证券法规押题卷三题目.docx

证券法规押题卷三题目.docx

《证券法规押题卷三题目.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券法规押题卷三题目.docx（13页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。

证券法规押题卷三题目

证券法规押题卷三

一、单选题

1.公司分配当年税后利润时，应当提取利润的（）列入公司法定公积金。

A10%B15%C20%D25%

2.有限责任公司的权力机构是（）。

A董事会B股东会C监事会D理事会

3.证券发行与交易的“三公原则”是指（）。

A公共、公平、公开B公信、公平、公开C公正、公平、公开D公正、公信、公平

4.证券公司的（）应当对证券公司年度报告签署确认意见。

A财务负责人B董事、高级管理人员C经营管理的主要负责人D业务负责人

5.下列属于证券公司分支机构的是（）。

A交割仓库B交易所C清算所D证券投咨询机构

6.以下关于保荐代表人执业行为的说法中，错误的是（）。

A保荐代表人必须为其具体负责的每一个项目建立尽职调查工作日志

B保荐人机构应当定期对尽职调查工作日志进行检查

C一般来说，2名保荐代表人具体负责1家发行人的保荐工作

D原保荐代表人在具体负责保荐工作期间未勤勉尽责的，其责任在保荐代表人更换时也免除或终止

7.证券自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的（）。

A100%B30%C50%D500%

8.除特殊情形外，两名保荐代表人可在主板（含中小企业板）和创业板同时各负责（）家在市企业。

A1B2C3D4

9.在我国设立有限责任公司，股东最多不能超过（）个。

A10B30C50D60

10.证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在（）进行执业注册。

A证券交易所B中国证监会C中国证券登记结算公司D中国证券业协会

11.证券咨询人员申请证券分析师必须具备的条件不包括（）。

A从事证券相关行业经历两年B取得证券投资咨询执业资格

C实际从事发布证券研究报告业务D在研究部门或者研究子公司中签订劳动合同

12.下列未公开信息中，不属于内幕信息的是（）。

A董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任B公司分配股利的计划

C公司营业用主要资产的抵押、出售或报废一次超过该资产的20%D公司增资的计划

13.下列属于证券监督管理部门制定的部门规章的是（）。

A《期货交易管理条例》B《证券公司融资融券业务管理办法》

C《中华人民共和国公司法》D《中华人民共和国证券投资基金法》

14.下列证券公司章程中的条款规定属于重要条款的是（）。

A股东大会召集程序B会计师事务所聘任程序

C证券公司对外投资的内部审批程序D证券公司人员招聘流程

15.以下关于证券交易暂停和终止情形的说法中，错误的是（）。

A发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易

B公司解散或者被宣告破产的，由证券交易所决定终止其股票上市交易

C公司有重大违法行为，由证券交易所决定暂停其股票上市交易

D公司最近1年发生亏损，由证券交易所决定终止其股票上市交易

16.下列说法中，正确的是（）。

A从事融资融券业务的证券公司，无需对客户资金担保账户内的资金进行管理

B从事证券经纪业务的证券公司应根据客户要求，将客户的交易结算资金交给资产托管机构托管

C从事证券资产管理业务的证券公司，应参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理

D证券公司从事证券经纪业务，客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理

17.下列有关有限责任公司股东出资责任的说法，正确的是（）。

A公司成立后发现作为设立公司出资的非货币财产的实际价值显著低于公司章程所定价额的，股东补足其差额，其他股东无需承担连带责任

B公司注册资本为在公司登记机关登记的全体股东实缴的出资额

C股东不按照规定缴纳出资的，向公司足额缴纳出资额后,无需承担其他责任

D股东以非货币财产出资的，该非货币财产应当评估作价，核实财产，不得高估或低估作价

18.下列做法中违背证券市场三公原则的是（）。

A禁止证券公司及其从业人员挪用客户所委托买卖的证券

B内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人应依法承担赔偿责任

C内幕信息的知情人员和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动

D影响证券交易的重大事件应公开

19.为股票发行出具审计报告的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后（）个月内，不得买卖该股票。

A1B12C3D6

20.证券经纪人从事的活动不包括（）。

A客户账户开户及客户资金存管B向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息

C向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息

D向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程

21.被中国证监会或因违反《证券业人员资格管理方法》被协会吊销执业证书的证券从业人员，证券业协会可在（）年内不受理其执业证书申请。

A1B2C3D5

22.根据《中国证券业协会诚信管理办法》，效力期限的诚信信息根据性质分为公开信息和（）。

A半公开信息B非公开信息C隐私信息D有限公开信息

23.证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资行为的，（）应当责令其限期改正，并可责令其转让所持证券公司的股权。

A国务院证券监督管理机构B证券交易所C中国证监会D中国证券业协会

24.虽不是公司的股东，但通过投资关系，协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人是公司的（）。

A合伙人B名义管理人C实际控制人D隐名股东

25.证券业财务与会计人员不得（）。

A丢弃凭证、账簿、印章等财务资料B对协会记律处分决定不服，向协会申请复议

C经授权动用本单位资金D直接退回记载不完整的原始凭证

26.下列证券公司章程中的条款属于重要条款的是（）。

A证券公司的解散事由与清算办法B证券公司的业务范围

C证券公司的注册资本D证券公司股权结构的重大调整

27.证券公司终止与证券经纪人委托关系的，应当（）。

A收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起10个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记

B收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起15个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记

C收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起20个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记

D收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起5个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记

28.下列选项中，正确的是（）。

A经营证券业务许可证应当载明证券公司或者境内分支机构的证券业务范围

B证券公司可以直接撤销境内分支机构

C证券公司停止全部证券业务，应当将经营业务许可证交工商管理机构注销

D证券公司应当向中国证券业协会申请颁发或者换发经营证券业务许可证

28.下列选项中，正确的是（）。

A经营证券业务许可证应当载明证券公司或者境内分支机构的证券业务范围

B证券公司可以直接撤销境内分支机构

C证券公司停止全部证券业务，应当将经营业务许可证交工商管理机构注销

D证券公司应当向中国证券业协会申请颁发或者换发经营证券业务许可证

30.以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购股份不少于总数的（），法律、行政法规另有规定的，从其规定。

A20%B30%C35%D40%

31.证券市场的三公原则是（）。

A公开、公平、公信B公开、公平、公正C公开、公信、公正D公信、公平、公正

32.下列不属于有限责任公司股东出资证明书应载明的是（）。

A出资证明书的核发日期B公司注册资本C股东的姓名D股东的住所

33.证券交易所不得从事（）。

A上市公司的挂牌退市B提供场内交易平台C信息公布和管理D以盈利为目的的业务

34.在期货交易所进行期货交易的，应当是（）。

A合格投资者B机构投资者C期货交易所会员D证券交易所会员

35.私募基金募集完毕后，私募基金管理人在向基金业协会办理基金备案手续时，需要报送的材料不包括（）。

A采取委托管理的，应当报送委托管理协议B基金合同、公司章程或者合伙协议

C基金募集账户和基金清算账户D主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别

36.有权召集持有人大会的机构是（）。

A基金公司B基金管理人C证券公司D证券交易所

37.证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动，应当遵循（）的原则。

A诚实守信，勤勉尽责，公平对待客户，客户利益优先B诚实守信，勤勉尽责，公平对待客户，自身利益优先

C诚实守信，勤勉尽责，区别对待客户，客户利益优先D诚实守信，勤勉尽责，区别对待客户，自身利益优先

38.某证券公司高管，与其大学同学串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格，该行为属于（）。

A操纵证券市场行为B传播虚假信息行为C内幕交易行为D欺诈行为

39.中国证券业协会对证券经纪人自取得执业证书之日起每（）检查一次。

A1年B2年C3年D半年

40.以下人员中，不符合证券从业资格考试要求的是（）。

A被中国证监会认定为证券市场禁入者，但已过禁入期B大学毕业的失业人员

C刚毕业的大学生D只具备初中文化程度的成年人

41.公司是（），有独立的法人财产，享有法人财产权。

A机关法人B企业法人C社会团体法人D事业单位法人

42.证券投资咨询业务人员分为（）。

A证券分析师和客户经理B证券投资顾问和证券分析师

C证券研究员和投资顾问D证券咨询师和证券分析师

43.依法设立的公司的成立日期为（）。

A公司申请设立登记日期B公司营业执照签发日期C公司章程制定日期D公司足额缴纳出资额日期

44.有限责任公司的业务执行机关是（）。

A董事会B股东会C监事会D理事会

45.证券公司应当在（）后，按照协会的规定打印证券经纪人证书，并加盖公司公章，颁发给证券经纪人。

A为证券经纪人进行执业注册登记B证券经纪人签订劳动合同

C证券经纪人签订委托合同D证券经纪人通过从业资格考试

46.以下关于公开募集基金的基金管理公司人员条件的说法，正确的是（）。

A取得基金从业资格的人数需达到法定人数B取得基金从业资格的人员无法定人数

C所有人员均无需取得基金从业资格D所有人员均需要取得基金从业资格

47.余额包销最长不得超过（）。

A半年B三个月C一个月D一年

48.下列选项中，属于证券公司分支机构的是（）。

A从事业务经营活动的分公司B期货子公司C直接投资业务子公司D资产管理子公司

49.下列说法中，正确的是（）。

A经中国证监会批准的证券公司分支机构不包括从事业务经营活动的分公司

B证券公司的股东可以约定不按照出资比例行使表决权

C证券公司在境外参股证券经营机构，应当经国务院证券监督管理机构批准

D证券公司章程中的重要条款包括证券公司股东大会召集程序的条款

50.证券经纪人在执业过程中，不得从事（）活动。

A向客户传递由非所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资者有关的信息

B向客户介绍有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定

C向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况

D向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程

二、不定项单选题

51.下列不属于我国《公司法》规定的公司类型的有（）。

I.无限责任公司；II.两合公司；III.合伙制企业；IV.股份有限公司

AI、IIBI、II、IIICI、III、IVDII、III

52.证券投资咨询机构在（）情况下应当进行执业回避。

I.证券公司的自营部门的专业人员在离开岗位后的六个月内；II.证券公司的受托投资管