装备承制单位资格审查案例Word格式文档下载.docx

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030008

案例内容

2005年12月某日，审查员在某承制单位审查“法人资格”时，该承制单位经营管理处领导向审查员提供了企业法人营业执照、营业执照副本、企业法定代表人证书复印件各一份，其中营业执照未进行年检，经营范围与所申报的承制装备范围不符，即：

经营范围比申报承制装备的范围窄。

营业执照经营范围不能覆盖申报承制装备的范围。

案例分析

本案例存在两个方面问题：

一是营业执照未进行年检，二是经营范围不能覆盖申报承制装备的范围，与所申报的承制装备范围不符。

已构成不合格项。

分

析结果

不符合《装备承制单位资格审查情况表》法人资格第1条，属于“关键”项不合格。

案例

缺技术管理和财务管理制度

序号

002/1.2

审查员在某承制单位审查“法人资格”组织机构与管理制度时，该承制单位提供了规章制度目录一份，该目录中列出了生产经营管理制度、档案管理制度、物资管理制度、治安管理制度、后勤管理制度、民品开发制度和人事劳资管理制度，却没有技术管理制度、财务管理制度和质量管理制度。

主管领导向审查员解释说，这些制度曾有过汇编本，年久失修，一些内容编入《质量管理手册》中。

审查员查阅《质量管理手册》仅有质量管理制度。

本案例存在“没有技术管理制度、财务管理制度”的事实，说明该企业管理制度健全，已构成不合格项。

不符合《装备承制单位资格审查情况表》法人资格第3条，属于“重要”项不合格。

没有房屋所有权证

003/1.3

地址

邮编

审查员在某承制单位审查“法人资格”时，出具了国有土地使用权，但没有房屋所有权证，也没有租用合同。

主管人员向审查员解释说，我们是国营单位，厂里的所有房屋都是国家的，不需要办理房屋产权证。

本案例存在没有“房屋所有权证”的事实，企业不以为然，说明该企业对企业法人住所和经营场所这一构成企业法人基本条件的意义认识不够，已构成不合格项。

不符合《装备承制单位资格审查情况表》法人资格第6条，属于“一般”项不合格。

党委文件代替法人资格证明

004/1.4

审查员在现场审查某军工事业单位时，向主管领导索取任职证明文件，主管领导向审查员提供了一份由集团公司党委下发的红头文件，关于某研究所领导班子（共7人）任职任命的通知。

以集团公司党委下发任职任命的通知代替事业单位法定代表人任职证明，不符合法律程序。

该单位应对提供中华人民共和国事业单位法人证书。

不符合《装备承制单位资格审查情况表》法人资格第2条，属于“关键”项不合格。

无专业技术人员管理制度

005/2.1

审查员在某承制单位人劳处审查“专业技术资格”时，查阅了承制单位的专业技术管理制度汇编，没有发现专业技术人员管理制度，主管人员解释说，专业技术人员管理制度在《质量管理手册》中作出了规定，而且归组织部管理。

审查员到组织部查找，组织部部长说此项工作由法律管理部归口管理。

本案例没有专业技术人员管理制度，而且没有明确归口管理部门，已构成不合格项。

不符合《装备承制单位资格审查情况表》专业技术资格第1条，属于“一般”项不合格。

科技人员的本科学历不达标

006/2.2

审查员在“专业技术资格”文件审查中发现一份“某某厂科技人员‘十五’规划”：

本厂科技人员“十五”期间，本科学历达到60%以上；

查阅组织部部提供的学历证明，科技人员的本科学历仅占27%，研究生学历为０，核心级学术带头人也为０。

审查员问此项规划为什么差得很多，组织部长说：

“我厂地理位置偏僻，经济效益不好，工资不高，大学生不愿意来啊。

”

本案例中的“专业技术人员队伍状况”与该企业的规划差距很大，其中科技人员的学历达不到规定要求，难以满足承制装备科研生产任务的专业技术要求，已构成不合格项。

不符合《装备承制单位资格审查情况表》专业技术资格第2条，属于“重要”项不合格。

无基础设施明细

007/2.3

审查员在“专业技术资格”文件审查中发现某承制单位的生产设备和基础设施报表中，没有运输、通讯、靶场试验和办公设施的明细，也没有法律法规、标准化和技术图书资料、网络管理等基础设施的明细表。

基础设施是承制装备科研、生产、维修的重要保证，该企业没有提出基础设施明细表，说明对基础设施的重要性缺乏认识。

不符合《装备承制单位资格审查情况表》专业技术资格第3条，属于“重要”项不合格。

计量认可证书失效

008/2.4

审查员在“专业技术资格”文件审查中发现某承制单位的检测设备和检测手段，属于一级计量单位和一级理化分析机构，其计量分类和结构均附有明细表，审查员发现计量合格证的有效期为：

1997年11月30日，国防科学技术工业委员会颁发的计量认可证书其发证日期为2000年12月30日，有效期３年。

“计量认可证书”是对计量机构的计量项目和测量范围等是否符合标准要求的确认证明，本案例存在计量认可证书失效的事实，已构成不合格项。

不符合《装备承制单位资格审查情况表》专业技术资格第4条，属于“重要”项不合格。

技术标准大部份无效

009/2.5

审查员在“专业技术资格”文件审查中发现某承制单位提供的生产产品所依据的技术标准和技术文件明细100多份，技术文件基本符合规定要求，技术标准大部份已改版，属于无效文件；

主管人员说承制单位没有资金更新技术标准。

本案例存在技术标准改版失效的事实。

难以保证有效组织、指导装备科研、生产活动。

已构成不合各项。

不符合《装备承制单位资格审查情况表》专业技术资格第5条，属于“关键”项不合格。

关键技术缺项

010/2.6

审查员在“专业技术资格”审查主体技术和关键技术过程中，某大型军工企业，具有50多年的科研、生产历史，仅提供6项关键技术，其中包括计算机辅助设计。

审查员问还有别的主体技术和关键技术吗？

主管人员回答：

我工厂有很多关键技术，因为是核心机密，不敢提供。

关键技术和和主体技术，是指对实现装备和产品规定的技术性能指标起主导作用和关键作用的技术。

这企业历史悠久、专业技术复杂，仅提供五、六项关键技术显然不能反映其技术水平。

但由于企业承担的装备特点不同，不能一概而论，审查员应对此提出改进意见和建议。

不符合《装备承制单位资格审查情况表》专业技术资格第6条，属于“关键”项，建议改进，做好关键技术的储备。

主要配套单位信誉差

011/2.7

审查员在审查“专业技术资格”主要配套单位协作关系过程中，查阅了100多份合格供方名单，已经过批准，审查员从中查阅60份采购合同，近三年来主要原材料经常退货，近10种关键、重要零件的生产厂家没有经过质量管理体系认证，进度也很难保证。

本案例发现该企业近三年来主要原材料经常退货，近10种关键、重要零件的生产厂家没有经过质量管理体系认证，进度也很难保证的事实，说明主要配套单位信誉差。

不符合《装备承制单位资格审查情况表》专业技术资格第7条，属于“一般”项不合格。

质量手册中的厂名与现公司名不符

012/3.1

审查员在某承制单位审查质量管理体系运行文件时，工厂主管领导向审查组提供了下列文件：

一、质量管理手册；

二、质量方针和质量目标；

三、质量管理体系程序文件；

四、质量保证大纲；

五、工艺规程及作业指导书；

六、质量记录及表格；

七、技术规范和有关标准；

八、原始记录；

九、外来文件；

十、有关法规和强制性标准。

其中《质量管理手册》和《质量管理体系程序文件》所用的厂名与现在的公司名称不符，《质量管理体系职能分配表》中的部门名称也发生了较大变化。

本案例“《质量管理手册》和《质量管理体系程序文件》所用的厂名与现在的公司名称不符，《质量管理体系职能分配表》中的部门名称也发生了较大变化”的事实，说明该企业的质量管理体系或组织机构发生变化，这里有两种情况：

其一，没有采取纠正措施，则构成不合格项；

其二，已经采取纠正措施或措施不力，则建议改进。

因素的的

不符合《装备承制单位资格审查情况表》质量管理第1条，属于“重要”项不合格。

质量保证大纲等未经顾客认可

013/3.2

审查员在某承制单位审查质量管理体系运行文件时，发现承制单位编制的《质量保证大纲》、《可靠性大纲》和《合格器材供应名单》等文件，发现均未经顾客代表会签或认可。

本案例“发现承制单位编制的《质量保证大纲》、《可靠性大纲》和《合格器材供应名单》等文件，发现均未经顾客代表会签或认可”的事实，说明该企业在质量管理体系建设中“以顾