宁夏省证券从业资格考试证券投资基金管理人模拟试题Word格式.docx
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D．投资者都是理性的
5.凭证式国债和普通开放式基金份额都属于__。
A．政府证券
B．上市证券
C．非上市证券
D．公司证券
6.根据《证券公司监督管理条例》的规定，下列不属于证券公司经营融资融券业务所具备的条件的是__。
A．证券公司治理结构健全
B．证券公司内部控制有效
C．风险控制指标符合规定
D．被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司
7.证券公司应当自领取营业执照之日起__日内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可。
A．5
B．7
C．10
D．15
8.上市公司所属企业如果申请境外上市，那么最近一个会计年度合并报表中按权益享有的所属企业的净利润不得超过上市公司合并报表的__。
A．30%
B．90%
C．70%
D．50%
9.如果遇到由于突发的利多或利空消息而产生股价暴涨暴跌的情况，对数据分界线说法正确的是__。
A．对于综合指标，BIAS（10）＞35%为抛出时机
B．对于综合指标，BIAS（10）＜20%为买入时机
C．对于个股，BIAS（10）＞30%的抛出时机
D．对于个股，BIAS（10）＜-15%为抛出时机
10.股东大会的下列决议无须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过的是__。
A．修改公司章程
B．增加或减少注册资本的决议
C．对发行公司债券做出决议
D．公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议
11.公开发行可转换公司债券，应当提供担保，但（）的公司除外。
A．最近1期末经审计的净资产不低于人民币10亿元
B．最近1期末经审计的净资产不低予人民币5亿元
C．最近1期末经审计的总资产不低于人民币15亿元
D．最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元
12.外国投资者减持股份使上市公司外资股比例低于__，且该投资者非为单一最大股东，上市公司应在10日内向审批机关备案并办理注销外商投资企业批准证书的相关手续。
A．3%
B．5%
C．10%
D．15%
13.发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起——不得再次提出新股发行申请。
A．6个月内
B．10个月内
C．12个月内
D．18个月内
14.证券包销是指__。
A．证券公司将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式
B．证券公司将发行人的证券按照市场价格全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部退回的承销方式
C．证券公司在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式
D．证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式
15.上市公司发行可转换公司债券，要求最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于（）。
A．5%
B．6%
C．9%
D．10%
16.我国《证券法》规定，证券投资者保护基金由（）缴纳的资金及其他募集的资金组成。
A．上市公司
B．证券登记结算公司
C．证券业协会
D．证券公司
17.证券营业部必须把客户交易结算资金上划证券公司总部的划款比例为__。
B．50%
D．90%
18.上市公司非公开发行股票时，对董事会拟引入的境内外战略投资者，其认购的股份自发行结束之日起__个月内不得转让。
A．6
B．12
C．24
D．36
19.招股说明书的有效期为__个月，自中国证监会下发核准通知前招股说明书最后1次签署之日起计算。
A．3
B．6
C．9
D．12
20.__是将评估对象剩余寿命期间每年（或每月）的预期收益，用适当的折现率折现，累加得出评估基准日的现值，以此估算资产价值的方法。
A．重置成本法
B．收益现值法
C．清算价格法
D．现行市价法
21.关于我国证券经纪业务，下面表述__是不正确的。
A．证券公司可接受客户的委托
B．证券公司不赚差价
C．证券公司只收取一定的佣金作为业务收入
D．证券公司可以降低证券交易管理部门和证券交易所规定的证券交易收费标准
22.（）是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。
A．证券经纪业务&
nbsp;
B.证券法律业务&
C．证券合同业务&
D．证券发行业务
23.目前，我国权证交易实行（）回转交易。
A．T+0
B．T+1
C．T+2
D．T+3
24.股票所载有权利的有效性是始终不变的，因为它是一种无限期的法律凭证。
股票的有效期与公司的存续期相联系，两者是并存的关系。
这是指股票的__特征。
A．永久性
B．持续性
C．参与性
D．收益性
25.上市公司发行可转换公司债券，要求最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于（）。
26.当未来市场利率趋于下降时，应选择发行__。
A．长期债券
B．短期债券
C．不确定
D．中期债券
27.我国有关法规规定基金收益分配原则是__。
A．基金收益分配后基金份额净值可适当低于面值
B．基金收益分配比例不得低于基金净收益的80%
C．基金收益分配采取现金方式，每半年至少分配一次
D．基金当年收益应当弥补上一年度亏损后，才可进行当年收益分配
28.下列不属于证券服务机构的是__。
A．会计师事务所
C．投资咨询机构
D．资信评级机构
29.根据证券交易所对证券公司自营业务管理的有关规定，会员应__编制库存证券报表。
A．按天
B．按月
C．按季
D．按年
30.基金将众多投资者的资金集中起来，委托基金管理人进行共同投资，表现出（）的特点。
A．集合理财
B．专业管理
C．组合投资
D．利益共享
31.__目的在于确保规模经济的充分利用，防止过度竞争。
A．市场秩序政策
B．国家相关法规政策
C．产业合理化政策
D．产业保护政策
32.受托机构应与信用评级机构就资产支持证券跟踪评级的有关安排作出约定，并应于资产支持证券存续期内每年的（）前向投资者披露上年度的跟踪评级报告。
A．6月1日
B．6月30日
C．7月31日
D．7月1日
33.为证券的发行、上市或证券交易活动出具审计报告、资产评估报告或法律意见书锦艾件的专业机构和人员，对其所出具报告负有责任的部分承担（）。
A．按份责任
B．刑事责任
C．民事责任
D．连带责任
34.2003年12月，华安基金管理公司推出了我国第一只（）——华安现金富利基金。
A．准货币型基金
B．上市开放式基金
C．交易型开放式指数基金
D．保本型基金
35.根据证券质押式回购的特点，一笔债券质押式回购交易涉及__。
A．一个交易主体，一次交易契约
B．两个交易主体，两次交易契约
C．一个交易主体，两次交易契约
D．两个交易主体，一次交易契约
36.投资者认为市场效率较强时，可采用__。
A．指数化的投资策略
B．免疫和现金流匹配策略
C．积极的投资策略
D．债券互换
37.有限责任公司的监事会会议，每年至少召开__次，股份有限公司的监事会至少每__个月召开一次。
__
A．一：
3
B．二；
6
C．一；
D．二：
38.证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于__。
A．清算
B．交收
C．成交
D．竞价
39.根据深圳证券交易所的规定，ETF的申购、赎回清单不包括__。
A．最小申购、赎回单位中的预估现金部分
B．前一交易日的基金份额净值
C．必须用现金替代的各组合证券种类及代替金额
D．可以替代部分的现金占申购、赎回市值的现金比例上限
40.下列关于公开原则的叙述，正确的是__。
A．参与交易的各方应当有获得平等的机会
B．交易各方要及时公布有关信息
C．除证券公司外，各方处于平等的法律地位
D．交易各方根据其各自的资金数量而享有不同的权利
41.以下选项中，与k=n++完全等价的表达式是
A．k=n,n=n+1
B．n=n+l,k=n
C．k=++n
D．k+=n+1
42.根据规定，基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务的，客户委托的初始资产不得低于__元人民币。
A．5000万
B．2000万
C．1000万
D．1亿
43.我国证券交易所证券指数的编制遵循（）的原则。
A．公平及时&
B．公开透明&
C．简便易用&
D．高效正确
44.__股是指注册在我国内地、上市地在我国香港的外资股。
A．A
B．H
C．N
D．S
45.关于《监管条例》对于证券公司派专人讲解合同的规定，下列说法错误的是__。
A．该规定有助于防止投资者南于误解、不知情而签订合同，致使权益受损
B．可以明确责任，有助于证券公司将有关法律规定落到实处
C．可以保证讲解内容的准确和一致
D．通过讲解，投资者了解了相关知识后，才可能进行选择判断，但是只能选择一项最合适的服务方式
46.甲是某证券公司的经理，与乙是好友，一日甲邀请乙带家人到他家作客，乙来到甲的书房无意间看到甲的公司文件，发现有一股票将会使其大大获利，于是偷偷记下了这个股票名称，第二天进行该交易获利10万元，则甲的行为__。
A．不构成犯罪
B．构成内幕交易罪
C．构成泄露内幕信息罪
D．构成侵犯商业秘密罪
47.基金经理管理基金未满__的，公司不得变更基金经理。
如有特殊情况需要变更的，应当向中国证监会及相关派出机构书面说明理由。
A．3个月
B．半年
C．9个月
D．1年
48.嵌入到非衍生合同中的衍生金融工具是__。
A．内置型衍生工具
B．交易所交易的衍生工具
C．OTC交易的衍生工具
D．结构化金融衍生工具
49.普通股票股东享有的权利有__。
A．优先认股权
B．公司盈余分配权
C．公司经理提名权
D．剩余资产分配权
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