吉林省基金从业资格私募股权投资退出机制模拟试题Word格式文档下载.docx
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5、在二级市场的基金净值报价上，通常LOF的报价频率要__ETF。
A．高于
B．低于
C．等于
D．不低于
6、某日，一只股票基金的资产总值为333456.25万元人民币，基金负债总值为78089.87万元人民币，总份额为62350.17万份，则该基金资产净值和份额净值为__。
A．411546.12万元；
5.3481元
B．411546.12万元；
4.0957元
C．255366.38万元；
D．255366.38万元；
5.3481元
7、国际上，开放式基金的销售主要分为直销和__两种方式。
A．分销
B．承购包销
C．余额包销
D．代销
8、__不属于基金净值公告中需要披露的信息。
A．基金资产净值
B．投资组合报告
C．份额净值
D．份额累计净值
9、《证券投资基金法》规定，成立基金管理公司，实缴货币资本不得低于__元人民币。
A．3000万
B．5000万
C．1亿
D．2亿
10、2006年9月发布的____进一步重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节，完善了询价制度。
A：
《首次公开发行股票并上市管理办法》
B：
《上市公司证券发行管理办法》
C：
《上市公司收购管理办法》
D：
《证券发行与承销管理办法》
11、我国对投资者从基金分配中获得的__收入，在此类收入对个人未恢复征收所得税以前，暂不征收所得税。
A．国债利息
B．储蓄存款利息
C．买卖股票差价收入
D．股票股息
12、债券是实际运用的__的证书。
A．流动资本
B．固定资本
C．虚拟资本
D．真实资本
13、将有价证券分为股票、债券和其他证券三大类，是按照__来分类的。
A．证券发行主体的不同
B．是否在证券交易所挂牌上市交易
C．募集方式的不同
D．证券所代表权利性质的不同
14、__负责办理个人投资者基金账户的开户手续。
A．证券登记机构
C．中国证监会
D．证券业协会
15、有“宏观经济晴雨表”之称的是（）。
A．主板市场
B．创业板市场
C．现货交易市场
D．中小企业板市场
16、下列说法错误的是____
开放式基金没有固定期限，投资者可随时向基金管理人赎回基金份额，若大量赎回甚至会导致清盘
绝大多数开放式基金不上市交易，交易在投资者与基金管理人或其代理人之间进行
封闭式基金与开放式基金的基金份额首次发行价都是按面值加一定百分比的购买费计算
开放式基金一般每周或更长时间公布一次
17、对基金经理投资理念的考察要点有__。
A．基金经理持股集中度情况
B．基金经理投资哲学
C．基金经理投资方法论
D．基金经理投资策略
18、关于在交易所挂牌交易的封闭式基金，下列说法不正确的有__。
A．封闭式基金的交易时间比股票交易时间短
B．封闭式基金的交易遵从“价格优先、交易量优先”的原则
C．买入与卖出封闭式基金份额，申报数量应当为1000份或其整数倍
D．沪、深证券交易所对封闭式基金的交易实行价格10%的涨跌幅限制
19、我国第一只以债券投资为主的债券基金是__。
A．银华优选
B．华安富利
C．南方避险
D．南方宝元
20、下列关于基金评级的说法，错误的是__。
A．投资者在参考评级结果时，应首先考察评级机构及评级结果的合规性
B．投资者对基金的评价应着重基于3年期以上的业绩表现，而不应过多关注基金单项指标的短期排名
C．通常来说，五星级的债券型基金比四星级的股票型基金的表现更优异
D．获得较高等级评价的基金未必安全，它本身可能是高风险的品种，只是在承担风险的同时获得了较高的收益
21、目前，基金公司的架构基本上都是__。
A．投资一体化
B．营销一体化
C．投资和营销一体化
D．研发和营销一体化
22、根据有关规定，开放式基金的认购费率不得超过申购金额的____
1%
2%
5%
8%
23、下列哪项不属于基金销售人员的禁止行为__
A．承诺利用基金资产进行利益输送
B．在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，提供业绩信息的原始出处
C．对投资者作出盈亏承诺，或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担
D．同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务
24、在上半年结束后____日内，基金管理人在指定报刊上披露半年度报告摘要，在管理人网站上披露半年度报告全文。
30
60
90
120
25、契约型基金投资者享有基金的__。
A．份额所有权
B．投资决策权
C．资产管理权
D．资产保管权
26、目前，基金买卖股票的印花税税率为__。
A．0
B．0.1%
C．0.3%
D．0.5%
27、代销机构应妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于__年。
A．10
B．15
C．20
D．25
28、基金销售机构的员工培训应符合__的相关要求，培训情况应记录并存档。
A．中国证监会
B．中国银监会
C．基金行业自律机构
D．财政部
29、封闭式基金募集失败后，基金管理人应将所募集的资金加银行同期存款利息在基金募集期限届满后（）退还基金投资人。
A．10日内&
nbsp;
B．10个工作日内&
C．30日内&
D．30个工作日内
30、在我国，基金行业自律性组织是__。
A．中国证券业协会
B．中国证监会
C．中国银监会
D．中国登记结算公司
二、多项选择题（在每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；
少选，所选的每个选项得0.5分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。
）
31、下列对股东表决权的论述，不正确的是__。
A．普通股东对公司重大决策参与权是平等的
B．股东每持有一份股份，就有一票表决权
C．对于各个股东来说，其表决权的数量视其购买的股票份数而定
D．普通股股东只能自己出席股东大会，不得委托他人代为行使表决权
32、通过报备制度，由基金销售机构向基金监管部定期或不定期报送各种书面报告，基金监管部通过审阅并分析这些报告，及时发现并处理有关违规事件，保证法规的有效执行，这是基金销售监管中的__。
A．市场准入监管
B．日常持续监管
C．现场检查
D．非现场检查
33、基金信息披露最根本、最重要的原则是__。
A．准确性原则
B．及时性原则
C．公平披露原则
D．真实性原则
34、ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于基金资产净值的__。
A．50%
B．60%
C．80%
D．90%
35、根据《证券投资基金运作管理办法》，基金管理人和基金托管人都不召集基金份额持有人大会的，代表基金份额总额__的基金份额持有人可以自行召集基金持有人大会。
A．5%
B．10%
C．20%
D．30%
36、根据《证券投资基金法》的规定，开放式基金管理人应自收到核准文件之日起__内进行开放式基金的募集。
A．3个月
B．6个月
C．9个月
D．1年
37、对于持有期低于__年的投资人，开放式基金的基金管理人不得免收其后端申购费用。
A．3
B．4
C．5
D．6
38、按照《证券投资基金法》和其他相关法规的规定，基金财产不得用于__。
A．向他人贷款或者提供担保
B．从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动
C．从事承担无限责任的投资
D．买卖其他基金份额（国务院另有规定的除外）
39、基金管理人应于会计年度前6个月结束后__日内，在指定报刊上披露半年度报告摘要，在管理人网站上披露半年度报告全文。
A．15
B．45
C．60
D．90
40、__是指不采用申购、赎回等基金交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。
A．开放式基金转换
B．开放式基金非交易过户
C．开放式基金份额的转托管
D．开放式基金份额的冻结
41、下列关于基金管理人的说法，不正确的是__。
A．基金管理人的职责是实现资产的保值和增值，因此基金管理人的投资管理能力和风险控制能力很重要
B．基金管理人对于投资者负有重要的信托责任
C．基金管理人在基金运营中处于核心地位，只有基金管理人才有权发售基金份额，进行基金资产的投资管理
D．基金管理人应根据投资指令，办理基金名下的资金往来
42、金融衍生工具的基本特征包括__。
A．跨期性
B．杠杆性
C．联动性
D．不确定性或高风险性
43、债券所规定的借贷双方权利义务关系包含的含义有__。
A．发行人是借人资金的经济主体
B．投资者是出借资金的经济主体
C．发行人必须在约定的时间付息还本
D．债券反映了发行者和投资者之间的债权、债务关系
44、基金募集的步骤一般包括__。
A．申请
B．核准
C．发售
D．基金合同生效
45、下列属于金融衍生工具的有__。
A．金融远期合约
B．金融债券
C．金融期权
D．金融互换
46、基金市场的参与主体可以分为__三大类。
A．基金当事人
B．上市公司
C．基金监管机构和自律组织
D．基金销售机构等市场服务机构
47、以下选项中，属于基金公司风险控制能力考察要点的有__。
A．公司合规经营情况
B．公司客户服务情况
C．公司危机处理情况
D．公司信息披露情况
48、下列费用中，不属于基金运作费的是__。
A．开户费
B．过户费
C．审计费
D．银行汇划手续费
49、以下关于开放式基金认购费用及方式的说法，正确的有__。
A．认购采取金额认购的方式
B．为鼓励投资者长期持有基金采取前端收费模式
C．净认购金额=认购金额/（1+认购费率）
D．基金认购费用以净认购金额为基础收取
50、普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的__。
A．营销权
B．特许经营权
C．财产支配权
D．基本权利和义务
51、通常，股票分割会导致股价__。
A．上涨
B．下降
C．不变
D．上下波动
52、基金管理公司的投资管理部门中，研究部主要从事__。
A．宏观经济分析
B．行业发展状况分析
C．上市公司价值分析
D．微观经济分析
53、____是基金管理
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