二级系统安全等级保护基本要求和测评要求文档格式.docx

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a）应访谈物理安全负责人，了解部署了哪些控制人员进出机房的保护措施；

b）应检查机房安全管理制度，查看是否有关于机房出入方面的规定；

c）应检查机房出入口是否有专人值守，是否有值守记录及人员进入机房的登记记录；

检查机房是否不存在专人值守之外的其他出入口；

d）应检查是否有来访人员进入机房的审批记录，查看审批记录是否包括来访人员的访问范围。

防盗窃和防破坏（G）

a）应将主要设备放置在机房内；

b）应将设备或主要部件进行固定，并设置明显的不易除去的标记

b）应将设备或主要部件进行固定，并设置明显的不易除去的标记；

c）应将通信线缆铺设在隐蔽处，可铺设在地下或管道中；

d）应对介质分类标识，存储在介质库或档案室中；

e）主机房应安装必要的防盗报警设施。

a）应访谈物理安全负责人，了解采取了哪些防止设备、介质等丢失的保护措施；

b）应访谈机房维护人员，询问关键设备放置位置是否做到安全可控，设备或主要部件是否进行了固定和标记，通信线缆是否铺设在隐蔽处；

是否对机房安装的防盗报警设施并定期进行维护检查；

c）应访谈资产管理员，介质是否进行了分类标识管理，介质是否存放在介质库或档案室内进行管理；

d）应检查关键设备是否放置在机房内或其它不易被盗窃和破坏的可控范围内；

检查关键设备或设备的主要部件的固定情况，查看其是否不易被移动或被搬走，是否设置明显的不易除去的标记；

e）应检查通信线缆铺设是否在隐蔽处；

f）应检查机房防盗报警设施是否正常运行，并查看是否有运行和报警记录；

g）应检查介质的管理情况，查看介质是否有正确的分类标识，是否存放在介质库或档案室内。

防雷击（G）

a）机房建筑应设置避雷装置

a）机房建筑应设置避雷装置；

b）机房应设置交流电源地线。

a）应访谈物理安全负责人，询问为防止雷击事件导致重要设备被破坏采取了哪些防护措施，机房建筑是否设置了避雷装置，是否通过验收或国家有关部门的技术检测；

询问机房计算机供电系统是否有交流电源地线；

b）应检查机房建筑是否有避雷装置，是否有交流地线。

防火（G）

a）机房应设置灭火设备

a）机房应设置灭火设备和火灾自动报警系统。

a）应访谈物理安全负责人，询问机房是否设置了灭火设备，是否设置了火灾自动报警系统，是否有人负责维护该系统的运行，是否制定了有关机房消防的管理制度和消防预案，是否进行了消防培训；

b）应访谈机房维护人员，询问是否对火灾自动报警系统定期进行检查和维护；

c）应检查机房是否设置了灭火设备，灭火设备摆放位置是否合理，其有效期是否合格；

应检查机房火灾自动报警系统是否正常工作，查看是否有运行记录、报警记录、定期检查和维修记录。

防水和防潮（G）

a）应对穿过机房墙壁和楼板的水管增加必要的保护措施；

b）应采取措施防止雨水通过机房窗户、屋顶和墙壁渗透

a） 

水管安装，不得穿过机房屋顶和活动地板下；

b）应采取措施防止雨水通过机房窗户、屋顶和墙壁渗透；

c）应采取措施防止机房内水蒸气结露和地下积水的转移与渗透。

a）应访谈物理安全负责人，询问机房是否部署了防水防潮措施；

如果机房内有上/下水管安装，是否避免穿过屋顶和活动地板下，穿过墙壁和楼板的水管是否采取了可靠的保护措施；

在湿度较高的地区或季节是否有人负责机房防水防潮事宜，配备除湿装置；

b）应访谈机房维护人员，询问机房是否没有出现过漏水和返潮事件；

如果机房内有上/下水管安装，是否经常检查其漏水情况；

在湿度较高地区或季节是否有人负责机房防水防潮事宜，使用除湿装置除湿；

如果出现机房水蒸气结露和地下积水的转移与渗透现象是否及时采取防范措施；

c）应检查穿过主机房墙壁或楼板的管道是否配置套管，管道与套管之间是否采取可靠的密封措施；

d）应检查机房的窗户、屋顶和墙壁等是否未出现过漏水、渗透和返潮现象，机房及其环境是否不存在明显的漏水和返潮的威胁；

如果出现漏水、渗透和返潮现象，则查看是否能够及时修复解决；

e）对湿度较高的地区，应检查机房是否有湿度记录，是否有除湿装置并能够正常运行，是否有防止出现机房地下积水的转移与渗透的措施，是否有防水防潮处理记录。

防静电（G）

a）关键设备应采用必要的接地防静电措施。

a）应访谈物理安全负责人，询问关键设备是否采取用必要的防静电措施，机房是否不存在静电问题或因静电引发的安全事件；

b）应检查关键设备是否有安全接地，查看机房是否不存在明显的静电现象。

温湿度控制（G）

机房应设置必要的温、湿度控制设施，使机房温、湿度的变化在设备运行所允许的范围之内

机房应设置温、湿度自动调节设施，使机房温、湿度的变化在设备运行所允许的范围之内。

a）应访谈物理安全负责人，询问机房是否配备了，温湿度自动调节设施，保证温湿度能够满足计算机设备运行的要求，是否在机房管理制度中规定了温湿度控制的要求，是否有人负责此项工作，是否定期检查和维护机房的温湿度自动调节设施，询问是否没有出现过温湿度影响系统运行

的事件；

b）应检查温湿度自动调节设施是否能够正常运行，查看是否有温湿度记录、运行记录和维护记录；

查看机房温湿度是否满足计算站场地的技术条件要求。

电力供应（A）

a）应在机房供电线路上配置稳压器和过电压防护设备

a）应在机房供电线路上配置稳压器和过电压防护设备；

b）应提供短期的备用电力供应，至少满足关键设备在断电情况下的正常运行要求。

a）应访谈物理安全负责人，询问计算机系统供电线路上是否设置了稳压器和过电压防护设备；

是否设置了短期备用电源设备，供电时间是否满足系统关键设备最低电力供应需求；

b）应检查机房，查看计算机系统供电线路上的稳压器、过电压防护设备和短期备用电源设备是否正常运行；

c）应检查是否有稳压器、过电压防护设备以及短期备用电源设备等的检查和维护记录。

电磁防护（S）

a）电源线和通信线缆应隔离铺设，避免互相干扰。

a）应访谈物理安全负责人，询问电源线和通信线缆是否隔离铺设，是否没有出现过因电磁干扰等问题引发的故障；

b）应检查机房布线，查看是否做到电源线和通信线缆隔离。

网络

结构安全（G）

a） 

应保证关键网络设备的业务处理能力满足基本业务需要；

b） 

应保证接入网络和核心网络的带宽满足基本业务需要；

c） 

应绘制与当前运行情况相符的网络拓扑结构图

a）应保证关键网络设备的业务处理能力具备冗余空间，满足业务高峰期需要；

b）应保证接入网络和核心网络的带宽满足业务高峰期需要；

c）应绘制与当前运行情况相符的网络拓扑结构图；

d）应根据各部门的工作职能、重要性和所涉及信息的重要程度等因素，划分不同的子网或网段，并按照方便管理和控制的原则为各子网、网段分配地址段。

a）应访谈网络管理员，询问关键网络设备的性能以及目前业务高峰流量情况；

b）应访谈网络管理员，询问网段划分情况以及划分原则；

询问重要的网段有哪些；

c）应访谈网络管理员，询问网络中带宽控制情况以及带宽分配的原则；

d）应检查网络拓扑结构图，查看其与当前运行的实际网络系统是否一致；

e）应检查网络设计或验收文档，查看是否有关键网络设备业务处理能力、接入网络及核心网络

的带宽满足业务高峰期需要的设计或说明；

f）应检查网络设计或验收文档，查看是否有根据各部门的工作职能、重要性和所涉及信息的重要程度等因素，划分不同的子网或网段，并按照方便管理和控制的原则为各子网和网段分配地址段的设计或描述。

访问控制（G）

a）应在网络边界部署访问控制设备，启用访问控制功能；

b）应根据访问控制列表对源地址、目的地址、源端口、目的端口和协议等进行检查，以允许/拒绝数据包出入；

c）应通过访问控制列表对系统资源实现允许或拒绝用户访问，控制粒度至少为用户组

b）应能根据会话状态信息为数据流提供明确的允许/拒绝访问的能力，控制粒度为网段级。

c）应按用户和系统之间的允许访问规则，决定允许或拒绝用户对受控系统进行资源访问，控制粒度为单个用户；

d）应限制具有拨号访问权限的用户数量

a）应访谈安全管理员，询问网络访问控制措施有哪些；

询问访问控制策略的设计原则是什么；

询问网络访问控制设备具备哪些访问控制功能；

询问是否允许拨号访问网络；

b）应检查边界网络设备，查看其是否根据会话状态信息对数据流进行控制，控制粒度是否为网段级；

c）应检查边界网络设备，查看其是否限制具有拨号访问权限的用户数量；

d）应测试边界网络设备，可通过试图访问未授权的资源，验证访问控制措施是否能对未授权的访问行为进行控制，控制粒度是否至少为单个用户

安全审计（G）

a）应对网络系统中的网络设备运行状况、网络流量、用户行为等进行日志记录；

b）审计记录应包括事件的日期和时间、用户、事件类型、事件是否成功及其他与审计相关的信息.

a）应访谈安全审计员，询问边界和关键网络设备是否开启审计功能，审计内容包括哪些项；

询问审计记录的主要内容有哪些；

b）应检查边界和关键网络设备，查看其审计策略是否包括网络设备运行状况、网络流量、用户行为等；

c）应检查边界和关键网络设备，查看其事件审计记录是否包括：

事件的日期和时间、用户、事件类型、事件成功情况。

边界完整性检查（S）

a）应能够对内部网络中出现的内部用户未通过准许私自联到外部网络的行为进行检查。

a）应访谈安全管理员，询问是否对内部用户私自连接到外部网络的行为；

b）应检查边界完整性检查设备，查看是否正确设置了对网络内部用户私自连接到外部网络的行为进行有效监控的配置；

c）应测试边界完整性检查设备，验证其是否能够有效发现“非法外联”的行为。

入侵防范（G）

a）应在网络边界处监视以下攻击行为：

端口扫描、强力攻击、木马后门攻击、拒绝服务攻击、缓冲区溢出攻击、IP碎片攻击和网络蠕虫攻击等。

a）应访谈安全管理员，询问网络入侵防范措施有哪些；

询问是否有专门设备对网络入侵进行防范；

b）应检查网络入侵防范设备，查看是否能检测以下攻击行为：

端口扫描、强力攻击、木马后门攻击、拒绝服务攻击、缓冲区溢出攻击、IP碎片攻击、网络蠕虫攻击等；

c）应检查网络入侵防范设备，查看其规则库是否为最新；

d）应测试网络入侵防范设备，验证其检测。

恶意代码防范（G）

网络设备防护（G）

a）应对登录网络设备的用户进行身份鉴别；

b）应具有登录失败处理功能，可采取结束会话、限制非法登录次数和当网络登录连接超时自动退出等措施；

f）当对网络设备进行远程管理时，应采取必要措施防止鉴别信息在网络传输过程中被窃听

b）应对网络设备的管理员登录地址进行限制；

c）网络设备用户的标识应唯一；

d）身份鉴别信息应具有不易被冒