期货从业资格考试历真题法律法规科目内附答案第五套_精品文档Word格式文档下载.doc

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6．期货公司业务实行许可制度，由（）按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。

A．期货交易所

B．期货业协会

C．国家工商局

7．期货公司变更注册资本，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（）内做出批准或者不批准的决定。

A．15日

B．20日

C．30日

D．60日

8．取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续＿＿＿＿年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加＿＿＿＿组织的后续职业培训。

（）

A．2；

中国证监会

B．3；

期货业协会

C．2；

D．3；

9．如果期货从业人员被迫执行违法违规指令，但是按照《期货从业人员管理办法》的规定履行了报告义务的，（）行政处罚。

A．可以从轻、减轻

B．应当从轻、减轻

C．可以从轻、减轻或者免于

D．应当从轻、减轻或者免于

10．期货公司合并、分立、停业、解散或者破产，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（）内做出批准或者不批准的决定。

A．20日

B．30日

C．2个月

D．3个月

11．期货公司应当遵守（）制度，保障客户保证金的存管安全，按照期货交易所的规定，向期货交易所报告大户名单、交易情况。

A．风险管理

B．信息披露

C．档案管理

D．业务管理

12．期货交易所会员的保证金不足时，应当（）。

A．暂停交易

B．终止交易

C．提高保证金

D．及时追加保证金或者自行平仓

13．客户在期货交易中违约，当保证金不足时，期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该客户的相应（）。

A．请求权

B．追偿权

C．代位权

D．质押权

14．银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由（）批准。

A．全国人大常委会。

B．国务院证券业监督管理机构

C．国务院银行业监督管理机构

D．国务院期货业监督管理机构

15．国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循（）的原则，严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。

A．审慎监管

B．套期保值

C．诚实信用

D．公平交易

16．期货业协会是期货业的（）组织，是社会团体法人。

A．营利性

B．自律性

C．行政性

D．自发性

17．（）有权制定期货业协会的章程。

A．主任会议

B．主席会议

C．会员大会

18．下列不属于国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行的职责的是（）。

A．监督检查期货交易的信息公开情况

B．对期货业协会的活动进行指导和监督

C．对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处

D．受理客户与期货业务有关的投诉，对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解。

19．国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，限制被调查事件当事人的期货交易的时间不得超过＿＿＿＿个交易日；

案情复杂的，可以延长至＿＿＿＿个交易日。

A．15；

15

B．15；

30

C．30；

45

D．30；

60

20．期货公司逾期未改正，其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益，或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构不能对其采取下列（）措施。

A．终止或者暂停部分期货业务

B．停止批准新增业务或者分支机构

C．限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用

D．限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利

21．期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起（）内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。

A．3日

B．5日

C．7日

D．15日

22．期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）以下的罚款。

A．1倍以上3倍以下

B．1倍以上5倍以下

C．3倍以上5倍以下

D．3倍以上10倍以下

23．下列选项中不属于期货交易所章程内容的是（）。

A．管理人员的产生、任免及其职责

B．保证金的管理和使用制度

C．章程修改程序

D．财务会计、内部控制制度

24．某期货交易所为了扩大规模，增强其在国内的知名度，准备在外地设立一分所，根据相关法律法规的规定，下列说法正确的是（）。

A．必须经中国证监会批准

B．必须经中国证监会备案

C．只需向工商行政管理部门登记即可，无需经过中国证监会批准

D．只需向工商行政管理部门登记即可，无需经过中国证监会备案

25．会员制期货交易所的会员大会由（）召集。

A．理事会

B．理事长

C．董事会

D．1／3以上会员

26．会员大会的常设机构是（）。

A．理事长会议

B．董事会

C．理事会

D．常设理事会

27．会员制期货交易所所设理事会任职期间为（）。

A．1年

B．2年

C．3年

D．5年

28．根据《期货交易所管理办法》的规定，理事会召开至少要有（）理事出席。

A．2／3以上

B．1／3以上

C．1／2以上

D．1／4以上

29．根据《期货交易所管理办法》的规定，理事会可以根据需要设立专门委员会。

各专门委员会对＿＿＿＿负责，其职责任期和人员组成等事项由＿＿＿＿规定。

A．理事会；

会员大会

B．会员大会；

C．理事会；

理事会

D．会员大会；

30．某期货交易所欲委任张某做中层管理干部，根据《期货交易所管理办法》的规定，该交易所应当在决定之日起（）内向中国证监会报告。

A．5日

B．10日

C．15日

D．30日

31．公司制期货交易所的权力机构是（）。

A．董事会

B．理事会

C．股东大会

D．会员大会

32．期货交易所董事会每届任期（）年。

A．1

B．2

C．3

D．5

33．董事会会议结束之日起（）日内，董事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会。

A．3

B．5

C．10

D．20

34．（）有权批准交易所的会员资格。

B．中国证监会

D．工商行政管理部门

35．关于期货交易所的会员管理，下列说法错误的是（）。

A．期货交易所批准、取消会员的会员资格，应当向中国证监会报告

B．期货交易所应当制定会员管理办法

C．期货交易所每年应当对会员遵守期货交易所交易规则及其实施细则的情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会

D．期货交易所有权自主决定实行全员结算制度或者会员分级结算制度

36．申请成为结算会员的，应当取得（）批准的结算业务资格

A．中国证监会

C．期货交易所

D．期货公司

37．期货交易所调整基础结算担保金标准的，应当在（）报告中国证监会。

A．调整前

B．调整前3日内

C．调整后

D．调整后3日内

38．期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当（）反映会员保证金的变动情况。

A．真实、准确、完整地

B．真实、及时、完整地

C．准确、及时、完整地

D．真实、公开、完整地

39．期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交申请日前＿＿＿＿个月月末的期货公司风险监管报表，及申请日前＿＿＿＿个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证。

A．1；

1

B．1；

2

D．2；

3

40．期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交相关材料，下列选项中不属于应提交的材料的是（）。

A．设立营业部申请书

B．拟设立营业部的决议文件

C．申请日前2个月月末的风险监管报表

D．拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件

41．期货公司对外发布的广告宣传材料，应当自发布之日起（）个工作日内报住所地的中国证监会派出机构备案。

A．2

B．3

C．5

D．7

42．未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5％以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，单处或者并处（）元以下罚款。

A．3万

B．5万

C．10万

D．20万

43．在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职（）年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格。

C．8

D．10

44．自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾（）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

45．申请人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭，或者非学历教育文凭的，应当同时提交（）对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件。

A．外交部

B．公证机构

C．国务院教育行政部门

46．申请经理层人员的任职资格，应当提交（）名推荐人的书面推荐意见。

47．期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起（）个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。

48．期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的（）。

A．10％

B．20％

C．30％

D．50％

49．期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，。

并自作出决定之日起（）个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。

C．7

D．15

50．证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，下列各项不属于委托协议内容的是（）。

A．执行期货保证金安全存管制度的措施

B．介绍业务对接规则

C．报酬支付及相关费用的分担方式

D．当客户利益与期货公司利益冲突时，应当以期货公司利益为重

51．申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员予以警告，并处以（）元以下罚款。

52．证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标应符合规定标准，其中流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的（）。

B．100％

C．150％

D．200％

53．期货公司申请金融期货全面结算业务资格，申请日前（）的风险监管指标应持续符合规定的标准。

A．1个月

B．2个月

C．6个月

D．1年

54．非结算会员向客户收取的保证金属于（）所有。

A．会员

B．客户

C．期货公司

D．期货交易所

55．全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订