青海省下半基金法律法规证券投资基金试点发展阶段试题_精品文档Word下载.docx
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C．3亿元
D．5亿元
6、__无须定期披露基金份额净值信息，而是需要进行收益情况的公告。
A．股票基金
B．债券基金
C．混合基金
D．货币市场基金
7、依照《财政部、国家税务总局关于证券投资基金税收问题的通知》规定，对__买卖基金的差价收入征收营业税。
A．银行
B．非银行金融机构
C．个人
D．非金融机构
8、下列属于基金销售机构公共关系所关注的公众的有__。
A．新闻媒介
B．股东
C．业内机构
D．客户
9、基金销售行业自律管理的方式主要有__。
A．制定行业自律规则和业务标准
B．建立行业从业人员教育培训体系
C．对关系基金销售行业发展的重点、难点、热点问题进行深入研究
D．开展基金业宣传活动
10、依照《财政部、国家税务总局关于证券投资基金税收问题的通知》规定，基金管理人运用基金资产买卖股票按照0.1%的税率征收____
A：
印花税
B：
企业所得税
C：
营业税
D：
个人所得税
11、__所关注的是公司为赢得公众尊敬所作的努力。
A．人员推销
B．广告促销
C．营业推广
D．公共关系
12、资产配置有两种类型，即__。
A．战略性资产配置
B．战术性资产配置
C．稳定性资产配置
D．灵活性资产配置
13、在存在活跃市场的情况下，下列有关投资品种公允价值的表述正确的是__。
A．估值日有市价，应当采用市价确定公允价值
B．估值日没有市价，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应采用最近交易的市价确定公允价值
C．估值日没有市价或现行出价，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应当参考类似投资品种的现行价格，调整最近交易的市价，以确定公允价值
D．有充分证据表明最近交易的市价或出价不是公允价值的，应对最近交易的市价进行调整，以确定公允价值
14、通常，股票分割会导致股价__。
A．上涨
B．下降
C．不变
D．上下波动
15、下列选项中，属于股票型基金分析指标的是__。
A．贝塔系数
B．久期
C．跟踪误差
D．信用等级
16、商业银行超额储备的持有形式一般不包括__。
A．股票
B．基金
C．短期国债
D．高等级公司债券
17、__在普及投资者教育、培训客户经理的工作中起到了“领头羊”的作用。
A．中国证监会
B．中国银监会
C．中国证券业协会
D．中国证监会派出机构
18、根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，下列说法不正确的是__。
A．60%以上的基金资产投资于股票的基金为股票基金
B．80%以上的基金资产投资于债券的基金为债券基金
C．70%以上的基金资产投资于货币市场工具的基金为货币市场基金
D．70%的基金资产投资于债券、20%的基金资产投资于股票、10%的基金资产投资于货币市场工具的基金为混合基金
19、基金管理人应当自收到核准文件之日起____个月内进行封闭式基金份额的发售。
3
6
9
12
20、在招募说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券、数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处____，并处或者单处非法募集资金金额百分之一以上百分之五以下的罚金。
三年以上七年以下有期徒刑
五年以下有期徒刑或者拘役
三年以下有期徒刑或者拘役
三年以上十年以下有期徒刑
21、运用金融工程结构化方法，将若干种基础金融商品和金融衍生品相结合设计出的新型金融产品是__。
A．结构化金融衍生产品
B．组合化金融衍生产品
C．证券化金融衍生产品
D．复合化金融衍生产品
22、《证券投资基金法》实施以来，我国基金业在发展上出现的新变化有__。
A．实现从封闭式基金到开放式基金的历史性跨越
B．基金业监管的法律体系日益完善
C．基金行业对外开放程度不断提高
D．基金业市场营销和服务创新日益活跃
23、__负责办理个人投资者基金账户的开户手续。
A．证券登记机构
B．证券经营机构
C．中国证监会
D．证券业协会
24、基金销售机构制定的客户服务标准，对__没有进行规范。
A．资金清算
B．服务对象
C．服务内容
D．服务程序
25、基金信息披露义务人应当在重大事件发生之日起__日内编制并披露临时报告书。
A．2
B．3
C．5
D．7
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；
少选，所选的每个选项得0.5分）
1、基金将零散的资金汇集起来，交给专业机构投资于各种金融工具，以谋取资产的增值的特点是指____
集合投资
无风险性
分散风险
专业理财
2、下列基金类型中，认购费率最低的是__。
A．股票型基金
B．货币市场基金
C．混合型基金
D．债券型基金
3、证券发行人可以分为__。
A．个体户
B．公司（企业）
C．政府和政府机构
D．金融机构
4、一般开放式基金的基金管理人应当自受理基金投资者有效赎回申请之日起__个工作日内支付赎回款项。
A．3
B．5
C．7
D．9
5、下列情况中，有利于公司股票价格上升的有__。
A．货币供应量宽松
B．公司业绩稳定增长
C．公司股息提高
D．印花税税率提高
6、某股票基金期初份额净值为1.2000元，期末份额净值为1.1000元，期间分红0.3000元/份，则该基金这一期间不考虑分红再投资的净值增长率为__。
A．8.33%
B．9.09%
C．16.67%
D．18.18%
7、针对直接关系型、间接关系型、陌生关系型客户群，常用的寻找潜在客户的方法有__。
A．缘故法
B．介绍法
C．问卷调查法
D．陌生拜访法
8、、是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构。
总经理
董事会
风险控制委员会
投资决策委员会
9、证券投资基金的销售过程中，客户促成的方式主要有__。
A．选择合适的投资方式
B．选择合适的营销时机
C．提供便利条件
D．降低客户成本
10、基金管理人只有不断开发出能够满足客户需求的多样化的基金____供客户选择，才能不断扩大业务规模。
产品
价格
规模
服务
11、下列各项中，__不是基金营销特殊性的主要体现。
A．服务性
B．专业性
C．持续性
D．广泛性
12、下列股票基金的分析指标中，__是最能全面反映基金经营成果的指标。
A．基金分红
B．已实现收益
C．期末基金份额净值
D．基金净值增长率
13、我国的股票价格指数有__。
A．沪深300指数
B．深证成份指数
C．香港恒生指数
D．是证全债指数
14、对于指数型基金，一般可从__方面进行分析。
A．留存收益
B．基金分红
C．跟踪标的指数
D．跟踪误差
15、下列对我国证券交易所的描述，正确的有__。
A．依法设立
B．不以营利为目的
C．为证券集中和有组织交易提供场所、设施
D．实行行政管理
16、关于基金税收，下列说法正确的是____
对金融机构买卖基金的差价收入征收营业税
企业投资者买卖基金份额征收印花税
对企业投资者买卖基金单位获得的差价收入，不征收企业所得税
企业投资者从基金分配中获得的收入，征收企业所得税
17、业绩归因分析的第二步中，从__方面比较主动管理的基金业绩和业绩比较基准之间的差异。
A．资产配置
B．行业选择
C．时机选择
D．基金选择
18、目前，基金买卖股票按照__的税率征收印花税。
A．0.1%
B．0.2%
C．0.3%
D．0.5%
19、证券组合理论认为，证券组合的风险随着组合所包含证券数量的增加而，尤其是证券间关联性极低的多元化证券组合可以有效地降低非系统风险，使证券组合的投资风险趋向于市场平均风险水平____
降低
增加
不变
都有可能
20、国外基金销售代销渠道的特点包括__。
A．有广泛的客户基础，可以提供多样化的客户服务
B．更容易发现产品或服务方面的不足
C．销售网络、网点数量众多
D．可以代理多家公司的基金产品
21、按证券的募集方式分类，有价证券可分为__。
A．公募证券
B．上市证券
C．私募证券
D．非上市证券
22、__是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用，其中，__是由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取。
A．基金销售服务费；
B．基金交易费；
C．基金销售服务费；
佣金
D．基金交易费；
23、基金销售机构应严格按照约定的时间进行申购资金划付，超过约定时间的资金应当__。
A．说明情况后受理
B．作为异常交易处理
C．继续受理
D．拒绝受理申请
24、《证券投资基金法》规定，申请取得基金托管资格，应当具备一些条件，并经中国证监会和中国银监会核准。
下列关于这些条件的说法，不正确的是__。
A．净资产和资本充足率符合有关规定
B．所有人员都要取得基金从业资格
C．有安全高效的清算、交割系统
D．有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
25、可转换公司债券的双重选择权特征是指__。
A．投资者可自行选择是否转股
B．发行人可自行选择是否修正利率
C．投资者可自行选择是否修正转股价
D．发行人拥有是否实施赎回条款的选择权
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