存期不少于10年。

13.保荐机构唆使、协助或者参与干扰发审委工作的，中国证监会按照有关规定在______个月内不受理该保荐机构的推荐。

A.1

B.5

D.6

[解答]发行人聘请的保荐机构有义务督促发行人遵守《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》的有关规定。

保荐机构唆使、协助或者参与干扰发审委工作的，中国证监会按照有关规定在3个月内不受理该保荐机构的推荐。

14.内地上市公司所属企业申请到境外上市，上市公司应当聘请______担任其维持持续上市地位的财务顾问。

A.经中国证监会注册登记并列入保荐机构名单的证券经营机构

B.具有证券相关业务资格的会计师事务所

C.经中国证监会批准的证券投资咨询机构

D.经中国证监会批准的综合类证券公司

[解答]所属企业申请到境外上市，上市公司应当聘请经中国证监会注册登记并列入保荐机构名单的证券经营机构担任其维持持续上市地位的财务顾问。

财务顾问应当参照《证券发行上市保荐制度暂行办法》的规定，遵守法律、行政法规、中国证监会的规定和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，尽职出具相关财务顾问报告，持续督导上市公司维持独立上市地位。

15.保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过______，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责。

A.5%

B.1%

C.7%

D.3%

[解答]保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7%，或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过7%的，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责，且该无关联保荐机构为第一保荐机构。

16.根据《证券业从业人员执业行为准则》，证券业从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户利益发生冲突或可能发生冲突时，应及时向所在机构报告；

当无法避免时，应当______。

A.确保客户的利益得到公平的对待

B.辞职或回避

C.确保所在机构的利益得到公平对待

D.拒绝为客户完成相关交易或业务

[解答]根据《证券业从业人员执业行为准则》第六条，从业人员应当公平对待所有客户，不得从事与履行职责有利益冲突的业务。

遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突或可能发生冲突时，应及时向所在机构报告；

当无法避免时，应确保客户的利益得到公平的对待。

17.保荐机构项目质量出现问题，需要被问责的人不包括______。

A.内核负责人

B.合规总监

C.保荐业务负责人

D.保荐代表人

[解答]保荐机构的保荐业务负责人、内核负责人负责监督、执行保荐业务各项制度并承担相应的责任。

保荐机构应进一步强化对保荐代表人及其他项目人员的管理，完善立项、尽职调查、内核、质量控制、保荐项目持续追踪、工作底稿、工作日志、持续督导等保荐业务相关制度和保荐业务风险控制机制，切实提高保荐项目质量。

18.保荐机构应于每年______月向中国证监会报递年度执业报告。

A.4

C.6

D.1

[解答]根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第二十二条，保荐机构应当于每年4月份向中国证监会报送年度执业报告。

19.下列表述符合采取证券市场禁入措施要求的是______。

A.单独对有关机构采取证券市场禁入措施

B.被采取证券市场禁入措施的当事人有权要求举行听证

C.证监会采取禁入措施后，应告知当事人采取证券市场禁入措施的事实、理由及依据

D.涉嫌犯罪的，应移送司法机关，确认是否犯罪后才可采取证券市场禁入措施

[解答]A项，违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以单独对有关责任人员采取证券市场禁入措施，或者一并依法进行行政处罚；

C项，中国证监会采取证券市场禁入措施前，应当告知当事人采取证券市场禁入措施的事实、理由及依据，并告知当事人有陈述、申辩和要求举行听