湖北省基金从业影响债券价格的因素考试试题_精品文档Word格式.docx

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B．追求短期收益

C．追求稳定收益

D．追求高收益

6、以下不属于独立衍生工具的是__。

A．期权合约

B．股票期权产品

C．期货合约

D．互换交易合约

7、封闭式基金募集失败后，基金管理人应将所募集的资金加银行同期存款利息在基金募集期限届满后（）退还基金投资人。

A．10日内&

nbsp;

B．10个工作日内&

C．30日内&

D．30个工作日内

8、将基金市场的参与主体分为基金当事人、基金市场服务机构、基金的监管机构和自律组织三大类依据的是__的不同。

A．设立条件

B．服务方式

C．参与方式

D．所承担的责任与作用

9、广告通过各种媒体和方式向投资者传播，如__等。

A．印刷媒体

B．户外和公共交通广告

C．移动电视媒体

D．网站在线服务

10、财务公司已发行、尚未兑付的金融债券总额不得超过其净资产总额的__。

A．10%

B．30%

C．50%

D．100%

11、__是用来分析货币市场基金的指标。

A．融资比例

B．保本期

C．安全垫

D．担保人

12、销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应当把__的产品卖给风险承受能力低的基金投资人。

A．中高风险

B．中等风险

C．低风险

D．高风险

13、《证券投资基金销售管理办法》规定，商业银行负责基金代销业务的部门管理人员须具备从事__年以上基金业务或者__年以上证券、金融业务的工作经历。

A．2；

4

B．3；

5

C．3；

D．2；

14、基金的存款利息收入计提方式为__。

A．按日计提

B．按周计提

C．按月计提

D．按季计提

15、下列说法不正确的是__。

A．基金份额持有人是指持有基金份额或基金股份的自然人和法人，也就是基金的投资人

B．基金份额持有人享有基金信息的知情权、表决权和收益权

C．基金的一切风险管理都是围绕保护投资者利益来考虑的

D．基金托管人是开展基金一切活动的中心

16、基金的不定期信息披露包括__。

A．澄清公告

B．临时报告

C．基金季度报告

D．基金年度报告

17、假设某封闭式基金7月18H的基金资产净值为35000万元人民币，7月19日的基金资产净值为35125万元人民币。

该股票基金的基金管理费率为0.25%。

那么，该基金7月19日应计提的托管费是____元。

A：

2397

B：

2406

C：

2431

D：

2439

18、以下几种金融资产的风险按从低到高的顺序为____

银行存款、国债、公司债券、股票

国债、银行存款、公司债券、股票

股票、公司债券、国债、银行存款

国债、银行存款、股票、公司债券

19、基金销售人员在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，应当__，不得片面夸大过往业绩，也不得预测所推介基金的未来业绩。

A．客观

B．全面

C．准确

D．提供业绩信息的原始出处

20、在股票的一般分类中。

按__，股票可以分为普通股票和优先股票。

A．股东享有权利的不同

B．是否记载股东姓名

C．投资主体的性质不同

D．流通受限与否

21、在基金招募说明书封面的显著位置，基金管理人作出的提示可以是__。

A．基于本基金的过往表现，今年本基金将会有超过15%的年收益率

B．本基金投资于收益稳定的证券，预计但不保证年收益率8%

C．基金过往业绩不预示未来表现；

不保证基金一定有盈利，也不保证最低收益

D．基于本基金的过往表现，今年本基金年收益率肯定超过15%

22、____是指通过发售基金份额，将众多投资者的资金集中起来，形成独立财产，由基金托管人托管、基金管理人管理，以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。

股权投资基金

证券投资基金

开放式基金

封闭式基金

23、理论上，转增股本之后，每股价格相应__。

A．向下调整

B．向上调整

C．不变

D．随市场行情而定

24、下列关于我国证券交易所竞价方式的说法，不正确的是__。

A．上海证券交易所规定的连续竞价时间为每个交易日的9：

30～11：

30、13：

00～15：

00

B．上海证券交易所规定的开盘集合竞价时间在每个交易日只有9：

15～9：

25

C．深圳证券交易所规定的收盘集合竞价时间在每个交易日只有14：

57～15：

D．深圳证券交易所规定的连续竞价时间为每个交易日的9：

25、OTC交易的衍生工具的特点有__。

A．不通过集中的交易所

B．实行分散的、一对一交易

C．通过各种通讯方式交易

D．实行集中的、一对一交易

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；

少选，所选的每个选项得0.5分）

1、通过报备制度，由基金销售机构向基金监管部定期或不定期报送各种书面报告，基金监管部通过审阅并分析这些报告，及时发现并处理有关违规事件，保证法规的有效执行，这是基金销售监管中的__。

A．市场准入监管

B．日常持续监管

C．现场检查

D．非现场检查

2、我国____规定“基金管理公司向特定对象募集资金或者接受特定对象财产委托从事证券投资活动的具体管理办法，由国务院根据本法的原则另行规定。

”

《证券投资基金法》

《中华人民共和国公司法》

《中华人民共和国证券法》

《中华人民共和国刑法》

3、基金管理人与基金销售机构在代销协议中应明确基金销售机构在开展基金产品销售时需遵循的业务规则，具体包括__。

A．基金销售基本业务规范

B．基金销售资金清算业务规范

C．基金销售客户服务规范

D．异常情况报告

4、下列关于基金管理公司的说法，正确的有__。

A．基金管理公司应当建立健全督察长制度，督察长由基金托管人聘任，对基金托管人负责，对公司经营运作的合法合规性进行监察和稽核

B．基金管理公司建立科学合理、控制严密、运行高效的内部监控体系，制定科学完善的内部监控制度

C．基金管理公司应当建立健全由授权、研究、决策、执行和评估等环节构成的投资管理系统，公平对待其管理的不同基金财产和客户资产

D．基金管理公司应当建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统

5、基金产品的设计思路与流程中属于对内部条件的考察的流程是____

要确定目标客户，了解他们的风险收益偏好

要选择与目标客户风险收益偏好相适应的金融工具及其组合

要考虑相关法律法规的约束

要考虑基金管理人自身的管理水平

6、以下选项中，属于基金公司风险控制能力考察要点的有__。

A．公司合规经营情况

B．公司客户服务情况

C．公司危机处理情况

D．公司信息披露情况

7、交易型开放式指数基金（ETF）和上市开放式基金（LOF）的区别主要包括__。

A．LOF的申购、赎回是基金份额与现金的对价；

而ETF与投资者互换的是基金份额与一揽子股票

B．只有大投资者（基金份额通常要求在50万份以上）才能参与ETF一级市场的申购、赎回交易；

而LOF在申购、赎回上没有特别的要求

C．ETF通常采用被动式管理方法，而LOF则可以是指数基金，也可以是主动管理型基金

D．ETF的申购、赎回通过交易所进行，而LOF的申购、赎回既可以在代销网点进行，也可以在交易所进行

8、《证券投资基金托管资格管理办法》规定，拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于人，并具有基金从业资格。

____

3

8

15

9、基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于__年。

A．5

B．10

C．15

D．20

10、关于债券发行主体，下列论述不正确的是__。

A．政府债券的发行主体是政府

B．不论哪个国家，公司债券的发行主体均是股份公司

C．政府机构债券是由经批准的政府机构发行的债券

D．金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构

11、基金管理人、基金托管人等有关信息披露义务人编制临时报告书，经____核准后予以公告，同时报中国证监会。

基金上市的证券交易所

基金份额持有人大会

中国人民银行

证券业协会

12、《证券投资基金托管资格管理办法》对托管业务公司有更详细的规定。

如最近三个会计年度的年末净资产均不低于____亿元人民币。

10

20

30

40

13、证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括__。

A．证券投资咨询公司

B．律师事务所

C．证券信用评级机构

D．资产评估机构

14、关于可转换债券，下列叙述错误的是__。

A．可转换债券是一种附有转股权的特殊债券

B．可转换债券具有双重选择权

C．投资者可自行选择是否转股，而转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权

D．可转换债券限定了发行人的收益、投资者的风险，对发行人的风险、投资者的收益却没有限制

15、以下哪项工作不属于基金托管人基金募集阶段的工作____

刻制基金业务用章、财务用章

开立基金的各类资金账户、证券账户，建立基金账册

在募集结束后接受管理人将按规定验资后的募集资金划入基金资金账户

托管人与拟募集基金的基金管理公司商洽基金募集及托管业务合作事宜

16、基金已实现收益是指基金利润减去__后的余额。

A．利息收入

B．投资收益

C．公允价值变动收益

D．其他收入扣除相关费用后的余额

17、我国基金管理费按__支付。

A．日

B．周

C．月

D．季

18、基金销售机构在进行市场细分时，应遵循的原则有__。

A．识别原则

B．可测原则

C．易入原则

D．利润原则

19、关于证券市场的发展阶段，下列说法正确的有__。

A．纵观世界主要国家证券市场的发展历史，其进程大致可分为四个阶段

B．20世纪初，资本主义从自由竞争阶段过渡到垄断阶段，证券市场自身也获得了高速发展

C．1929～1933年是证券市场发展的停滞阶段，世界各国证券市场受到经济危机的影响

D．20世纪70年代开始，证券市场的发展进入加速发展阶段

20、后端收费模式是指，在认购/申购基金份额时不收费，在__时才支付认购/申购费用的收费模式。

A．第一次发放红利

B．该年度内最后一次发放红利

C．基金存续期止

D．赎回基金

21、基金管理公司的投资管理部门中，主要从事宏观经济分析、行业发展状况分析和上市公司价值分析的是__。

A．投资部

B．研究部

C．交易部

D．监察稽核部

22、投资者预计某上市公司自一年后开始分发红利，红利