一般公司法律尽调清单文档格式.docx
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1.1.8公司的公司名称、商业名称（如果有别于公司名称）、登记号、注册地址、主要办事处所在地。
2．
下属企业的组织性文件1.2.1下属企业的合资、合作经营合同、章程及其修改文本。
1.2.2项目建议书、可行性研究报告、初步立项申请以及为设立下属企业向政府审批部门提交的任何其他文件及其批复。
1.2.3每个下属企业的营业执照（正、副本）、批准证书以及与设立该下属企业有关的任何其他政府批准文件。
1.2.4纪录。
每个下属企业自组建以来的公司记录，包括股东会、董事会决议和会议1.2.5下属企业的验资报告及出资证明、资产评估报告及审计报告。
3．
公司股东的文件1.3.1公司股东是否将其所持有的公司的股份设置了质押或其他第三者权益，如有，请提供有关合同及登记备案文件。
二．业务文件1．
公司和/或下属企业为从事其经营范围内的各项业务而获得的由政府授予的所有经营许可证、批准及认证，包括但不限于从事现在正在进行的主要业务的经营许可证及批准（如法律要求）。
公司和/或下属企业是否在中国大陆以外经营，如存在，请提供境外投资或经营的有关国内方面的批准文件。
主营业务范围3.1产品/服务类别清单；
3.2公司10家最大的客户名单及对这些客户的销售明细（包括数量与金额）；
3.3主要产品销售明细；
3.4占公司总业务80%的子公司或部门名单。
4．
公司收入构成4.1公司收入来源构成明细；
4.2产品和服务定价。
5．
公司生产流程（图示）的详细介绍，包括但不限于原材料的采购及产品的设计、生产和装配。
6．
公司所需原材料的主要供应商及其所供应的原材料的清单。
7．
产品或服务的销售与促销调查。
7.1营销机构、销售队伍与销售半径、主要销售商的清单；
7.2销售人员的地域分布及人数，销售队伍的素质、销售培训、市场及客户；
7.3存在的主要问题说明。
8．
竞争对手/市场份额8.1产品服务市场规模、增长潜力及市场份额分布；
8.2公司产品服务的主要竞争对手名单及公司竞争者市场份额的估计；
8.3在产品服务、价格、分销渠道及促销手段等方面与竞争对手的比较；
8.4潜在的竞争者；
8.5竞争优势：
包括综合优势、技术优势、市场优势、服务优势、研发优势、资金优势（内部和外部）等。
9．
公司主要产品的发展方向，研究重点及正在开发的产品和新产品清单。
10．
公司和/或下属企业的业务是否发生过变更，如变更过，请提供相关的法律文件。
11．
公司和/或下属企业的业务发展目标。
三．财务文件1.
历史财务报表分析。
2.
未来5年财务预测（如有）⑴公司业务计划（未来5年）；
⑵损益表预测：
合并财务报表（未来5年）；
⑶现金流量表预测；
⑷资产负债表预测。
3.
最近的审计报告4.
最近的评估报告5.
或有债务说明6.
租赁资产说明四．重要协议和合同1.
任何以公司和/或下属企业为当事方的重大业务合同，包括但不限于融资担保合同、代理合同、销售合同及购买/采购合同。
书。
任何以公司和/或下属企业为当事方的合资、合营、合作及合伙协议或意向3.
任何限制公司和/或下属企业转让其股份的股东协议或合营、合作协议。
4.
任何以公司和/或下属企业作为当事方签定的与股份有关的合同或协议（包括股权认购计划，职工入股计划，以及购买股份和私募配售股份的协议）。
5.
列表说明公司和/或下属企业所有重要的保险合同或保险单（包括就财产、职工工伤事故、第三方责任、盗窃、环保等的保险），并写明保险公司的名字，保险的范围及保险额。
6.
提供已有的及可能有的就这些保险提出的重要索赔。
7.
所有公司和/或下属企业与政府机构或其他企业、团体或组织签订的履行期超过一年的重大合同。
8.
所有公司和/或下属企业为当事方的重要许可协议、特许及附有条件的买卖合同。
9.
为公司和/或下属企业的股东、董事、监事或高级管理人员就其以股东、董事、监事或高级管理人员的身份而引起的责任提供保险或补偿的合同或安排的文件。
10.
任何以公司和/或下属企业为当事方所签订的关于限制竞争的协议。
11.
不在公司和/或下属企业正常业务范围内的协议、合同及承诺。
12.
公司和/或下属企业在其正常业务以外，放弃价值重大的索赔或权利的任何协议，以及在正常业务以外，对应收款帐目作出重大的降低帐面值，或注销帐面值的任何文件。
13.
所有公司和/或下属企业为当事方的其他的重要协议或有约束力的文件，包括重要的政府合同和保密协议。
14.
任何界定或限制公司和/或下属企业股东权利（包括对投票权或宣布或支付股息的任何限制）的协议或文件，包括以受托人身份持有股份的信托协议、表决委托或依然有效的委任代表书。
15.
公用设施服务协议（水、电、气、热）。
16.
所有要求公司和/或下属企业在本次收购前需要取得协议对方同意的协议或因本次收购而需要修改的协议。
17.
所有未包括于前述的其他任何重大协议和合同。
五．融资文件1.
公司和/或下属企业的人民币或外汇贷款协议、债券和其他债务契据和借款安排。
其他融资文件，包括分期付款、销售后立即返租及融资租赁文件。
所有在国家和地方外汇管理局进行的外债登记。
列表说明在公司和/或下属企业的动产或不动产上设定的担保物权或其他债权，并提供所有重要的抵押、质押或授予其他担保物权或其他债权的文件及影响公司和/或下属企业资产或财产的所有担保和抵押协议。
第三者为公司和/或下属企业的债务提供的担保和保证协议或履约保证。
公司和/或下属企业自设立以来与贷款人和担保人的函件。
由独立会计师向债权人提供的借贷协议执行情况的报告。
与未列入资产负债表的任何项目（即担保书、对冲或掉期交易、收付合同等）有关的文件。
在正常业务以外所产生的债务及其他义务的文件，包括公司和/或下属企业为第三者的债务所提供的担保和保证协议。
任何有关由国家、省或地方政府发给公司和/或下属企业的补助及／或补贴的协议，批准或其他安排，及政府机构及非政府机构对其提供的融资及该融资条款的文件，包括依据法律、法规、政策或融资惯例的所施加的限制。
任何债转股协议或意向书。
六．知识产权1.
列表说明公司和/或下属企业拥有的（在国内及国外注册的）重要专利、专利申请、商标、服务商标、商号、品牌及版权（包括但不限于公司和/或下属企业拥有的软件版权），并提供有关注册证书。
公司和/或下属企业拥有的技术秘密。
公司和/或下属企业为当事方的知识产权转让或许可协议。
4．公司作为一方的技术转让协议、技术交换协议、专利权费协议和与专利、商标、著作权、技术支持、技术秘密、发明、商业秘密有关的其他协议。
5．公司作为一方的所有研发协议和咨询协议。
七．雇员及员工事宜1.
公司的管理架构图。
公司和/或下属企业的董事、监事和高级管理人员的名单和简历。
公司高级管理人员在公司以外的其他企业的任职情况。
公司高级管理人员自设立以来的变化情况。
如公司和/或下属企业的主要管理或技术人员曾受雇于其他单位，或曾作为当事方与以前的工作单位签订过保密或不竞争协议，请提供有关资料。
任何公司和/或下属企业与其董事、监事和高级管理人员之间订立的服务合约、就职务津贴或其他安排作出的协议、合同或贷款，以及与高级管理人员、顾问或与其他有关机构之间的任何安排。
重要的雇用或代理协议及员工与管理人员的标准雇用合同。
职员聘用的政策性文件。
对因公伤而造成职工残废以及因事故造成职工伤亡时，公司和/或下属企业应对职工及其家属的赔偿、赡养费及其他安置计划，并请提供公司和/或下属企业本身的惯常作法以及依据的有关法律、法规或政策。
公司和/或下属企业对工作人员的培训计划。
描述公司和/或下属企业向职工提供的医疗保健、住房津贴、分房政策以及其他福利及服务设施，包括食堂、幼儿园、学校、鼓励性的补恤金、养老或其他类似计划，并提供所依据的有关法律、法规、规章及办法。
公司和/或下属企业的职工购股计划（如有）及有关的文件。
八．诉讼和其他程序1．
列表说明所有对公司和/或下属企业造成影响的（已结案但尚未执行的或开始起诉的或将来可能有的）重要诉讼、仲裁、索赔、行政诉讼或政府机构的调查或质询，以及所有与上述事宜有关的文件、函件，包括答辩状及法律意见书。
持有公司股权5％以上的股东作为当事人的正在进行的可能对公司和/或下属企业有影响的诉讼、仲裁和其他法律程序，或其所了解的任何有可能在未来引起的此类重大诉讼或仲裁的事实或潜在的争议。
3．自公司成立以来，涉及公司和/或下属企业的董事、监事、高级管理人员之破产、犯罪、欺诈、不当发行证券或不当商业行为的诉讼。
公司和/或下属企业的董事长、总经理作为当事人的、正在进行的诉讼、仲裁和其他法律程序，或其所了解的任何有可能在未来引起重大诉讼或仲裁的事实或潜在的争议。
由代表公司和/或下属企业的律师发给公司和/或下属企业的独立会计师，关于公司和/或下属企业被牵连在内的诉讼或仲裁的所有函件。
与专利、商标或版权侵权行为有关的函件。
所有公司和/或下属企业为当事方的（或对其具约束力的）裁决、判决、命令、和解协议及其他协议。
该类裁决、判决、命令或协议将要求公司和/或下属企业从事或停止从事某些活动。
公司和/或下属企业违反或被指控违反卫生、防火、建筑、规划、安全等方面的法律、法规、通知或诉讼。
九．税务1.
公司和/或下属企业现行有效的国、地税的《税务登记证》。
自设立以来公司和/或下属企业（或其前身）与政府税务部门之间的所有报告、备案材料、报税表及其他函件。
适用于公司和/或下属企业的税收待遇的法规或政策。
请提供与减免税或其他税收优惠有关的文件（如果有）。
与公司和/或下属企业应缴税项有关的所有会计师函件和分析，以及所有其他有关的分析。
政府向公司和/或下属企业作出任何税务会计审查的报告。
公司和/或下属企业为当事方的所有税项分担或税项分配协议。
公司和/或下属企业自设立以来的重大税务问题（包括但不限于税务机关或海关要求补税或罚款或正在调查）有关的文件和情况说明。
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