华宝兴业宝康系列开放式证券投资基金更新的招募说明书摘Word格式.docx

华宝兴业宝康系列开放式证券投资基金更新的招募说明书摘Word格式.docx

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1亿元

电话：

021－

联系人：

林志宗

股权结构：

中方股东华宝信托投资有限责任公司持有67%的股份，外方股东法国兴业资

产管理有限公司持有33%的股份。

（二）主要人员情况

1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员基本情况

郑安国先生，董事长、博士、高级经济师。

曾任南方证券有限公司发行部经理、投资部经理、南方证券有限公司投资银行部总经理助理、南方证券有限公司上海分公司副总经理、南方证券公司研究所总经理级副所长、华宝信托投资有限责任公司副总经理、总经理、总裁。

现任华宝兴业基金管理有限公司董事长。

ChristianD'

ALLEST先生，董事，法学硕士。

曾任法国兴业银行国际部业务经理、国际融资司经理、资本市场司负责人、资产管理司负责人。

现任法国兴业资产管理有限公司国际部主任。

王晓薇女士，董事，本科。

曾任宝钢国际贸易有限公司财务部业务经理、宝钢美洲贸易有限公司财务经理。

现任华宝信托投资有限责任公司副总经理。

袁志刚先生，独立董事，博士、教授、博导。

法国巴黎社会科学高等研究院（，曾任复旦大学经济学院副教授、教授、经济系系主任。

现任复旦大学经济学院院长。

ChristianCLERC-BATUT先生，独立董事，商学本科。

曾任S．N．S．阿尔及利亚子公司总会计师、欧尚集团存货部总监、芝加哥子公司总经理、审计部总审计师。

现任欧尚集团中国及泰国区总经理。

谢荣先生，独立董事，博士、教授。

曾任上海财经大学助教、讲师、副教授、教授，毕马威华振会计师事务所合伙人。

现任上海国家会计学院副院长。

吴志攀先生，独立董事，法学博士、教授。

曾任北京大学法律系讲师、副教授、教授、博导，经济法教研室副主任、系主任，北京大学法学院院长，北京大学校长助理。

现任北京大学副校长。

裴长江先生，董事总经理，硕士、经济师。

曾任上海万国证券公司闸北营业部经理助理、经理，申银万国证券股份有限公司浙江管理总部副总经理，申银万国证券股份有限公司经纪总部副总经理，华宝信托投资有限责任公司投资总监。

陆云飞（DenisLEFRANC）先生，董事副总经理，文学士，法学士。

曾任法国期货市场委员会审计员，法国兴业银行法律顾问，法国兴业银行资本市场及资产管理部副经理，BAREP资产管理公司（法国兴业银行集团子公司）首席法律顾问，法国兴业资产管理有限公司首席法律顾问。

现任华宝兴业基金管理有限公司董事副总经理。

AlbertReculeau先生，监事、监事会召集人，BPBank银行专业学位。

曾任法兴资产亚太区首席执行官；

现任IBK-SGAssetManagement（法兴资产韩国）首席执行官。

贺桂先先生，监事，毕业于江西财经大学。

曾任华宝信托投资有限责任公司研究部副总经理；

现任公司营运副总监。

詹靖女士，监事，女，金融学硕士，曾在TCL销售公司人力资源部、华宝信托投资有限责任公司业务管理部、基金筹备组、华宝兴业基金管理有限公司投资管理部工作，现在公司人力资源部工作。

2、本基金基金经理

栾杰先生，硕士。

曾任海南港澳资讯产业有限公司研究员，华宝信托投资有限责任公司高级研究员、投资管理部副总经理。

2003年7月起担任宝康消费品基金基金经理。

2006年2月起担任公司投资副总监，兼任投资管理部总经理。

2006年6月起担任收益增长基金基金经理。

魏东先生，硕士。

曾在平安证券公司和国信证券公司从事证券研究、证券交易和资产管理工作，2003年3月至2004年5月在本公司任交易部总经理。

2004年5月起担任宝康灵活配置基金基金经理，2006年11月起担任先进成长基金基金经理。

宝康灵活配置基金的历任基金经理为余荣权先生,任职时间为2003年7月至2004年5月。

王旭巍先生，硕士。

曾在宏达期货经纪有限公司、中信证券资产管理部从事交易、投资、资产管理工作。

2003年7月起担任宝康债券基金基金经理，2005年3月起任现金宝货币市场基金基金经理。

3、投资决策委员会成员

余荣权先生，投资总监，多策略增长基金基金经理。

栾杰先生，投资副总监，投资部总经理，宝康消费品基金基金经理，收益增长基金基金经理。

GabrielGondard先生，投资副总监。

魏东先生，宝康灵活配置基金基金经理、先进成长基金基金经理。

王旭巍先生，宝康债券基金基金经理、现金宝货币市场基金基金经理。

雷勇先生，研究部总经理。

牟旭东先生，研究部副总经理。

（三）基金管理人内部控制制度

1、风险管理体系

本系列基金在运作过程中面临的风险主要包括市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、合规性风险、信誉风险和事件风险（如灾难）。

针对上述各种风险，本公司建立了一套完整的风险管理体系，具体包括以下内容：

（1）搭建风险管理环境。

具体包括制定风险管理战略、目标，设置相应的组织机构、建立清晰的责任线路和报告渠道、配备适当的人力资源、开发适用的技术支持系统等内容。

（2）识别风险。

辨识公司运作和基金管理中存在的风险。

（3）分析风险。

检查存在的控制措施，分析风险发生的可能性及其引起的后果并将风险归类。

（4）度量风险。

评估风险水平的高低，既有定性的度量手段，也有定量的度量手段。

定性的度量是把风险水平划分为若干级别，每一种风险按其发生的可能性与后果的严重程度分别进入相应的级别。

定量的方法则是设计一些风险指标，测量其数值的大小。

（5）处理风险。

将风险水平与既定的标准相对比，对于那些级别较低、在公司所定标准范围以内的风险，控制相对宽松一点，但仍加以定期监控，以防其超过预定标准；

而对较为严重的风险，则制定适当的控制措施；

对于一些后果可能极其严重的风险，则除了严格控制以外，还准备了相应的应急处理措施。

（6）监视与检查。

对已有的风险管理系统进行实时监视，并定期评价其管理绩效，在必要时结合新的需求加以改变。

（7）报告与咨询。

建立风险管理的报告系统，使公司股东、公司董事会、公司高级管理人员及监管部门及时而有效地了解公司风险管理状况，并寻求咨询意见。

2、内部控制制度

（1）内部风险控制原则

健全性原则。

内部控制机制必须覆盖公司的各项业务、各个部门和各级岗位，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节；

有效性原则。

通过设置科学清晰的操作流程，结合程序控制，建立合理的内控程序，维护内部控制制度的有效执行；

独立性原则。

公司必须在精简高效的基础上设立能充分满足公司经营运作需要的部门和岗位，各部门和岗位在职能上保持相对独立性；

公司固有财产、各项委托基金财产、其他资产分离运作，独立进行；

相互制约原则。

内部部门和岗位的设置必须权责分明、相互制约，并通过切实可行的相互制衡措施来消除内部控制中的盲点；

防火墙原则。

公司基金管理、交易、清算登记、信息技术、研究、市场营销等相关部门，应当在物理上和制度上适当隔离；

对因业务需要必须知悉内幕信息的人员，应制定严格的批准程序和监督防范措施；

成本效益原则。

公司应当充分发挥各部门及每位员工的工作积极性，尽量降低经营运作成本，保证以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果；

合法合规性原则。

公司内控制度应当符合国家法律、法规、规章制度和各项规定，并在此基础上遵循国际和行业的惯例制订；

全面性原则。

内部控制制度必须涵盖公司经营管理的各个环节，并普遍适用于公司每一位员工，不留有制度上的空白或漏洞；

审慎性原则。

公司内部控制的核心是风险控制，内部控制制度的制订要以审慎经营、防范和化解风险为出发点；

适时性原则。

内部控制制度的制订应当具有前瞻性，并且必须随着公司经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律法规、政策制度等外部环境的改变及时进行相应的修改或完善。

（2）内部风险控制的要求和内容

内部风险控制要求不相容职务分离、建立完善的岗位责任制和规范的岗位管理措施、建立完整的信息资料保全系统、建立授权控制制度、建立有效的风险防范系统和快速反应机制。

内部风险控制的内容包括投资管理业务控制、市场管理业务控制、信息披露控制、信息技术系统控制、会计系统控制、档案管理控制、建立保密制度以及内部稽核控制等。

（3）督察长制度

公司设督察长，督察长由公司总经理提名，董事会聘任，并应当经全体独立董事同意。

督察长的任免须报中国证监会核准。

督察长应当定期或者不定期向全体董事报送工作报告，并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。

督察长发现基金及公司运作中存在问题时，应当及时告知公司总经理和相关业务负责人，提出处理意见和整改建议，并监督整改措施的制定和落实；

公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，督察长应当向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。

（4）内控审计风险管理制度

内控审计风险管理部依据公司的内部控制制度，在所赋予的权限内，按照所规定的程序和适当的方法，进行公正客观的检查和评价。

内控审计风险管理部负责调查、评价公司有关部门执行公司各项规章制度的情况；

进行日常风险监控工作；

负责调查评价公司内控制度的健全性、合理性；

评价各项内控制度执行的有效性，对内控制度的缺失提出补充建议；

协助评价基金财产风险状况；

负责公司主要领导离任前的审计；

调查公司内部的经济违法案件等。

3、基金管理人关于内部合规控制声明书

（1）本公司承诺以上关于内部控制的披露真实、准确；

（2）本公司承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部合规控制。

三、基金托管人

（一）基金托管人情况

1、基本情况

名称：

中国建设银行股份有限公司（简称：

中国建设银行）

北京市西城区金融大街25号

北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

郭树清

成立时间：

2004年9月17日

组织形式：

股份有限公司

壹仟玖佰肆拾贰亿叁仟零贰拾伍万元人民币

存续期间：

持续经营

基金托管资格批文及文号：

中国证监会证监基字[1998]12号

尹东

联系电话：

（010）67595104

中国建设银行股份有限公司在中国拥有悠久的经营历史，其前身"

中国人民建设银行"

于1954年成立，1996年易名为"

中国建设银行"

。

中国建设银行是中国四大商业银行之一。

中国建设银行股份有限公司由原中国建设银行于2004年9月分立而成立，承继了原中国建设银行的商业银行业务及相关的资产和负债。

中国建设银行（股票代号：

HK0939）于2005年10月27日在香港联合交易所主板上市，是中国四大商业银行中首家在海外公开上市的银行。

截至2006年6月30日止，中国建设银行总资产为人民币51,662.42亿元，客户存款为人民币44,915.66亿元，2006年上半年实现税前利润人民币328.14亿元。

中国建设银行在中国内地设有1.4万余个分支机构，并在香港、新加坡、法兰克福、约翰内斯堡、东京及首尔设有分行，在伦敦、纽约设有代表处。

2006年8月24日，中国建设银行在香港与美国银行签署协定，收购美国银行在香港的全资子公司美国银行（亚洲）股份有限公司100％的股权。

中国建设银行在《银行家》2006年公布的全球银行按一级资本排名中，名列中国银行业榜首