山西省2016年基金从业资格：期权合约的类型试题文档格式.docx
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B．拒绝全额赎回
C．全部延迟赎回
D．部分延迟赎回
5、基金公司的__是维持其稳健经营的重要保障。
A．投资能力
B．研究能力
C．营销能力
D．风险控制能力
6、基金销售机构进行市场细分的直接细分依据包括__。
A．地理因素
B．人口因素
C．投资者心理因素
D．投资者行为因素
7、由基金投资者直接支付的费用有____
申购费
交易佣金
过户费
托管费
8、根据有关规定，基金管理公司募集基金的行为包括__。
A．募集基金
B．向证券交易所提交募集文件
C．向中国证监会提交募集文件
D．发售基金份额
9、在基金市场的参与主体中，__是基金的当事人。
A．基金托管人
B．证券交易所
C．基金份额持有人
D．基金管理人
10、基金本质上反映的则是一种____，是一种受益凭证，投资者购买基金份额就成为基金的受益人。
所有权关系
债权债务关系
信托关系
其他关系
11、下列金融产品中，流动性差于基金的有__。
A．人民币特种股
B．银行理财产品
C．保险投资产品
D．券商集合计划
12、《证券投资基金运作管理办法》规定，开放式基金发生巨额赎回时，基金管理人当日办理的赎回份额不得低于基金总份额的__。
A．10%
B．30%
C．50%
D．60%
13、有“宏观经济晴雨表”之称的是__。
A．主板市场
B．创业板市场
C．现货交易市场
D．中小企业板市场
14、以下关于契约型基金的表述正确的是____
基金经理层是基金最高权力机构
基金董事会是基金的最高权力机构
基金依据基金契约或合同而设立
基金依据托管协议而设立
15、基金合同生效后LOF即进入封闭期，封闭期一般不超过____个月。
1
2
3
4
16、以下说法正确的是____
封闭式基金的交易不是在基金投资人之间进行
封闭式基金的交易只能在基金投资人之间进行
开放式基金投资人向交易所申购或赎回基金单位
开放式基金投资人向托管人申购或赎回基金单位
17、基金交易费中，由证券公司向基金收取的是__。
A．佣金
B．过户费
C．经手费
D．证管费
18、基金的认购费和申购费费率不得超过认购和申购金额的__。
A．1%
B．3%
C．5%
D．10%
19、在制定基金销售业务基本规程时，基金销售机构应注意__。
A．基金销售机构应加强对宣传推介材料制作和发放的控制
B．自觉遵守国家有关法律法规和相关监管规则，建立科学的销售决策机制
C．通过制度建设，防止商业贿赂和不正当交易行为的发生
D．在交易被拒绝或确认失败时，应主动通知投资人
20、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》从总体上要求销售机构信息管理平台的建立和维护应当遵循__原则。
A．安全性
B．实用性
C．系统化
D．简单化
21、在上半年结束后____日内，基金管理人在指定报刊上披露半年度报告摘要，在管理人网站上披露半年度报告全文。
30
60
90
120
22、下列关于国家股的说法，错误的是__。
A．国家股是国有股权的一个组成部分
B．国家股可由国务院授权投资的机构持有
C．国有股权原则上不可以转让
D．国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构
23、一般情况下假设投资者是____，则投资的风险和收益之间存在的正相关关系，形成无差异曲线
风险厌恶
风险偏好
风险中性
其他
24、基金销售机构信息管理平台应用系统的支持系统中，涉及基金投资人信息的交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存__年。
A．5
B．10
C．15
D．20
25、当媒体报道或市场流传的消息可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动时，____应在知悉后立即对该消息进行公开澄清。
基金托管人
监管机构
基金管理人
证券交易所
26、根据《证券投资基金法》，会导致封闭式基金无法上市交易的情况包括__。
A．上市申请未通过国务院证券监督管理机构的核准
B．合同期限为10年
C．募集金额为5亿元人民币
D．基金份额持有人为500人
27、基金销售监管中的公平原则要求__。
A．公开监管机构全部业务活动内容
B．基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化
C．市场中不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利
D．监管部门对被监管对象给予公正待遇
28、分析和评价基金经理可以从其__等方面进行考察。
A．从业经验
B．过往业绩
C．投资理念
D．操作风格
29、有价证券具有的主要特征是__。
A．期限性
B．收益性
C．流动性
D．风险性
30、下列关于基金托管协议的说法，不正确的是__。
A．基金托管协议是基金份额持有人与基金托管人签订的协议
B．基金托管协议的主要目的是明确签订双方权利、义务和职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益
C．基金托管协议中要包含基金管理人和基金托管人之间的相互监督和核查
D．基金托管协议中要包含协议当事人权责约定中事关持有人权益的重要事项
二、多项选择题（在每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；
少选，所选的每个选项得0.5分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。
）
31、基金管理公司的督察长应由__聘任。
A．基金管理公司董事会
B．基金管理公司总经理
C．基金经营所在地中国证监会派出机构
D．中国证监会
32、上海证券交易所于____年开始正式开市营业。
1989
1990
1991
1992
33、2007年6月18日，中国证监会颁布的____规定，符合条件的境内基金公司和证券公司，经中国证监会批准，可在境内募集资金进行境外证券投资管理。
《证券投资基金管理暂行办法》
《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》
《中华人民共和国证券投资基金法》
《开放式证券投资基金试点方法》
34、基金的认购费和申购费可以在基金份额发售或者申购时收取，也可以在赎回时从赎回金额中扣除，但费率不得超过认购和申购金额的____
3%
4%
5%
6%
35、关于混合型基金，下列描述正确的是__。
A．风险收益水平介于增长型和价值型基金之间
B．对基金管理人的股票选择水平要求比较高
C．对基金管理人的资产配置能力要求更高
D．混合型基金又称平衡型基金
36、基金客户寻找过程中，根据客户与营销人员的关系可将客户划分为__。
A．持续购买
B．直接关系型
C．间接关系型
D．陌生关系型
37、以下选项中，属于基金公司风险控制能力考察要点的有__。
A．公司合规经营情况
B．公司客户服务情况
C．公司危机处理情况
D．公司信息披露情况
38、自基金终止之日起____个工作日内成立清算小组，基金清算小组在中国证监会的监督下进行基金清算
50
20
10
39、基金运作信息披露主要是指在基金合同生效后至基金合同终止前，基金信息披露义务人依法定期披露基金的__等信息。
A．份额发售
B．上市交易
C．投资运作
D．经营业绩
40、其他条件相同的情况下，下面四只保本型基金中，拥有最高风险性资产投资比例限额的是__。
A．10年保本期、保本比例100%的保本型基金
B．10年保本期、保本比例90%的保本型基金
C．7年保本期、保本比例90%的保本型基金
D．7年保本期、保本比例100%的保本型基金
41、封闭式基金的报价单位是____
每份基金价格
每10份基金价格
每100份基金价格
每1000份基金价格
42、《证券投资基金法》规定，基金份额上市交易，应当符合的条件有__。
A．必须为开放式基金
B．基金合同期限不超过5年
C．基金募集金额不低于2亿元人民币
D．基金份额持有人不少于1000人
43、商业银行基金代销部门取得基金从业资格的人员应不低于该部门员工人数的______，部门的管理人员应具备从事2年以上的基金业务或者______年以上证券、金融业务的工作经历。
__
A．1/3；
B．1/3；
5
C．1/2；
D．1/2；
44、基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据销售机构销售基金的__提取一定比例的客户维护费。
A．保有量
B．销售额
C．持有人数量
D．未分配利润
45、以下哪种基金最适合厌恶风险、对资产流动性和安全性要求较高的投资者进行短期投资____
股票基金
混合基金
货币市场基金
主动型基金
46、债券是证明__关系的凭证。
A．产权
B．委托代理
C．债权债务
D．所有权
47、《证券投资基金评价业务管理暂行办法》中所指的基金评价专指基金评价机构及其评价人员对__开展评级、评奖、单一指标排名等。
A．基金的收益和风险
B．基金管理人的预测能力
C．基金的分析研究及投资咨询
D．基金管理人的管理能力
48、基金平均收益率的两种计算方法中，算术平均收益率__几何平均收益率。
A．小于等于
B．大于等于
C．小于
D．大于
49、概括地讲，股票型基金的投资风险包括__。
A．系统性风险
B．非系统性风险
C．赎回风险
D．管理运作风险
50、股票可以通过依法转让而变现的特性是指股票的__。
B．风险性
D．永久性
51、负责办理开放式基金份额发售的基金当事人是__。
A．商业银行
B．专业基金销售机构
C．证券公司
52、____在基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。
封闭式基金
开放式基金
契约型基金
公司型基金
53、下列关于基金投资和购买方式的说法，正确的有__。
A．选择合适的投资和购买方式，可以提高潜在客户促成的效率
B．定期定额适合于有一定投资经验、熟悉基金市场、有波段操作习惯的投资者
C．基金投资应构建基金产品组合，以进一步分散风险
D．基金转换业务具有投资起点低、自动投资省时省力的特点
54、对于系列基金中的子基金，下列表述正确的有__。
A．子基金统一运作
B．子基金独立
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