中宝矿业有限公司内部投资项目管理办法文档格式.doc

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4、内部投资项目主管单位，负责投资计划项目的项目论证、立项申请、必要性可行性研究报告、初步设计审查（施工组织设计、施工图）、项目的概算或预算初审、招投标组织、合同协议起草、开竣工过程中的监督及现场管理、竣工验收等工作，是项目实施过程中的组织和协调者；

投资项目必须设立投资项目横向负责人和纵向负责人，项目横向负责人是主管单位的负责人是项目实施的具体责任人，纵向负责人人是项目中其它专业的单位负责人，重大投资项目由公司确定项目负责人。

项目横向负责人代表主管投资项目单位，对项目建设的施工质量、进度、造价控制等实施全过程管理。

第四条根据内部投资项目工程，将工程项目、投资管理分为：

1、运营管理部负责生产井巷、重点工程、技措技改工程、地质探矿工程、科研及员工创新等工程项目的管理及投资控制。

2、物资装备部负责设备补充更新及节能工程项目管理及投资控制。

3、项目建设部负责新（扩）建工程项目管理及投资控制。

4、安全环保部负责安全专项、减排工程项目管理及投资控制。

5、综合部负责公司企业文化管理及投资控制。

第五条内部投资项目的实施分为自营和外委施工两部分，能自营施工的严禁外委施工。

对确实无能力自营施工的工程，需外委施工的，由主管单位以书面形式写明原因，提报项目建设部审核，项目建设部提报主管副总、总经理批准。

第三章立项与审批

第六条内部投资项目计划按投资性质可分为五类：

一类：

固定资产投资的工程；

包含重点工程、技措工程、地质探矿、设备补充更新、节能减排、矿山环境改造及地表和井下房屋、建筑物。

二类：

安全专项投资的工程；

三类：

改扩建项目投资的工程。

四类：

科研及员工创新项目投资的工程。

五类：

特急临时立项和地表零星的工程。

第七条一、二、三、四类工程项目须报请上级主管部门批复的，五类按第八条的四、五项执行。

第八条各类内部投资项目都需立项，立项分为年度立项和特急临时立项。

一、年度工程立项是由各分管投资的主管单位提报下年度投资项目及投资，报项目建设部集中审核、汇总报公司决策委员会研究后，报上级主管部门批复实施。

二、申报时间：

每年10月20日前。

三、各内部投资项目主管单位应严格对申报项目进行调查论证，认真填写《立项申请表》（附表1）以及项目可行性研究方案和工程项目的预、概算，经主管部门、项目建设部、主管副总、总经理审核后方可实施。

四、零星工程投资项目，由项目建设部牵头，有关单位共同参加论证，核实项目内容、范围及投资，拿出项目的建议性意见提报公司决策委员会审批。

五、特急或临时立项工程项目是指根据我公司生产或生活急需，由总经理决策临时批准实施的项目。

特急或临时立项工程申报程序：

由申报单位提报申请经主管部门审核通过后，报项目建设部，项目建设部提报公司决策委员会，决策委员会下达的批复意见，项目建设部把批复意见返回提报单位。

经公司决策委员会批准实施的项目，主管单位填写《立项申请表》（附表1）、预算或概算、必要性可行性方案，一式二份报项目建设部，经公司决策委员会通过需上级部门追加的项目，由项目建设部报上级主管部门设立投资追加项目。

因抢险、救灾等必须立即实施的，报主管副总批准后，由主管部门先行组织实施，24小时内做追加计划，按以上程序报批。

六、项目建设部汇总平衡各单位投资项目，列出拟投资计划。

拟投资计划报主管副总审核，经公司决策委员会审议，签批后，由项目建设部负责报上级主管部门批准，列入公司实施计划发布。

七、工程项目决策管理

我公司内部所有工程实施审批管理程序。

投资项目工程在10万元以下及10—20万元，由主管副总审批，报总经理批准；

投资项目工程在20万元以上，必须经公司决策委员会审批；

所有投资项目工程在批准后方可实施。

第四章投资项目招投标管理

第九条依据上级主管部门批复的年度投资计划，根据我公司实际情况，对无法内部自营的工程，进行社会公开招投标，工程招投标应坚持“公开、公平、公正、诚实信用”的原则，以资质、技术水平、管理水平、社会信誉和合理报价等情况开展竞争、不受任何因素干扰。

第十条投资在20万元以下的项目，我公司负责组织招标；

投资在20～50万元的项目，由我公司向股份公司提交申请，股份公司确定是否由我公司招标；

投资在50万元以上的项目，由我公司向股份公司提交申请，股份公司负责统一招标。

第十一条公司成立招投标决策委员会和招投标领导小组。

招投标决策委员会为最高决策机构，负责项目审批和招投标结果的审议、决定；

招投标领导小组负责招投标各项具体工作的组织、实施与招投标结果的建议上报。

1、招投标决策委员会由总经理、副总组成。

2、招投标领导小组由以下部门人员组成：

总经理任组长，主管副总任副组长，组员由项目建设部、运营管理部、安全环保部、物资装备部、财务部、综合部等有关人员组成。

3、招投标项目的评标专家组，负责项目招投标方案的审核、评价。

其组成人员，由招投标领导小组根据项目类型，决定内聘或外聘，报决策委员会批准。

另外评标专家组组成人员必须为单数。

第十二条根据各自所负责的工程管理职能，由管理工程的招标部门进行工程招投标的组织、筹划等前期各项工作准备。

第十三条由外部施工的工程项目，凡投资额在十万元以上的投资工程，必须采取招投标的方式确立施工单位。

投资额在十万元以下的项目，由组织招标部门、项目建设部和相关部门直接进行询价后，可以采用议标方式确定施工单位，报主管副总审核，投资决策委员会审定。

矿内自营工程项目同时也采用议标形式进行，并签订协议。

第十四条采用招投标或议标方式选择的施工单位，必须是具有工程施工资质的单位，或我公司认可的施工单位名册中的单位。

第十五条经上级主管部门批复由我公司自行采购的设备、材料、备件等物资均采用以价格和产品质量为前提的招投标方式；

物资装备部负责组织实施，每月将矿业股份批复自行采购的设备、材料、备件等物资按使用单位或品种分类汇总后，组织由主管副总、项目建设部、财务部、提报所需物资的使用单位组成招投标领导小组，进行招投标,招标结果报公司决策委员会批准。

在招投标之前物资装备部必须进行物资询价，货比三家，以质量保证为前提。

招投标程序按本办法程序执行。

第十六条工程招标方式

一、公开招标，通过媒体发布招标公告。

二、邀请招标，向有承担该项工程施工能力和相应资质的三个以上（含三个）施工单位发出招标邀请书（见附表2）。

第十七条工程招标程序

一、招标方案

1、招标前期阶段，组织招标部门草拟招标方案（见附表3），建议招标的形式及邀请投标的单位名单，报主管副总审定，投资决策委员会批准。

2、工程进行中因特殊原因或在招标进行期间需要更改招标方案，需经主管副总和总经理批准后方可修改。

二、招标文件和标底编制

1、招标文件由组织招标部门拟定，主要内容包括：

（1）工程综合说明。

包括工程名称、地点、招标项目、工程量描述、建筑面积和技术要求、质量标准以及现场条件、招标方式、要求开工和竣工时间、对投标企业的资质等级要求等。

（2）必要的设计图纸和技术资料。

（3）工程清单。

（4）银行出具的建设资金证明和工程款的支付方式及预付款的百分比。

（5）主要材料与设备的供应方式，加工定货情况和材料、设备价差的处理。

（6）特殊工程的施工要求以及采用的技术规范。

（7）投标书的编制要求及评标、定标原则。

（8）投标、开标、评标、定标等活动的日程安排。

（9）要求投标单位缴纳投标保证金，其数额视工程投资的大小确定，投标保证金最低不小于1万元。

（10）其它需要说明的事项。

2、标底由组织招标部门依据公司确定的定额标准，组织专人或委托经建设行政主管部门认定的，具有编制标底能力的中介机构编制，工程预决算专业人员审核、主管副总审定，报决策委员会批准。

3、编制标底应遵循下列原则：

（1）根据设计图纸及有关资料、招标文件，参照国家规定的技术、经济标准定额及规范，确定工程量和编制标底。

（2）标底价格应由成本、利润、税金组成，一般应控制在批准的总概算（或修正概算）及投资包干的限额内。

（3）标底价格应考虑人工、材料、机械台班等价格变动因素，还应包括施工不可预见费、包干费和措施费等。

（4）一个工程只能编制一个标底。

4、标底一经审定应密封保存至开标时，所有接触过标底的人员均有保密责任，不得泄漏。

5、评标记录表（见附表4）经招标领导小组审核后，报公司决策委员会（总经理）签署后，才可正式发标。

三、发标及回标

1、投标单位申请回标，并提供以下资料。

（1）营业执照、安全生产许可证和资质证书。

（2）企业简历描述。

（3）自由资金情况。

（4）全员职工人数，包括技术人员、技术工人数量及平均技术等级等，企业自有主要施工机械设备一览表。

（5）近三年承建的主要工程和现施工的工程及其质量情况。

（6）投标时间前应向财务部缴纳投标保证金。

2、组织招标部门与项目建设部、安全环保部一同对投标单位进行资质审查，并宣布审查结果。

3、组织招标部门负责向合格的投标单位分发招标文件及设计图纸、技术资料、工程量及主、辅材费用情况描述。

4、施工单位收到招标文件，需签回签单（见附表5），签收单由组织招标部门保存。

5、组织招标部门组织招标单位勘查现场，并对招标文件答疑。

6、组织招标部门负责确认施工单位是否参与投标及记录各投标者回标时间，如经催促仍不按时回标者，应做好记录。

四、开标及定标

1、组织招标部门召集招标领导小组、投标单位及相关人员参加招标会。

2、现场收集各投标单位投标书，在招标领导小组的监督下，开标宣布施工单位报价及工期，填写投标企业评标汇总分析表（见附表6）。

3、开标应当众宣布评标、定标办法，启封投标书及补充函件，公布投标书的主要内容和标底。

4、下列情况之一，投标书宣布作废：

（1）未密封。

（2）无单位和法定代表人委托的代理人的授权书。

（3）未按规定的格式填写，内容不全或字迹模糊、辨认不清。

（4）逾期送达。

（5）投标单位未参加开标会议。

5、分析确定报价后，交由招标领导小组挑选投标单位议价，基本原则是选择入围三标内的投标单位，但亦可根据工程项目大小及难度而选择较多施工单位议价。

议价结果和投标方提供的各种补充意见，一并提交主管副总审核。

6、议价结束，招投标领导小组组织评标会议，特殊工程或大型工程还可邀请有关专家参加。

7、评标、定标应采用科学的方法。

按照“平等竞争、公正合理”的原则，一般应对投标单位的报价、工期、主要材料