SA内部审核记录SA内审.docx
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2018年SA8000内部审核记录（SA8000内审）
1.内部审和计划
2.内审检查表
3.内部稽核纠正措施通知单
4.内审首末次会议签到表
5.员工访谈记录表
6.内审总结报告
SA8000:
2014内部审核计划
一、目的：
确保SA8000:
2014责任体系及与客户签订的行为守则的有效性及适宜性。
二、审核范围：
全厂各职能部门
三、审核依据:
SA8000:
2014、<社会责任管理手册>、<社会责任管理程序>、<内部审核检查表>、与客户签订的各类行为守则。
四、审核小组
组长：
A/B
组员：
c/d
五、审核时间:
2018年2月05日--07日
六、内部审核行程计划:
见附件。
拟订:
XXX2018-02-01审核:
Eric
附件：
内部审核计划
时间
审核部门及SA8000:
2014条款
2018-02-05
8:
30~9:
00
召开首次会议（管理层、审核小组、各职能部门主管及员工代表）
时间
受审核部门及人员
SA8000:
2014标准条款
审核员
9:
00-12:
00
管理层（管理代表）
所有SA8000:
2014标准条款
13:
30-15:
30
健康安全代表
1.4,3.1,3.2,3.3,3.4,3.5,3.6,3.7,3.8,3.9,3.10,9.1.1,9.3.1,9.3.2,9.4.1,9.4.2,9.4.3,9.5.1,9.8.1,9.8.2,9.9.1,3.5,
15:
30-17:
30
员工代表
4.1,4.2,4.3,9.1.6,9.2.1,9.2.2,9.5.1,9.6.1,9.6.2,9.6.3,9.8.1,9.8.2,9.9.1
2018-02-06
9:
00-12:
00
人事行政部
1.1,1.2,1.3,1.4,2.1,2.2,2.3,2.4,2.5,3.1,3.2,3.3,3.4,3.5,3.6,3.7,3.8,3.9,3.10,4.1,4.2,4.3,5.1,5.2,5.3,5.4,6.1,7.1,7.2,7.3,7.4,8.1,8.2,8.3,8.4,8.5,9.1.1,9.1.2,9.1.3,9.1.4,9.1.5,9.1.6,9.1.7,9.1.8,9.2.1,9.2.2,9.3.1,9.3.2,9.4.1,9.4.2,9.4.3,9.5.1,9.6.1,9.6.2,9.6.3,9.7.1,9.7.2,9.8.1,9.8.2,9.9.1,9.10.1,9.10.2
2018-02-06
13:
30-16:
00
业务部/资材部/工程部
1.1,1.2,1.3,1.4,2.1,2.2,2.3,2.4,2.5,3.1,3.2,3.3,3.4,3.5,3.6,3.7,3.8,3.9,3.10,5.1,5.2,5.3,5.4,6.1,7.1,7.2,7.3,7.4,8.1,8.2,8.3,9.1.1,9.1.8,9.3.1,9.3.2,9.5.1,9.6.1,9.7.1,9.7.2,9.8.1,9.8.2,9.9.1,9.10.1,9.10.2
2018-02-07
9:
00-12:
00
生产部
1.1,1.2,1.3,1.4,2.1,2.2,2.3,2.4,2.5,3.1,3.2,3.3,3.4,3.5,3.6,3.7,3.8,3.9,4.1,4.2,4.3,5.1,5.2,5.3,5.4,6.1,7.1,7.2,7.3,7.4,8.1,8.2,8.3,8.4,8.5,9.3.1,9.3.2,9.4.1,9.4.2,9.4.3,9.6.1,9.6.2,9.6.3,9.8.1,9.8.2,9.9.1,9.10.1,9.10.2
2018-02-07
14:
00-17:
00
品质部/财务部
1.1,1.2,1.3,1.4,2.1,2.2,2.3,2.4,2.5,3.1,3.2,3.3,3.4,3.5,3.6,3.7,3.8,3.9,3.10,5.1,5.2,5.3,5.4,6.1,7.1,7.2,7.3,7.4,8.1,8.2,8.3,9.1.1,9.1.8,9.3.1,9.3.2,9.5.1,9.6.1,9.7.1,9.7.2,9.8.1,9.8.2,9.9.1,9.10.1,9.10.2
2018-02-07
17:
00~17:
30
召开未次会议（审核小组、各职能部门主管）
SA8000:
2014内部审核检查表
审核准则：
SA8000:
2014、体系文件、适用法律法规、客户要求
审核日期：
2018年2月05~07日
审核员：
标准要素
SA8000:
2014条款
是否适用
审核内容
事实记录
符合性判定
1.童工
1.1
组织不应雇佣或支持使用符合SA8000:
2014定义的童工
Y
◆是否有直接或间接使用或支持童工的证据?
中国法律规定童工年龄为低于16周岁。
◆招工记录是否有工人年龄文件?
◆招工时，是否有效地检查工人年龄文件?
◆工人年龄文件证明是否过期?
◆是否制定拯救童工的程序并有效地向员工及利益相关方传达?
禁止雇佣童工程序
工花名册
招聘启事
身份证复印件
培训记录
随机抽取5名员工面谈
○
1.2
如果发现有儿童从事符合SA8000:
2014定义的童工工作，组织应建立、记录、保留关于救助儿童的书面政策和书面程序，并将其向员工及利益相关方有效传达。
组织还应给这些儿童提供足够财务及其它支持以使之接受学校教育直到超过上述定义下儿童年龄为止。
Y
◆如果发现使用童工, 是否向童工提供足够的支持,以便他们接受学校教育直到超过16周岁?
禁止雇佣童工程序
公司禁用童工，且无使用童工的情况
○
1.3
组织可以聘用未成年工，但如果法规要求未成年工必须接受义务教育，他们应当只可以在上课时间以外的时间工作。
在任何情况下未成年工的上课、工作和交通的累计时间不能超过每天10小时，并且每
天工作时间不能超过8小时，不可以安排未成年工上晚班或夜班。
Y
◆是否制定拯救童工和未成年工教育程序,并有效地向员工及利益相关方传达?
◆是否向学龄儿童提供教育支持?
◆童工和未成年工每天交通时间、上课时间和工作时间累计是否超过10小时？
禁止雇佣童工程序
培训记录
管理者面谈：
○
注：
“符合性判定”栏：
符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
审核准则：
SA8000:
2014、体系文件、适用法律法规、客户要求
审核日期：
2018年2月05~07日
审核员：
标准要素
SA8000:
2014条款
是否适用
审核内容
事实记录
符合性判定
1.童工
1.4
无论工作地点内外，组织均不得将儿童或未成年工置于对其身心健康和发展有危险或不安全的环境中。
Y
◆公司是否将童工或者未成年工暴露在危险的、不安全的或不卫生的环境中，无论在工作场所内处？
◆是否根据中国法律规定办理未成年工登记手续，是否安排上岗前及定期体检？
◆中国法规规定未成年工年龄为超过16周岁但低于18周岁。
禁止雇佣童工程序
公司禁用童工，且无使用
童工和未成年工的情况
○
2.强迫劳动
2.1
组织既不得使用或支持使用第29号国际劳工组织（ILO）公约中规定的强迫或强制劳动，包含监狱劳工，也不可要求员工在受雇之时交纳“押金”或存放身份证明文件于组织。
Y
◆是否有直接或间接使用或支持使用强迫劳工的证据？
◆是否使用监狱劳工？
◆是否要求交纳押金或扣押工人身份文件？
◆是否检查工厂所有区域？
员工手册
非强迫性工作程序
无使用
强迫劳工的证据
○
2.2
任何组织或向组织提供劳
工的实体都不可以为强迫员工继续为组织工作而扣留这些员工的任何工资、福利、财产或文件。
Y
◆工人是否可以根据法规规定自由辞工？
◆工人辞职是否被要求扣除不合理的违约金？
工资表
离职申请、审批表 员工离职工资结算单
○
2.3
组织应确保员工不承担全部或部分雇佣费用或成本。
Y
◆所有工人获得该份工作是否需要费用？
工资表
随机抽取5名员工面谈 招聘启事
○
2.4 员工有权利在标准工作时间完成后离开工作场所。
只要员工有按照合理的期限提前通知组织，员工可以自由终止聘用合约
Y
◆是否所有工人都自愿受雇用工作？
◆下班后，工人是否可以自由离开？
◆是否采用工作时间或休息时间锁住工厂的方法来防止工人逃跑？
随机抽取5名员工面谈
○
注：
“符合性判定”栏：
符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
审核准则：
SA8000:
2014、体系文件、适用法律法规、客户要求
审核日期：
2018年2月05~07日
审核员：
标准要素
SA8000:
2014条款
是否适用
审核内容
事实记录
符合性判定
2.强迫劳动
2.5
任何组织或向组织提供劳工的实体都不可以从事或支持贩卖人口。
Y
◆是否有规定要求公司不可以从事或支持贩卖人口？
公司合法经营，不存在贩卖人口非法交易。
○
3.健康与安全
3.1
组织应提供一个安全和健康的工作环境，并应采取有效的措施防止潜在的健康和安全事故和职业伤害，或在工作的过程中发生的或引起的疾病。
基于产业相关的安全与健康的知识以及任何特定的危害，只要是合理可行的， 就应当减少或消除工作场所的所有危险因素。
Y
◆工作条件是否安全卫生？
是否有足够的通风、照明和温度湿度控制？
◆是否采取适当的措施防止工伤和意外事故？
◆是否采取切实可行的措施控制职业危害？
◆化学品是否安全存放？
◆机器设备是否有适当的安全装置？
◆是否避免工人不必要地暴露在有害有工作环境下？
◆是否安装足够的灭火器及报警系统？
◆安全出口是否有清楚的标志？
◆安全出口是否足够？
◆厂房结构是否安全并妥善保养？
◆是否有“三合一”厂房？
安全卫生管理程序
化学品管理程序
职业危害因素检测报告
消防验收
查《日常环境检查记录表》、厂房设施检查表 设备日常维护保养表 消防设施检查表、EHS电气安全检查记录表
○
3.2
对孕妇和哺乳期妇女，组织应评估所有他们所在工作场所的风险，确保实施所有合理的措施来消除或减少任何对他们的健康和安全造成伤害的风险。
Y
◆公司是否识别了怀孕女工、产妇和哺乳期妇女的健康安全风险？
《女职工劳动保护管理程序》
不适用。
○
注：
“符合性判定”栏：
符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
审核准则：
SA8000:
2014、体系文件、适用法律法规、客户要求
审核日期：
2018年2月05~07日
审核员：
标准要素
SA8000:
2014条款
是否适用
审核内容
事实记录
符合性判定
3.健康与安全
3.3
对于采取有效减少或消除了工作场所的所有危害因素措施后依然存在的风险， 组织应免费向员工提供
适当的个人防护设备。
如有人员发生工作伤害时，组织应提供紧急救护并协助工人获得后续的医疗。
Y
◆是否免费提供个人防护用品？
◆是否有足够受过训练的急救员和急救箱？
必要时能否得到紧急医疗救护？
随机抽取5名员工面谈 免费提供PPE PPE发放记录表
现场走访确认公司每个场所有配备急救箱，且在对应位置张贴受过培训的急救员。
公司离最
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