证券从业考试市场基础押题卷一答案题库Word格式.docx
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C标准出资比例
D平均出资比例
6当上市公司出现以下（）情形的，上海证券交易所和深圳证券交易所对在主板上市的股票实行退市风险警示。
A最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见的审计报告
B最近两年连续亏损的
C最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具无法表示意见的审计报告
D最近一个会计年度审计结果报名股东权益为负值
7中国债券指数系列由（）编制和发布。
A深圳证券交易所
B中央国债登记结算有限公司
C上海证券交易所
D中国证券登记结算有限责任公司
8获得证券执业证书的人员，连续（）不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书。
A1年
B2年
C3年
D半年
C
9ETF的申购和赎回在（）进行，市场交易在（）进行。
A一级市场，二级市场
B二级市场，二级市场
C一级市场，一级市场
D二级市场，一级市场
10在我国，根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，（）以上的基金资产投资于债券的，为债券基金。
A80%
B60%
C50%
D70%
11以下不属于政府债券特征的是（）。
A安全性高
B收益稳定
C流动性差
D免税待遇
12长期国债的偿还期限一般为（）。
A15年以上
B10年
C10年或10年以上
D5年以上
13欧洲债券票面所使用的货币最主要的是（）。
A美元
B英镑
C特别提款权
D欧元
14证券投资基金筹集的资金主要投向（）。
A金融工具
B金融机构
C房地产
D实业
15通常在每个交易日连续公布基金份额资产净值的基金是（）。
A社保基金
B开放式基金
C企业年金
D封闭式基金
16经营铁路、港口、水电、机场等业务的股份公司，由于其建设周期长，为了筹集所需资金，在公司章程中载明并或批准后，公司以一部分股本作为股息派发给股东，该股息称为（）。
A负债股息
B财产股息
C建业股息
D股票股息
17与债券相比，普通股票的主要风险是（）。
A经营风险
B利率风险
C购买力风险
D信用风险
18外资参股证券公司不得经营的业务品种是（）。
A债券的承销
B债券的经纪
CA股的经纪
DA股的承销
19《证券公司融资融券业务管理办法》规定，证券公司申请融资融券业务资格的条件之一是经营证券经纪业务已满（）的证券公司。
A四年
B一年
C三年
D二年
20证券公司董事会应当就风险管理、审计等事项设立专门委员会，审计委员会应当由（）担任负责人。
A独立董事
B内部董事
C执行董事
D董事长
21股权类产品的衍生工具不包括（）。
A货币期货
B股票期货
C股票期权
D股票指数期货
22退市风险警示公司股票价格的日涨跌幅限制为（）。
A3%
B10%
C没有限制
D5%
D
23债券卖出价或偿还额小于买入价时，其差额被称为（）。
A资本增值
B资本损失
C利息收入
D资本收益
24我国《证券法》规定了对证券公司（）进行管理。
A分为创新类和规范类
B按照规模不同
C按照业务类型
D分为综合类和经纪类
25证券公司申请设立子公司的，其最近一年净资本应不低于（）亿元。
A12
B10
C20
D5
26在票面上不规定利率，发行时按某一折扣率，以低于票面金额的价格发行，发行价与票面金额之差额相当于预先支付的利息，到期按票面额偿还本息的债券是（）。
A附息债券
B浮动利息债券
C息票累积债券
D贴现债券
27我国商业银行债券不包括（）。
A商业银行混合资本债券
B商业银行次级债券
C小微企业专项金融债券
D商业银行委托信托公司发行信托商品
28在欧洲债券市场中，允许权证持有人以约定的价格购买发行人的普通股票的债券，称为（）。
A可转换债券
B附权益权证债券
C附债务权证债券
D附货币权证债券
29以下关于我国利用国际债券市场筹集资金的说法错误的是（）。
A财政部在国外发行的债券，属于政府债券
B我国政府曾经成功地在美国发行过扬基债券
C我国在国际债券市场发行的债券品种仅是政府债券
D我国发行国际债券始于20世纪80年代
30公司型基金反映的经济关系是（）。
A所有权关系
B债务关系
C信托关系
D全面债权关系
31以下关于股利政策的说法错误的是（）。
A分红派息是股票投资者经常性收入的主要来源
B投资者或上市公司送股时需缴纳所得税
C从会计角度说，股份公司的税后利润归全体股东所有
D从会计角度说，股份公司分红派息会影响股东利益
32债券持有人规定了票面利率，在债券到期时一次性获得还本付息，存续期间没有利息支付的债券，称之为（）。
A贴现债券
B附息债券
D实物债券
33中期国债的偿还期限一般在（）。
A1年以上10年以下
B1年以上
C1年以上5年以下
D10年以内
34可转换公司债券在转换前投资者可以定期得到利息收入，但此时不具有（）。
A债权人的权利
B股东的权利
C债权人的义务
D债权人的责任
35我国《证券投资基金管理办法》规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的（）。
B90%
C60%
36契约型基金是基于（）组织起来的代理投资方式。
A信托原理
B代理原理
C公司原理
D委托原理
37按持有人权利的性质不同，权证可分为（）。
A美式权证和欧式权证
B认股权证和备兑权证
C价内权证和价外权证
D认购权证和认沽权证
38可转换债券实质上是嵌入了普通股票的（）。
A远期合约
B看涨期权
C看跌期权
D期货合约
39场外交易市场的交易制度通常采取（）。
A经纪制
B做市商制
C公司制
D会员制
40证券公司的实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司行使（）的法人、其他组织或个人。
A分配权利
B指挥权利
C股东权利
D管理权利
41一般来说，当预期未来市场利率趋于下降时，应选择发行（）的债券。
A面额较大
B期限较短
C期限较长
D面额较小
42可在期权到期日或到期日之前的任何一个营业日执行的金融期权是（）。
A修正的美式期权
B大西洋期权
C欧式期权
D美式期权
43在基金交易费中，（）是由登记公司或交易所按有关规定收取的。
A印花税、过户税、经手费、交易佣金
B印花税、过户费、经手费、证管费
C印花税、交易佣金、经手费、证管费
D印花税、过户费、交易佣金、证管费
44保荐机构和保荐代表人应当尽职调查，对发行人申请文件、信息披露资料进行审慎核查，向（）出具保荐意见，并对相关文件的真实性、准确性和完整性负连带责任。
A证券登记公司和证券交易所
B投资者和证券交易所
C中国证监会和证券交易所
D社会公众和证券交易所
45证券公司经营证券承销与保荐、自营、资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于（）。
A2亿元
B1亿元
C5000万元
D2000万元
46交易者买入看跌期权，是因为他预期基础金融工具的价格在近期内将会（）。
A上涨
B不变
C下跌
D难以判断
47按基金的组织形式不同，基金可分为（）。
A契约型基金和公司型基金
B封闭式基金和开放式基金
C股票基金和债券基金
D收入型基金和平衡型基金
48股票价格指数期货的交易单位是（）。
A基础指数的数值与双方约定的每点价值之乘积
B基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积
C基础指数
D基础指数的1/10
49中证规模指数中定位于小盘指数的是（）。
A中证700指数
B中证100指数
C中证500指数
D中证200指数
50关于融资融券业务，以下说法错误的是（）。
A证券公司同时经营资产管理与融资融券业务的，其净资本不低于人民币2亿元
B融资融券业务不属于信息隔离墙管理范围
C证券业协会的专业评价是证券公司申请融资融券业务资格的前置程序
D证券公司同时经营证券经纪业务、融资融券业务的，其董事会应当设立风险控制委员会
51根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，股票基金应由（）以上的资产投资于股票。
B70%
D50%
52运用金融工程结构化方法，将若干种基础金融商品和金融衍生品相结合设计出的新型金融产品是（）。
A组合化金融衍生品
B证券化金融衍生品
C结构化金融衍生品
D复合化金融衍生品
53证券金融公司向证券公司转融通的期限一般不得超过（）个月。
B9
C3
D6
54以科学的投资组合降低风险是证券投资基金的（）特点。
A集合投资
B分散风险
C收益共享
D风险共担
55OTC是（）的简称。
A交易所市场
B首次公开发行
C场外交易市场
D芝加哥期权交易所
56有甲、乙、丙三种股票被选为样本股，发行量分别为1亿股、1.8亿股和1.9亿股，某计算日它们的收盘价为16.30元、11.20元和7.00元，则该日这三种股票的简单算术股价平均数和以发行量为权数的加权股价平均数分别是（）。
A10.59元和11.50元
B10.50元和11.59元
C11.59元和10.59元
D11.50元和10.59元
57证券公司股东（大）会的职权范围、会议的召集和表决程序都需要在公司（）中明确规定。
A股东会议纪要
B年度报告
C章程
D上市公告
58金融期权交易实际上是一种权利的（）有偿让渡。
A多方面
B单方面
C互相
D双方面
59以在NASDAQ市场上上市的、所有本国和外国的上市公司的普通股为基础计算的是（）。
ANASDAQ全国市场工业指数
BNASD
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