智慧城市开发建设模式文档格式.docx

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政府对这一基础设施有监督权，调控权，特许期满，签约方的私人企业将该基础设施无偿或有偿移交给政府部门。

BOT经历了数百年的发展，为了适应不同的条件，衍生出许多变种，例如BOOT（Build－Own－Operate－Transfer），BOO（Build－Own－Operate），BLT（Build－Lease－Transfer）和TOT（Transfer－Operate－Transfer）等等。

广义的BOT概念包括这些衍生品种在内。

人们通常所说的BOT应该是广义的BOT概念。

各种形式只是涉及到BOT操作方式的不同，但其基本特点是一致的，即项目公司必须得到有关部门授予的特许经营权。

近些年来，BOT这种投资与建设方式被一些发展中国家用来进行其基础设施建设并取得了一定的成功，引起了世界范围广泛的青睐，被当成一种新型的投资方式进行宣传，由土耳其总理脱.奥扎尔于1984年首次提出。

而BOT远非一种新生事物，它自出现至今已有至少300年的历史。

2BOT在现代经济中的作用

当代资本主义国家在市场经济的基础之上引入了强有力的国家干预。

同时经济学在理论上也肯定了“看BOT模式得见的手”的作用，市场经济逐渐演变成市场和计划相结合的混合经济。

BOT恰恰具有这种市场机制和政府干预相结合的混合经济的特色。

一方面，BOT能够保持市场机制发挥作用。

BOT项目的大部分经济行为都在市场上进行，政府以招标方式确定项目公司的做法本身也包含了竞争机制。

作为可靠的市场主体的私人机构是BOT模式的行为主体，在特许期内对所建工程项目具有完备的产权。

这样，承担BOT项目的私人机构在BOT项目的实施过程中的行为完全符合经济人假设。

另一方面，BOT为政府干预提供了有效的途径，这就是和私人机构达成的有关BOT的协议。

尽管BOT协议的执行全部由项目公司负责，但政府自始至终都拥有对该项目的控制权。

在立项、招标、谈判三个阶段，政府的意愿起着决定性的作用。

在履约阶段，政府又具有监督检查的权力，项目经营中价格的制订也受到政府的约束，政府还可以通过通用的BOT法来约束BOT项目公司的行为。

3BOT项目的参与者

一个典型的BOT项目的参与人有政府、BOT项目公司、投资人、银行或财团以及承担设计、建设和经营的有关公司。

政府是BOT项目的控制主体。

政府决定着是否设立此项目、是否采用BOT方式。

在谈判确定BOT项目协议合同时政府也占据着有利地位。

它还有权在项目进行过程中对必要的环节进行监督。

在项目特许到期时，它还具有无偿收回该项目的权利。

BOT项目公司是BOT项目的执行主体，它处于中心位置。

所有关系到BOT项目的筹资、分包、建设、验收、经营管理体制以及还债和偿付利息都BOT项目公司由负责，同设计公司、建设公司、制造厂商以及经营公司打交道。

投资人是BOT项目的风险承担主体。

他们以投入的资本承担有限责任。

尽管原则上讲政府和私人机构分担风险，但实际上各国在操作中差别很大。

发达市场经济国家在BOT项目中分担的风险很小，而发展中国家在跨国BOT项目中往往承担很大比例的风险。

银行或财团通常是BOT项目的主要出资人。

对于中小型的BOT项目，一般单个银行足以为其提供所需的全部资金，而大型的BOT项目往往使单个银行感觉力不从心，从而组成银团共同提供贷款。

由于BOT项目的负债率一般高达70－90％，所以贷款往往是BOT项目的最大资金来源。

项目发起人。

作为项目发起人，首先应作为股东，分担一定的项目开发费用。

在BOT项目方案确定时，就应明确债务和股本的比例，项目发起人应作出一定的股本承诺。

同时，应在特许协议中列出专门的备用资金条款，当建设资金不足时，由股东们自己垫付不足资金，以避免项目建设中途停工或工期延误。

项目发起人拥有股东大会的投票权，以及特许协议中列出的资产转让条款所表明的权力，即当政府有意转让资产时，股东拥有除债权人之外的第二优先权，从而保证项目公司不被怀有敌意的人控制，保护项目发起人的利益。

购买商服务者。

在项目规划阶段，项目发起人或项目公司就应与产品购买商签订长期的产品购买合同。

产品购买商必须有长期的盈利历史和良好的信誉保证，并且其购买产品的期限至少与BOT项目的贷款期限相同，产品的价格也应保证使项目公司足以回收股本、支付贷款本息和股息，并有利润可赚。

债权人。

债权人应提供项目公司所需的所有贷款，并按照协议规定的时间、方式支付。

当政府计划转让资产或进行资产抵押时，债权人拥有获取资产和抵押权的第一优先权；

项目公司若想举新债必须征得债权人的同意；

债权人应获得合理的利息。

建筑发起人。

BOT项目的建筑发起人必须拥有很强的建设队伍和先进的技术，BOT模式按照协议规定的期限完成建设任务。

为了充分保证建设进度，要求总发起人必须具有较好的工作业绩，并应有强有力的担保人提供担保。

项目建设竣工后要进行验收和性能测试，以检测建设是否满足设计指标。

一旦总发起人因本身原因未按照合同规定期限完成任务，或者完成任务未能通过竣工验收，项目公司将予以罚款。

保险公司。

保险公司的责任是对项目中各个角色不愿承担的风险进行保险，包括建筑商风险、业务中断风险、整体责任风险、政治风险（战争、财产充公等），等等。

由于这些风险不可预见性很强，造成的损失巨大，所以对保险商的财力、信用要求很高，一般的中小保险公司是没有能力承作此类保险的。

供应商。

供应商负责供应项目公司所需的设备、燃料、原材料等。

由于在特许期限内，对于燃料（原料）的需求是长期的和稳定的，供应商必须具有良好的信誉和较强而稳定的盈利能力，能提供至少不短于还贷期的一段时间内的燃料（原料），同时供应价格应在供应协议中明确注明，并由政府和金融机构对供应商进行担保。

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运营商。

运营商负责项目建成后的运营管理，为保持项目运营管理的连续性，项目公司与运营商应签订长期合同，期限至少应等于还款期。

运营商必须是BOT项目的专长者，既有较强的管理技术和管理水平，也有此类项目较丰富的管理经验。

在运营运程中，项目公司每年都应对项目的运营成本进行预算，列出成本计划，限制运营商的总成本支出。

对于成本超支或效益提高，应有相应的罚款和奖励制度。

政府。

政府是BOT项目成功与否的最关键角色之一，政府对于BOT的态度以及在BOT项目实施过程中给予的支持将直接影响项目的成败。

本书有关章节将详细说明BOT中的政府作用。

4BOT项目实施过程

BOT模式多用于投资额度大而期限长的项目。

一个BOT项目自确立到特许期满往往有十几年或几十年的时间，整个实施过程可以分为立项、招标、投标、谈判、履约五个阶段。

立项阶段。

在这一阶段，政府根据中、长期的社会和经济发展计划列出新建和改建项目清单并公诸于众。

私人机构可以根据该清单上的项目联系本机构的业务发展方向做出合理计划，然后向政府提出以BOT方式建设某项目的建议，并申请投标或表明承担该项目的意向。

政府则依靠咨询机构进行各种方案的可行性研究，根据各方案的技术经济指标决定采用何种方式。

招标阶段。

如果项目确定为采用BOT方式建设，则首先由政府或其委托机构发布招标广告，然后对报名的私人机构进行资格预审，从中选择数家私人机构作为投标人并向其发售招标文件。

对于确定以BOT方式建设的项目也可以不采用招标方式而直接与有承担项目意向的私人机构协商。

但协商方式成功率不高，即便协商成功，往往也会由于缺少竞争而使政府答应条件过多导致项目成本增高。

投标阶段。

BOT项目标书的准备时间较长，往往在6个月以上，在此期间受政府委托的机构要随时回答投标人对项目要求提出的问题，并考虑招标人提出的合理建议。

投标人必须在规定的日期前向招标人呈交投标书。

招标人开标、评标、排序后，选择前2-3家进行谈判。

谈判阶段。

特许合同是BOT项目的核心，它具有法律效力并在整个特许期内有效，它规定政府和BOT项目公司的权力和义务，决定双方的风险和回报。

所以，特许合同的谈判是BOT项目的关键一环。

政府委托的招标人依次同选定的几个投标人进行谈判。

成功则签订合同，不成功则转向下一个投标人。

有时谈判需要循环进行。

履约阶段。

这一阶段涵盖整个特许期，又可以分为建设阶段、经营阶段和移交阶段。

BOT项目公司是这一阶段的主角，承担履行合同的大量工作。

需要特别指出的是：

良好的特许合约可以激励BOT项目公司认真负责地监督建设、经营的参与者，努力降低成本提高效率。

5BOT项目中的风险

BOT项目投资大，期限长，且条件差异较大，常常无先例可循，所以BOT的风险较大。

风险的规避和分担也就成为BOT项目的重要内容。

BOT项目整个过程中可能出现的风险有五种类型：

政治风险、市场风险、技术风险、融资风险和不可抵抗的外力风险。

政治风险。

政局不稳定，社会不安定会给BOT项目带来政治风险，这种风险是跨国投资的BOT项目公司特别考虑的。

投资人承担的政治风险随项目期限的延长而相应递增，而对于本国的投资人而言，则较少考虑该风险因素。

市场风险。

在BOT项目长长的特许期中，供求关系变化和价格变化时有发生。

在BOT项目回收全部投资以前市场上有可能出现更廉价的竞争产品，或更受大众欢迎的替代产品，以致对该BOT项目的产出的需求大大降低，此谓市场风险。

通常BOT项目投资大都期限长，又需要政府的协助和特许，所以具有垄断性，但不能排除由于技术进步等原因带来的市场风险。

此外，在原材料市场上可能会由于原材料涨价从而导致工程超支，这是另一种市场风险。

技术风险。

在BOT项目进行过程中由于制度上的细节问题安排不当带来的风险，称为技术风险。

这种风险的一种表现是延期，工程延期将直接缩短工程经营期，减少工程回报，严重的有可能导致项目的放弃。

另一种情况是工程缺陷，指施工建设过程中的遗留问题。

该类风险可以通过制度安排上的技术性处理减少其发生的可能性。

融资风险。

由于汇率、利率和通货膨胀率的预期外的变化带来的风险，是融资风险。

若发生了比预期高的通货膨胀，则BOT项目预定的价格（如果预期价格约定了的话）则会偏低；

如果利率升高，由于高的负债率，则BOT项目的融资成本大大增加；

由于BOT常用于跨国投资，汇率的变化或兑现的困难也会给项目带来风险。

不可抗拒的外力风险。

BOT项目和其他许多项目一样要承担地震、火灾、江水和暴雨等不可抵抗而又难以预计的外力的风险。

6BOT风险的规避和分担

应付风险的机制有两种。

一种机制是规避，即以一定的措施降低不利情况发生的概率；

另一种机制是分担，即事先约定不利情况发生情况下损失的分配