员工违规处理办法测试题三Word文件下载.docx

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明知其行为有损于本行利益的；

（）的；

严重失职的。

6、受到纪律处分的员工，在处分期内，发生新的违规行为，（），直至解除劳动合同。

7、受到降职、撤职处分的，从处分决定下达次月起按当年绩效工资标准停发（）个月绩效工资。

8、对同一员工有两种（含）以上违规行为应受纪律处分的，按其违规行为应给予的最高处分档次，（）处分。

9、因违规行为受到纪律处分的员工，对处分决定不服的，可以在收到处分决定之日起（）个工作日内向作出处分决定的监察部门申请复审。

10、一般员工，是指除（）、主管人员以外的其他员工。

11、对支行辖内当年发生一起100万元（含）以上500万元（不含）以下或两起50万元（含）以上100万元（不含）以下案件的，在案发10日内，应停止支行主管部门负责人、（）、行长职务，或责令辞职，确有特殊情况不能停职的，须报总行审批。

12、对经确认属（）的案件，可视情况不再追究或减轻追究发案行有关人员的责任，并可视情况不再追究或减轻追究上级行有关人员的责任。

13、《中国农业银行员工违反规章制度处理办法》已由中国农业银行股份有限公司（）第二次职工代表大会审议通过。

14、主管人员，是指各级行内设机构负责人、营业网点负责人及（）。

15，连续旷工8天的，给予（）处理。

16、贪污、收受或索取贿赂数额超过（含）5000元的给予（）处分。

17、审计、内控合规部门或业务主管部门发现违规行为需要给予违规责任人员纪律处分的,按照内部移送办法向（）移送。

18、对违规责任人员给予记大过（含）以上纪律处分的，必须由二级分行（含）以上行长办公会或党委会研究决定，并由（）执行。

19、本办法适用于本行所有员工，包括外派境外机构的人员和（）。

20、受到降职、撤职处分的，解除处分（）对原岗位职务的恢复。

二、判断对错（10分、每题1分，正确的打∨、错误打×

）

1、复审、复核、调解、仲裁期间不停止原处理决定的执行。

（）

2、给予员工开除处分的，须经本级行党委会通过。

3、被处理人拒绝签字的，须有至少一名送达人证明。

4、本办法规定的纪律处分，警告的处分期为6个月，记过、记大过、降职的处分期为12个月，撤职的处分期为24个月。

5、对违规人员作出纪律处分决定抄送人力资源部门后，由财务会计部门负责按本办法规定办理绩效工资、职务职级调整和归档等手续。

6、纪律处分包括：

警告、记过、记大过、降职、撤职、开除。

7、审计、内控合规部门或业务主管部门可以向下级监察部门移送违规问题或要求处理。

8、受到警告、记过、记大过处分的，自处分生效之日起一年内，取消评先奖励资格；

受到撤职处分的，自处分生效之日起二年内取消评先奖励资格。

9、纪律处分和其他处理是可单独使用，也可合并使用。

（）

10、本规定所称从重处理，是指在规定的处理幅度以内按下限处理；

加重处理，是指在规定的处理幅度以外，加档处理。

三、单选题（10分、每题1分）

1、受到降职、撤职处分的，从处分决定下达次月起按当年绩效工资标准停发（）绩效工资。

A、3个月B、6个月C、12个月D、24个月

2、对支行辖内当年发生一起100万元（含）以上500万元（不含）以下或两起50万元（含）以上100万元（不含）以下案件的，在案发（）内，应停止支行主管部门负责人、主管副行长、行长职务，或责令辞职，确有特殊情况不能停职的，须报总行审批。

A、3日B、5日C、10日D、15日

3、对违规人员作出纪律处分决定后（）的，由送达人员在送达通知书上注明情况或在一定范围内进行公告。

A、违规人员不服B、无法送达C、违规人员拒绝签收

4、因违规行为受到纪律处分的员工，对处分决定不服的，可以在收到处分决定之日起（）个工作日内向作出处分决定的监察部门申请复审。

A、15B、20C、30D、60

5、员工对（）有争议的，可以向本行劳动争议调解委员会申请调解；

也可以按照国家有关法律法规向有关部门申请仲裁。

A、开除B、解除劳动合同C、纪律处分D、其他处理

6、受到警告处分的，从处分决定下达次月起按当年绩效工资标准停发（）绩效工资。

7、发生重大事故，未按规定报告的，对领导班子成员或主管人员给予（）。

A、撤职至开除处分B、记大过至开除处分C、警告至记大过处分

8、本规定所称从重处理，是指在规定的处理幅度以内按（）处理。

A、上追两级B、上追一级C、上限

9、（）按照员工管理权限和程序，对违规责任人员作出纪律处分决定。

A、人力资源部B、监察部C、内控合规部

10、按照本行劳动合同管理权限解除劳动合同的，在给予违规人员解除劳动合同前，人力资源部门应事先通知工会委员会，提交（）讨论。

A、监察部B、内控合规部C、工会委员会的D、行长办公会

四、多选题（10分、每题1分，少选或多选均不得分）

1、有下列情形之一的，可以在规定的处罚档次基础上从轻或减轻处理。

A、主动报告或检举揭发他人重大违规行为，经查证不属实的。

B、自查发现违规问题并落实整改的C、违规后认错态度较好的，能主动检查纠正错误或坦白交待的D、自查发现案件且有效控制涉案嫌疑人和资金的E、在共同违规行为中负主要责任的

2、对支行辖内当年发生一起100万元（含）以上500万元（不含）以下或两起50万元（含）以上100万元（不含）以下案件的，在案发10日内，应停止（）或责令辞职，确有特殊情况不能停职的，须报总行审批。

A、支行主管部门负责人B、主管副行长C、行长职务D、班子成员

3、其他处理包括：

积分处理、通报批评、诫勉谈话、岗位降级、停职、引咎辞职、经济处罚、解除劳动合同等。

A、责令辞职B、开除留用C、待岗管理D、免职E、降级

4、对员工实施违规违纪违法行为（），造成严重后果的；

给予领导班子成员或主管人员记大过至开除处分

A、不制止B、不报告C、包庇隐瞒D、故意开脱

5、受到（）处分的，从处分决定下达次月起按当年绩效工资标准停发12个月绩效工资。

A、记大过B、降职C、撤职D、开除

6、（）发现违规行为需要给予违规责任人员纪律处分的,按照内部移送办法向监察部门移送。

A、审计部门B、内控合规部门C、业务主管部门D、人事部门

7、受到（）处分的，自处分生效之日起一年内，取消评先奖励资格；

受到降职、撤职处分的，自处分生效之日起二年内取消评先奖励资格。

A、警告B、记过C、记大过D、降职

8、有证据证明，对（）其违规有抵制行为并向上级报告的可免于处理。

A、领导授意B、指使C、强令D、胁迫

9、对（）调查处理人打击报复的在原处罚档次基础上加重处罚。

A、检举人B、证人C、鉴定人D、主管领导

10、对违规责任人的处理原则：

A、实事求是，客观公正，人人平等，程序规范B、视情节轻重，过错归责，保障员工的合法权益C、教育与惩戒相结合D、视违规后果，量纪适当

专业部分（50分）

一、填空（20分、每题1分）

1、代客户办理业务的，并导致案件或造成资金风险的，给予有关责任人员（）。

2、未在规定时间内核销预警信息或其他违规核销预警信息的。

并导致案件或造成资金风险的，给予有关责任人员（）处分。

3、柜员临时离岗，未临时签退业务系统，或营业终了离岗未正式签退系统，造成不良后果的，给予有关责任人员（）处分。

4、在代理业务过程中，私自为客户填写投保单等资料，并代为客户签名的，给予有关责任人员（）处分。

5、在办理银行卡业务中，需担保发卡的，向保证、质押、抵押手续不齐全的申请人发卡的，给予有关责任人员（）处分。

6、发放虚假贷款或内外勾结、弄虚作假骗取银行贷款的。

给予有关责任人员（）处分。

7、在信贷审查过程中，向有权审批人提供虚假审查报告的，给予有关责任人员（）处分。

8、在办理小额农户贷款和惠农卡业务中，收受现金或索取好处的，给予有关责任人员（）。

9、未遵循保密规定，擅自泄漏风险报告内容的给予有关责任人员（）处分。

10、办理信贷业务中，擅自动用质押单证的，给予有关责任人员（）处分。

11、在考核工作中隐瞒或歪曲事实真相，泄露民主推荐、民主测评、考察、酝酿、讨论决定等有关情况的，给予有关责任人员（）处分。

12、在档案管理中，玩忽职守，造成档案损毁的，给予有关责任人员（）处分。

13、领导班子成员或主管人员授意、指使、强令下属违规办理业务，造成严重后果的，给予（）处分。

14、为客户提供虚假对账单、虚假余额对账单、虚假出资证明、（）等给予责任人开除处分。

15、柜员代客户办理业务或（），造成不良后果的给予警告至记大过处分。

16、与持卡人勾结，帮助持卡人套取现金的，给予有关责任人（）处分。

17、向保险公司索取正常入账手续费之外的其他费用，构成商业贿赂的，给予有关责任人（）处分。

18、违反规定使用行政印章或者强迫他人违规用印，造成不良后果的给予有关责任人（）处分。

19、未按规定办理存款人死亡后或所有权争议的存款过户、支付业务的给予有关责任人（）处分。

20、在账户管理中，故意泄露客户的存款或账户、账号、客户身份资料等信息的给予有关责任人（）处分。

二、判断对错（10分，每题1分。

对的打∨，错的打×

1、丢失有价单证、重要空白凭证的，给予有关责任人员警告至记大过处分。

2、擅自动用质押单证的，给予有关责任人员记大过至开除处分。

3、违反个人信贷业务规章制度，未按规定验证保单、存单等质押物的真实性，形成无效质押的，给予有关责任人员开除处分（）

4、因工作调动、机构变动，突击提拔干部或在调离后干预原单位选人用人工作的；

，给予有关责任人员记大过至撤职处分。

5、未按规定填制、取得原始凭证，或填制、取得的原始凭证不符合规定的；

给予有关责任人员警告至记大过处分。

6、利用自助设备盗取自助设备钞箱现金的；

，给予有关责任人员记过至撤职处分。

7、在账户管理中，注册验资账户在验资期间办理支付业务的给予有关责任人警告至记过处分。

8、在信贷调查过程中，帮助、默许客户编造虚假信息资料，撰写虚假调查报告的给予有关责任人记过至开除处分。

9、在信贷审批过程中，违规签发银行承兑汇票、办理贴现业务的给予有关责任人记大过至开除。

10、对信访或交办、检举、控告、申诉案件应受理而未受理的给予有关责任人警告至记过处分。

三、单选题（10分、每题1分）

1、有价单证、重要空白凭证使用前加盖业务印章的，给予有关责任人员（）处分。

A、警告至记大过，B、记大过至开除，C、记过至开除，D、警告至撤职

2、违反电子银行业务规章制度，授意、指使或强迫经办人员利用各种不正当手段虚增电子银行交易量或注册客户数的，给予有关责任人员（）处分。

A、警告至记大过B、记大过至开除C、记过至开除D、警告至撤职

3、对金融规章制度或上级行业务规章制度、规定、通知、批示、批复或决定，未按要求传达、贯彻