证券投资基金基础知识考前押题6_精品文档Word文档格式.doc
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D.远期利率
5.关于基金管理费，以下表述错误的是（）。
A.管理费与基金类型没有关系，只与基金规模有关
B.不同类型及不同国家、地区的基金、管理费率不完全相同
C.基金管理费率通常与基金的风险收益特征相关
D.通常债券型基金管理费率要比股票型基金管理费率低
6.票面利率为100元的2年期债券，第一年支付利息6元，第二年支付利息6元，发行价格为95元，则该债券的到期收益率为（）。
A.6.0%
B.8.8%
C.4.7%
D.5.3%
7.下列（）不属于股票回购的方式。
A.场内公开市场回购
B.场外协议回购
C.场内协议回购
D.要约回购
8.（）是指包含通货膨胀补偿的利率。
A.名义利率
B.实际利率
C.浮动利率
9.按照银行间市场结算指令的处理方式不同，债券结算可划分为（）和（）。
10.所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不得超过该上市公司股份总数的（）。
A.30%
B.20%
C.15%
D.10%
11.下列关于盯市制度说法不正确的是（）。
A.是期货交易的最大特征
B.使期货合约每天得到结算
C.这项制度性安排使得期货合约的价格在每日末回到零
D.它对于保证期货合约的履行是至关重要的
12.关于浮动利率债券，以下表述错误的是（）。
A.浮动利率债券的利率在每个支付周期都会根据基本利率的变化而重新设置
B.利差在债券的偿还期内是固定不变的
C.浮动利率债券的利率会通过利差的变化随市场利率的波动而波动的
D.浮动利率债券的票面利率不是固定不变的
13.（）是指货币随着时间的推移而发生的增值。
A.货币的互换价值
B.货币的使用价值
C.货币的流通价值
D.货币的时间价值
14.关于货币互换，以下表述错误的是（）。
A.互换一方支付现金利息给另一方，并非每一阶段双方都需要支付
B.产生的主要原因在于双方各自在金融市场上的比较优势
C.货币互换本质上是一系列的远期合约
D.货币互换主要分为固定对固定、固定对浮动和浮动对浮动
15.短期融资券的交易品种不包括（）。
A.3个月
B.9个月
C.2年
D.6个月
16.（）没有到期期限，无须归还股本，每年有一笔固定的股息，但一般情况下没有表决权。
A.普通股
B.优先股
C.债券
D.存托凭证
17.关于被动投资与跟踪误差，以下表述错误的是（）。
A.被动投资试图复制某一业绩基准即指数的收益和风险
B.被动投资执行的越差，跟踪误差越小
C.被动投资构建的组合与目标指数相比跟踪误差尽可能小
D.跟踪误差主要度量一个股票组合相对于基准组合的偏离程度
18.交易过程中的隐形成本不包括（）。
A.印花税
B.买卖价差
C.市场冲击
D.寄回成本
19.金融期货中率先出现的是（）。
A.股票指数期货
B.利率期货
C.外汇期货
D.股票期货
20.（）表明企业有较强的利用资产创造利润的能力，企业在增加收入和节约资金使用方面取得了良好的效果。
A.ROE
B.COS
C.ROS
D.ROA
21.标准差越大，则数据分布越（），波动性和不可预测性越（）。
A.集中，强
B.分散，强
C.分散，弱
D.集中，弱
22.在有异常值的情况下，中位数和均值哪个评论结果更合理和贴近实际（）。
A.中位数和均值无区别
B.不确定
C.均值
D.中位数
23.（）是一个极端的假设，是对任何内幕信息的价值持否定态度。
A.弱有效市场假设
B.半强有效市场假设
C.强有效市场假设
D.市场异常理论
24.下列股票估值方法不属于相对价值法的是（）。
A.市销率模型
B.企业价值倍数
C.经济附加值模型
D.市盈率模型
25.下列风险中用来描述投资者手中持有债券的变现难以程度的是（）。
A.经营风险
B.再投资风险
C.流动性风险
D.利率风险
26.下列关于衍生工具的说法，错误的是（）。
A.独立衍生工具指期权合约，期货合约或者互换合约
B.按合约特点可以分为远期合约、期货合约、期权合约、互换合约和结构化金融衍生工具
C.按产品形态可以分为独立衍生工具、嵌入式衍生工具
D.远期合约、期货合约、互换合约、结构化金融衍生工具常被称为基础性衍生模块
27.尤金法码界定的三种形式的有效市场不包括（）。
A.弱有效市场
B.半强有效市场
C.半弱有效市场
D.强有效市场
28.下列说法中错误的是（）。
A.远期合约实物交割比例较高
B.期权合约和远期合约以及期货合约的不同在于其损益的不对称性
C.远期合约的两个合约即使是方向相反也不能自动抵消
D.期权合约和利率互换合约被称为单边合约
29.关于市场风险，以下说法错误的是（）。
A.由人为失误、合同纠纷等引起的风险为市场风险
B.利率风险、购买力风险、汇率风险等都属于市场风险
C.市场风险是指基金投资行为受到由宏观政治、经济、社会等环境因素对证券价格所造成的影响而面对的风险
D.政策风险、经济周期性波动风险等都属于市场风险
30.当（）时，应选择高β系数的证券或组合。
A.市场组合的实际预期收益率小于无风险利率
B.市场处于熊市
C.市场组合的实际预期收益率等于无风险利率
D.市场处于牛市
31.20世纪70年代，美国芝加哥大学的教授（）决定为市场有效性建立一套标准。
依据时间维度，把信息划分为历史信息、公开得到信息以及内部信息。
A.马克威茨
B.尤金法玛
C.威廉夏普
D.费雪布莱尔
32.关于基金公司投资管理部门设置，以下表述正确的有（）。
A.投资决策委员会向交易部下达交易指令
B.交易部是基金投资运作的基础部门，负责建立股票池，提出行业资产配置建议
C.研究部是基金投资运作的基础部门，向基金投资决策部门提供研究报告及投资计划建议
D.投资部是基金公司管理基金投资的最高决策机构
33.关于做市商与经纪人，以下表述正确的是（）。
A.在报价驱动市场中，买卖双方均直接与经纪人做交易，而买卖价格由投资者报出
B.在报价驱动市场中，买卖双方均直接与做市商做交易，而买卖价格由投资者报出
C.在报价驱动市场中，买卖双方均直接与经纪人做交易，而买卖价格由经纪人报出
D.在报价驱动市场中，买卖双方均直接与做市商做交易，而买卖价格由做市商报出
34.关于交易指令在基金公司内部的执行，以下表述正确的是（）。
A.一般情况下，基金经理为提高效率都直接向交易所下达指令
B.交易系统可以对违规指令进行拦截
C.交易员应优先执行规模更大的基金的投资指令
D.相关负责人员在交易完成后审核投资指令的合法性，并反馈给基金经理
35.（）是指证券价格能够充分反映价格历史序列中包含的所有信息，如证券的价格，交易量等。
36.关于操作风险，以下表述正确的有（）。
A.操作风险来源于人力、系统、流程出错以及其他不可控但会影响公司运营的风险
B.人为失误引起的风险不属于操作风险
C.流程出错引起的风险不属于操作风险
D.系统失灵引起的风险不属于操作风险
37.股票型基金风险管理可以从以下几个方面（）进行管理。
I.基金投资范围和个股持有最高比例II.基金投资风格以及行业集中度III.基金股票换手率
A.I、II
B.I
C.I、II、III
D.II、III
38.某基金根据历史数据计算出来的贝塔系数为1.3，则以下说法错误的是（）。
A.该基金的净值变动方向与市场一致
B.该基金是一只防御性基金
C.当市场上涨1%时，该基金净值上涨幅度为1.3%
D.该基金的净值变动浮动比市场大
39.（）进一步否定了基于公开信息的基本分析存在的基础，但没有完全否认基本分析，因为价格对信息的反应需要一个过程。
40.关于基金业绩评价的意义，以下表述错误的是（）。
A.基金评价就是对基金投资回报率的简单排序
B.基金评价最终需要回答的问题是基金业绩来源于投资技能还是单纯的运气
C.基金评价可以为基金管理人提高投资管理能力提供参考
D.基金评价可以帮助投资者更好的了解基金获取超过市场收益的情况
41.全球投资业绩标准（GIPS）的作用是（）。
I.通过制定表现报告确保投资结果获得充分的声明和披露II.确保不同的投资管理机构的投资业绩具有可比性
A.I和II
B.I或II
C.I
D.II
42.关于申请合格境外机构投资者应当具备的条件，以下表述错误的是（）。
A.如果是资产管理机构，其经营资产管理业务应在2年以上
B.申请人的财务稳健，资信良好
C.申请人所在国家或地区的证券监管机构必须已与中国证监会签订监管合作备忘录
D.申请人近1年未受到监管机构的重大处罚
43.计算存货周转率，不需要用到的财务数据是（）。
A.年末存货
B.销售成本
C.销售收入
D.年初存货
44.关于申请合格境外机构投资者应当具备的条件，以下表述错误的是（）。
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