证券法练习题_精品文档Word文件下载.doc

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3．下列选项中，属于申请上市的基金必须符合的条件有（）。

A．经证券交易所批准　　　　B．基金持有人不少于2000人

C．基金合同期限为5年以上　D．基金管理人必须自有足够的保证金

4．根据上市公司证券发行的有关规定，下列关于上市公司非公开发行股票的表述中，正确的有（）

A．发行对象不得超过200人B．发行价格不得低于市场交易价格

C．控股股东认购的股份36个月内不得转让D．非控股股东认购的股份在12个月内不得转让

5．根据有关规定，上市公司发生的下列情形中，国务院证券监督管理机构可以决定暂停其股票上市的有（）。

A．公司的股票被收购人收购达到该公司股本总额的70%B．公司最近3年连续亏损

C．公司对财务会计报告作虚假记载D．公司发生重大诉讼

6．根据《证券法》的规定，证券公司同时经营证券自营和证券资产管理业务的，其注册资本最低限额为（）。

A．人民币5000万元B．人民币1亿元C．人民币5亿元D．人民币10亿元

7．根据《证券法》的规定，下列选项中，属于股份有限公司申请股票上市应当符合的条件有（）。

A．公司股本总额不少于人民币5000万元

B．公司股本总额超过人民币2亿元的，公开发行股份的比例为10％以上

C．公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

D．股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行

8．根据《证券法》规定，下列属于公开发行的有（　）。

　　A．向累计超过100人的社会公众发行证券B．向累计超过100人的本公司股东发行证券

　　C．向累计超过200人的社会公众发行证券D．向累计超过200人的本公司股东发行证券

9．下列关于上市公司非公开发行股票的表述中，不符合证券法律制度规定的有（　）。

　　A．发行价格应不低于定价基准日前20个交易日公司股票的均价

　　B．某次发行的股份自发行结束之日起，36个月内不得转让

　　C．募集资金须存放于公司董事会决定的专项账户

　　D．除金融类企业外，不得将募集资金直接或间接投资于以买卖证券为主要业务的公司

10．根据证券法律制度的规定，下列情形中，属于上市公司不得非公开发行股票的有（　）。

　　A．上市公司及其附属公司曾违规对外提供担保，但已消除

　　B．上市人现任董事最近36个月内受到过中国证监会的行政处罚

C．最近1年及1期财务报表被注册会计师出具保留意见的审计报告，但保留意见所涉及事项的重大影响已消除

　　D．上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除

11．非公开募集基金可以按照基金合同约定，由部分基金份额持有人作为基金管理人员负责基金的投资管理活动，并在基金财产不足以清偿其债务时对基金财产的债务承担无限连带责任。

（　）

12．下列关于证券发行承销团承销证券的表述中，不符合证券法律制度规定的是（　）。

A．承销团承销适用于不特定对象公开发行的证券B．发行证券的票面总值必须超过人民币1万元

C．承销团由主承销和参与承销的证券公司组成D．承销团代销、包销期最长不得超过90日

14．根据《证券法》的规定，某上市公司的下列人员中，不得将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入的有（　）。

　　A．董事会秘书B．监事会主席C．财务负责人D．副总经理

15．为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构人员，在该股票承销期内和期满后6个月内，不得买卖该种股票。

此说法符合法律规定。

（　）

16．根据《证券法》的规定，股份有限公司申请证券上市交易，应当向特定机构申请，由该机构依法审核同意，并由双方签订上市协议后方可上市，该特定机构是（　）。

　　A．国务院证券监督管理机构B．证券交易所C．国务院授权的部门D．省级人民政府

17．根据《证券法》的规定，上市公司的下列情形中，属于应当由证券交易所决定终止其股票上市交易的有（　）。

　　A．不按规定公开其财务状况，且拒绝纠正B．股本总额减至人民币5000万元

　　C．最近3年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利D．对财务会计报告作记载，且拒绝纠正

18．上市公司最近3年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利的，由证券交易所决定终止其股票上市交易。

19．根据《证券投资基金法》的规定，申请上市的封闭式基金应具备的条件有（　）。

　　A．基金合同期限为5年以上B．基金持有人不少于1000人

　　C．基金募集金额不低于2亿元D．基金募集期限届满，基金募集的基金价额总额达到核准规模的80%以上

20．根据证券法律制度的规定，凡发生可能对上市公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，上市公司应当立即提出临时报告。

下列各项中，属于重大事件的有（　）。

　　A．甲上市公司董事会就股权激励方案形成相关决议

　　B．乙上市公司的股东王某持有公司10%的股份被司法冻结

　　C．丙上市公司因国家产业政策调整致使该公司主要业务陷入停顿

　　D．丁上市公司变更会计政策

21．某上市公司监事会有5名监事、其中监事赵某、张某为职工代表，监事任期届满，该公司职工代表大会在选举监事时，认为赵某、张某未能认真履行职责，故一致决议改选陈某、王某为监事会成员。

按照《证券法》的规定，该上市公司应通过一定的方式将该信息予以披露，该信息披露的方式是（　）。

　　A．中期报告　　B．季度报告C．年度报告　　D．临时报告

22．根据《证券法》的规定，下列有关上市公司信息披露的表述中，不正确的是（　）。

　　A．上市公司应当在每一会计年度的上半年结束之日起2个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告，并予以公告

　　B．上市公司应当在每一会计年度结束之日起4个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送上一年的年度报告，并予以公告

　　C．上市公司的中期报告和年度报告均须记载公司财务会计报告和经营情况

　　D．上市公司董事、监事和高级管理人员均须对公司中期报告和年度报告签署书面确认意见

23．下列人员中，不属于《证券法》规定的证券交易内幕信息的知情人员的是（　）。

A．上市公司的总会计师B．持有上市公司3%股份的股东

C．上市公司控股的公司的董事D．上市公司的监事

24．根据《证券法》的规定，某上市公司的下列事项中，不属于证券交易内幕信息的是（　）。

　　A．增加注册资本的计划B．股权结构的重大变化

　　C．财务总监发生变动D．监事会共5名监事，其中2名发生变动

25．某证券公司利用资金优势。

在3个交易日内连续对某一上市公司的股票进行买卖，使该股票从每股10元上升至13元，然后在此价位大量卖出获利。

根据《证券法》的规定，下列关于该证券公司行为效力的表述中，正确的是（　）。

　　A．合法，因该行为不违反平等自愿、等价有偿的原则

　　B．合法，因该行为不违反交易自由、风险自担的原则

　　C．不合法，因该行为属于操纵市场的行为

　　D．不合法，因该行为属于欺诈客户的行为

26．根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于禁止的证券交易行为的有（　）。

　　A．甲证券公司在证券交易活动中编造并传播虚假信息，严重影响证券交易

　　B．乙证券公司不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件

　　C．丙证券公司利用资金优势，连续买卖某上市公司股票，操纵该股票交易价格

　　D．上市公司董事王某知悉该公司近期未能清偿到期重大债务，在该信息公开前将自己所持有的股份全部转让给他人

27．根据上市公司收购法律制度的规定，下列情形中，属于表明投资者获得或拥有上市公司控制权的有（　）。

　　A．投资者为上市公司持股50%以上的控股股东

　　B．投资者可实际支配上市公司股份表决权超过30%

　　C．投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会1/3成员选任

　　D．投资者依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响

28．根据证券法律制度的规定，在特定情形下，如无相反证据，投资者将会被视为一致行动人。

下列各项中，属于该特定情形的有（　）。

　　A．投资者之间存在股权控制关系B．投资者之间为同学、战友关系

　　C．投资者之间存在合伙关系D．投资者之间存在联营关系

29．根据上市公司收购法律制度的规定，下列各项中，属于不得收购上市公司的情形有（　）。

　　A．收购人负有数额较大债务，到期未清偿，且处于持续状态

　　B．收购人最近3年涉嫌有重大违法行为

　　C．收购人最近3年有严重的证券市场失信行为

　　D．收购人为限制行为能力人

30．甲公司是一家上市公司，已发行股份为1亿股。

2012年3月，乙公司经过法定程序收购了甲公司已发行股份1000万股，此前乙公司不持有甲公司的股份。

2012年4月，乙公司经过法定程序收购了甲公司已发行股份2000万股。

2012年5月，乙公司经过法定程序收购了甲公司已发行股份200万股。

已知甲公司和乙公司不属于同一控制人，下列说法正确的是（　）。

　　A．2012年4月以后，乙公司每次增持甲公司的股份不超过200万股的，锁定期为6个月

　　B．2012年12月，乙公司最多可以减持200万股甲公司的股份

　　C．2013年2月以前，乙公司不可以减持甲公司的股份

　　D．2013年6月，乙公司最多可以减持2200万股甲公司的股份

31．A上市公司已发行股份100万股。

以下是2012年某证券交易所发生的四起买卖A上市公司股票的事件，其中违反了《证券法》规定的有（　）。

　　A．甲在持有该股票3万股的情况下，于6月8日购进1万股；

同日，再次购进5000股

　　B．乙在持有该股票3．5万股的情况下，于6月8日购进1．5万股；

次日，卖出1万股

　　C．丙在持有该股票4万股的情况下，于6月8日购进1万股。

6月10日，购进5000股

　　D．丁在持有该股票2．5万股的情况下，于6月8日购进1．5万股。

次日，卖出1万股

32．下列关于上市公司收购人权利义务的表述中，不符合上市公司收购法律制度规定的是（　）。

　　A．收购人在要约收购期内，可以卖出被收购公司的股票

　　B．收购人持有的被收购上市公司的股票，在收购行为完成后的12个月内不得转让

　　C．收购人在收购要约期限届满前15日内，不得变更其收购要约，除非出现竞争要约

　　D．收购人在收购要约确定的承诺期限内，不得撤销其收购要约

33．甲投资者收购一家股本总额为4．5亿元人民币的上市公司。

下列关于该上市公司收购的法律后果的表述中，符合证券法律制度规定的有（　）。

（2012年