内部控制-信息系统外购管理细则Word格式文档下载.doc

资源描述

内部控制-信息系统外购管理细则Word格式文档下载.doc

《内部控制-信息系统外购管理细则Word格式文档下载.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《内部控制-信息系统外购管理细则Word格式文档下载.doc（10页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。

内部控制-信息系统外购管理细则Word格式文档下载.doc

4.1信息管理部制定信息发展规划和年度建设计划。

4.2项目责任部门负责联系供应商、监督项目实施、组织验收。

4.3财务部门办理付款和账务处理，参与验收。

5内容、要求与程序

5.1制定信息化建设发展规划和年度项目建议计划

5.1.1根据公司发展战略目标和核心业务，结合信息技术发展和公司实际，信息管理部负责组织制定《股份公司信息化建设发展规划》（主要包括指导思想、基本原则、发展目标、主要任务、措施要求等），在充分征求职能部门、事业部和下属公司意见汇总后，组织专家组对其评审，并根据《专家评审记录》负责组织修改，经信息管理部负责人签署意见、股份公司信息化工作领导小组审批后，纳入公司发展规划，在执行过程中适度调整和完善。

5.1.2各下属公司根据《股份公司信息化建设发展规划》，结合自身生产经营管理的需要，负责编制本单位的信息化建设规划，并报股份公司备案。

5.1.3信息管理部根据《股份公司信息化建设发展规划》和职能部门申报的《项目建议计划》，结合年度计划，编制总部《年度信息化项目建议计划》，经职能部门分管副总审核并签字确认后，报股份公司信息化工作领导小组审查，小组组长签字通过后，纳入股份公司年度预算计划中。

5.2项目可行性研究和评审

5.2.1项目责任部门（单位）负责分析应用系统需求和确定目标后编制《项目需求分析报告》，对总投资超过1000万元的重大项目应编制《项目可行性研究报告》，并由责任部门（单位）负责人签字确认后报送至股份公司信息管理部。

5.2.2信息管理部会同项目责任部门（单位）组织相关单位承担项目可行性研究，对于重大项目应组织专家组对《项目可行性研究报告》进行评审，专家组对项目需求、目标、技术路线、投资与效益、进度、组织落实等提出可行性研究评审意见并签字。

5.3项目立项审批

5.3.1通过可行性研究或评审的股份公司统一建设的信息技术项目，由信息管理部将《项目需求分析报告》或《项目可行性研究报告》以专项报告的形式报股份公司信息化工作领导小组，小组组长签字批准立项，财务部将其列入股份公司年度预算计划。

5.4选择供应商

5.4.1对项目计划金额在100万以上建设项目应按公司《招标管理办法》，通过招标确定供应商。

具体事项由项目责任部门（单位）负责办理

5.4.2项目计划金额在100万以下的，由项目责任部门（单位）负责调查供应商，收集供应商相关资料，审查供应商为本项目提供的解决方案、公司实力、资质条件、服务能力、市场信誉、财务状况、既往成功案例等因素，至少提供三家供应商资料，编制《供应商调查报告》，并附原始资料一并提交信息管理部审核后再送总经理办公会审议，确定供应商。

5.4.3如通过选择成熟软件成品进行安装调试方式购买信息系统，还应编制《软件产品选型分析报告》，随《供应商调查报告》一并提闪总经理办公会审议。

5.4.4在进行软件产品选型时应关注以下方面：

（1）积极听取行业专家的意见。

（2）结合公司行业特点、产品功能、性能、升级、后续服务。

（3）提供软件服务的公司是否熟悉产品、了解公司行业特点、个性化需求、是否成功案例。

5.5合同签订

5.5.1项目责任部门（单位），拟定合同条款，对涉及的工作目标、合作范畴、责任划分、所有权归属、付款方式、违约赔偿及合约期限等问题做出详细说明，并由法律事务部审查合同，按合同管理规定进行会签。

5.5.2合同中付款方式应当约定分期付款，尾款应当在系统运行一段时间并经评估验收后再支付。

5.5.3合同中应当明确要求供应商保证专业技术服务团队的稳定性。

5.5.4对涉及商业秘密、敏感数据的，还应当与供应商签订详细的“保密协议”，保证数据安全。

5.6项目实施

5.6.1项目责任部门（单位）配合供应商编制《项目详细设计方案》，并配合供应商工作，细化业务功能、业务流程和其他必要的工作。

5.6.2项目责任部门（单位）负责对服务提供过程进行监督评价，项目实施期间至少要对项目进行两次评估，以确定项目进展情况、服务质量编制《项目跟踪评价表》，由部门负责人审核签字后向总经理汇报。

5.7项目验收

5.7.1项目完成或在阶段性成果完成后，由项目责任部门（单位）经理组织、分管领导、财务总监、总经理对项目建设验收或阶段验收，并对项目建设质量、进度、标准执行和成本控制等进行检查，编制《项目阶段验收报告》，各验收人员签字确认。

5.8项目尾款支付

5.8.1前期款项按公司一般采购付款流程进行支付。

按合同约定在项目运行一段时间后由项目责任部门（单位）经理组织信息系统使用部门人员、财务部门和供应商进行最终验收，编制《项目竣工验收报告》，经各方签字确认。

5.8.2财务部门依据《项目竣工验收报告》、发票、付款申请单，按付款流程支付尾款，办理结算，进行账务处理。

6附则

信息管理部负责制定、解释、修改、废除本细则，本细则自总经理签发之日起执行。

7支持性文件、记录和图表

7.1股份公司信息化建设发展规划（略）

7.2专家评审记录（略）

7.3项目建议计划（略）

7.4年度信息化项目建议计划（略）

7.5项目需求报告（略）

7.6项目可行性研究报告（略）

7.7项目立项审批表

项目立项审批表

年月日

项目名称

预算金额

经办部门

项目开始时间

预计完成时间

是否在年度计划内

是否

经办部门意见

经办人：

负责人：

经办部门分管副总意见

分管副总：

信息化领导小组组长意见

组长：

7.8供应商调查报告

名称

法定代表人：

地址

联系途径

联系人

电话

手机

传真

E-mail

网址

一、公司概况

注册资本

万

营业执照号

注册日期

地税登记号

开始往来时间