湖南省基金从业资格私募股权投资的运作方式考试试题_精品文档Word文档格式.docx

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5、根据《证券投资基金管理公司督察长管理规定》，证券投资基金管理公司的督察长由__。

A．中国证监会委派

B．总经理任命

C．董事会聘任

D．股东大会选举

6、根据目前我国基金注册登记业务的通常做法，投资人申购开放式基金成功后，基金注册登记人在T+1日为投资人登记权益，投资人于__日起有权赎回该部分基金份额。

A．T+2

B．T+3

C．T+1

D．T+7

7、世界上第一个股票交易所于1602年在____成立

A：

荷兰的阿姆斯特丹

B：

美国的纽约

C：

美国的华盛顿

D：

英国的伦敦

8、下列关子基金及银行储蓄的说法，不正确的有__。

A．基金同银行储蓄一样，都对投资者负有保本付息的责任

B．银行储蓄损失本金的可能性小，投资相对比较安全

C．基金管理人与银行都必须定期向投资者公布资金运作情况

D．基金是一种受益凭证，基金财产独立于基金管理人；

银行储蓄存款是一种信用凭证，表现为银行的负债

9、《关于进一步促进境外上市公司规范化运作和深化改革的意见》要求H股公司应有____独立董事。

一名以上

两名以上

三名以上

五名以上

10、相关研究表明，资产配置对基金投资组合业绩的贡献度达到__。

A．60%以上

B．80%以上

C．90%以上

D．95%以上

11、拟设立的基金管理公司的最低实收资本为____

1000万

5000万

1亿

2亿

12、以下不属于基金销售机构的内部环境控制的是__。

A．对其销售分支机构的整体布局、规模发展和技术更新等进行统一规划

B．建立科学的决策程序、高效的业务执行系统、健全的内部监督和反馈系统

C．建立包括基金产品、投资人风险承受能力、运营操作等在内的风险评估体系

D．建立健全内部授权控制体系，加强对分支机构的管理

13、上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的____纳入证券投资者保护基金。

____

20%

25%

30%

35%

14、专业基金销售机构申请基金代销业务资格，应当具备的条件有__。

A．有符合规定的组织名称、组织机构和经营范围

B．主要出资人是依法设立的持续经营2个以上完整会计年度的法人

C．注册资本不低于2000万元人民币

D．财务状况良好，运作规范稳定，最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

15、基金销售客户服务的售前服务包括__。

A．为客户提供投资咨询建议，推介符合适用性原则的基金

B．介绍基金管理人投资运作情况、风险及化解风险的办法

C．开展投资者风险教育，介绍基金投资的风险及化解风险的办法

D．在基金公司、基金产品发生变动时及时通知客户

16、按照沪、深证券交易所公布的收费标准，封闭式基金交易佣金起点5元，且不得高于成交金额的__。

A．0.4%

B．0.3%

C．0.2%

D．0.1%

17、如果两只基金的时间加权收益率相等，下列说法正确的是__。

A．早分红的基金比晚分红的基金收益率高

B．两只基金的表现相同

C．分红次数多的基金收益率高

D．分红额高的基金收益率高

18、销售决策流程控制要求__。

A．建立完整的信息管理体系，设置必要的信息管理岗位

B．重大决策过程应留有书面记录，供监察稽核部门及监管机关等单位核查

C．建立科学的基金产品评价体系，审慎选择所销售的基金产品

D．对其销售分支机构的整体布局、规模发展和技术更新等进行统一规划

19、目前我国的基金会计核算细化到__。

A．日

B．周

C．月

D．季

20、基金管理过程中发生的费用，主要包括__。

A．基金管理费

B．基金托管费

C．信息披露费

D．申购费

21、下列属于基金销售监管所依据的部门规章的有__。

A．《证券投资基金管理公司管理办法》

B．《证券投资基金运作管理办法》

C．《证券投资基金销售人员执业守则》

D．《证券投资基金销售管理办法》

22、在证券发行制度中，__实质上是一种发行公司的财务公布制度。

A．审批制

B．特许制

C．核准制

D．注册制

23、基金市场营销计划的主要内容不包括__。

A．目标市场和可能存在的问题

B．人力资源和企业文化

C．计划实施概要、市场营销现状

D．市场威胁和市场机会

24、基金合同一旦中止，基金财产就进入____程序。

准备

运作

募集

清算

25、可转换债券在转换前后体现的分别是__。

A．债权债务关系，所有权关系

B．债权债务关系，债权债务关系

C．所有权关系，所有权关系

D．所有权关系，债权债务关系

26、基金管理人的督察长应当检查基金募集期间基金销售活动的合法、合规情况，并自基金募集行为结束之日起__日内编制专项报告，予以存档备查。

A．5

B．10

C．15

D．20

27、对基金的分析和评价应当遵循__原则。

A．长期性

B．全面性

C．一致性

D．客观公正性

28、基金持有的金融资产应计人____

以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产

持有至到期投资

贷款和应收款项

可供出售的金融资产

29、由于某种全局性的共同因素引起的投资收益的可能变动，这种因素以同样的方式对所有证券的收益产生影响，这是指证券投资的____

政策风险

非系统风险

总风险

系统风险

30、封闭式基金的报价单位为每份基金价格。

基金的申报价格最小变动单位为__元人民币。

A．1

B．0.1

C．0.01

D．0.001

二、多项选择题（在每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；

少选，所选的每个选项得0.5分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。

）

31、QDⅡ基金是指在一国境内设立，经该国有关部门批准从事__证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金。

A．境内

B．境外

C．境内或境外

D．境内和境外

32、根据SML线，那些位于SML线之上的基金的特雷诺指数大于SML线的斜率Tm=，因而表现要____市场组合

劣于

优于

等于

先优于后等于

33、证券市场按其层次结构可以分为__。

A．股票市场和债券市场

B．发行市场和流通市场

C．一级市场和二级市场

D．初级市场和次级市场

34、资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种__。

A．投资形式

B．负债形式

C．融资形式

D．资产形式

35、QDII基金__进行认购。

A．可以用人民币

B．可以用美元或其他主要外汇货币为计价货币

C．只可以用人民币

D．只可以用美元或其他外汇货币为计价货币

36、证券市场监管的对象包括__。

A．证券发行主体

B．证券公司

C．证券经营机构

D．证券服务机构

37、我国老基金存在问题的主要表现有__。

A．普遍存在法律关系不清、无法可依、监管不力的问题

B．受地方政府要求服务地方经济需要的引导以及当时境内证券市场规模狭小的限制

C．实际上是直接投资基金，而非严格意义上的证券投资基金

D．深受房地产市场降温、实业投资无法变现以及贷款资产无法回收的困扰，资产质量普遍不高

38、基金销售人员从事基金销售活动，不得有的行为包括__。

A．为扩大市场，发动亲朋好友以其本人所在机构的名义销售基金

B．以书面形式与投资者约定利益分成或亏损分担，但特别注明该约定与基金销售机构无关

C．个人担保该基金会盈利

D．接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易

39、证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括__。

A．证券投资咨询公司

B．律师事务所

C．证券信用评级机构

D．资产评估机构

40、以下不是按照债券发行者分类的基金是__。

A．政府债券基金

B．金融债券基金

C．公司债券基金

D．垃圾债券基金

41、以下属于自律性组织的是__。

A．托管银行

C．中国证券业协会

D．基金管理公司

42、下列不属于证券服务机构的是__。

A．证券交易所

B．证券投资咨询公司

D．会计师事务所

43、在我国基金市场中，__承担基金的产品设计、营销、注册登记、估值等重要职责。

A．商业银行基金代销部门

B．商业银行基金托管部门

C．基金管理人

D．基金托管人

44、关于机构投资基金的税收，正确的说法是__。

A．对金融机构买卖基金的差价收入征收营业税

B．对非金融机构买卖基金的差价收入征收营业税

C．对机构买卖基金份额征收印花税

D．对机构从基金分配中获得的收入征收企业所得税

45、基金管理公司的督察长由__提名。

A．股东会

B．董事会

C．董事长

D．总经理

46、开放式基金份额认购的收费模式包括__。

A．前端收费模式

B．网上收费模式

C．后端收费模式

D．网下收费模式

47、基金管理公司和基金代销机构制作、分发或公布基金宣传推介材料，应当按照要求报送报告材料。

其报送内容不包括__。

A．基金宣传推介材料的形式

B．基金宣传推介材料的用途说明

C．基金管理公司督察长出具的合规意见书

D．基金托管银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的原件以及有关获奖证明的原件

48、下列关于我国开放式基金利润分配的说法中，正确的有__。

A．按规定需在基金合同中约定每年基金收益分配的最多次数和基金收益分配的最低比例

B．当年利润应先弥补上一年度亏损，然后才可进行当年分配

C．有现金分红和红利再投资两种分红方式

D．基金份额持有人事先没有选择分红方式的，基金管理人应当采取红利再投资进行分红

49、基金财产不得用于__。

A．承销证券

B．支付基金托管费

C．向他人提供贷款

D．向他人提供担保

50、监管的首要原则是____

保护投资者利益原则

法制管理原则

“三公”原则

监管与自律并重原则

51、债券的久期综合考虑了__对债券价格的影响，是一个较好的利率风险衡量指标。

A．到期时间

B．债