山东省证券投资基金基础最优资本结构试题_精品文档Word文档格式.docx

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C．投资对象不同

D．激励约束机制与投资策略不同

6、下列项目中，不属于股票应载明事项的是__。

A．股票的编号

B．股票种类

C．持有人名称

D．公司名称

7、基金托管人的首要职责是____

A：

进行基金会计核算

B：

完成基金资金清算

C：

监督基金投资运作

D：

保证基金资产的安全，独立、完整、安全地保管基金的全部资产

8、下列关于ETF和LOF的描述中，正确的有__。

A．ETF通常采用完全被动式管理方法

B．LOF的申购、赎回可以通过交易所进行

C．LOF的申购、赎回是基金份额与现金的对价

D．ETF与投资者交换的是基金份额与一篮子股票

9、基金收益来源中存款利息收入可以按照规定的利率确认存款利息，利息____计提。

逐日

逐周

逐月

逐季

10、基金涉及的税收包括__。

A．营业税

B．印花税

C．所得税

D．增值税

11、我国证券市场法规体系由__等部分组成。

A．国家法律

B．行政法规

C．部门规章

D．自律规则

12、下列关于基金管理公司独立董事的说法，不正确的有__。

A．独立董事人数不得少于5人，且不得少于董事会人数的1/2

B．督察长的聘任需经全体独立董事同意

C．独立董事要承担保护投资者权益的特殊监督责任

D．独立董事可对基金管理公司与股东之间可能存在的不公平关联交易起到一定的限制作用

13、基金临时信息披露主要指在____期间，当发生重大事件或市场上流传误导性信息，可能引致对基金份额持有人权益或者基金份额价格产生重大影响时，基金信息披露义务人依法对外披露临时报告或澄清公告。

基金赎回

基金清盘

基金募集

基金存续

14、关于证券业协会的叙述正确的是__。

A．证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人

B．证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会

C．根据《证券法》的规定，证券公司应当加入证券业协会

D．证券业协会应当履行协助证券监督管理机构组织会员执行有关法律，维护会员的合法权益的职责

15、下列关于开放式基金的利润分配，说法正确的有__。

A．开放式基金的基金份额持有人可以事先选择将所获分配的利润现金收益按照基金合同有关基金份额申购的约定转为基金份额

B．开放式基金的基金合同应当约定每年基金收益分配的最多次数和基金收益分配的最低比例

C．开放式基金当年利润应先弥补上一年度亏损，然后才可进行当年利润分配

D．根据有关规定，开放式基金利润分配默认的方式应当采用现金分红

16、根据《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》，客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存__年，交易记录自交易记账当年计起至少保存__年。

A．15；

10

B．10；

C．15；

15

D．10；

15

17、基金的促销手段包括__。

A．人员推销

B．广告促销

C．营业推广

D．公共关系

18、基金运作发生的费用____基金净值十万分之一，应采用预提或待摊的方法计人基金损益。

大于

小于

等于

大于或等于

19、在股票的一般分类中。

按__，股票可以分为普通股票和优先股票。

A．股东享有权利的不同

B．是否记载股东姓名

C．投资主体的性质不同

D．流通受限与否

20、公司证券是公司为筹措资金而发行的有价证券。

下列不属于公司证券的是____

股票

公司债券

商业票据

金融债券

21、__无须定期披露基金份额净值信息，而是需要进行收益情况的公告。

A．股票基金

B．债券基金

C．混合基金

22、目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具不包括____

期限在1年以内（含1年）的中央银行票据

1年以内（含1年）的银行定期存款、大额存单

现金

可转换债券

23、小型资本股票回报率和大型资本股票回报率相比____

更低

一样

更高

二者回报率没有关系

24、在基金销售活动中应当遵守的管理办法和指引文件包括__。

A．《证券投资基金销售管理办法》

B．《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》

C．《证券投资基金销售人员执业守则》

D．《证券投资基金托管资格管理办法》

25、__是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策。

A．股份回购

B．股票分割与合并

C．股利政策

D．增发、配股与转增股本

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；

少选，所选的每个选项得0.5分）

1、证券监管机构的主要职责是__。

A．负责监督有关法律法规的执行

B．负责保护投资者的合法权益

C．依法全面监管全国的证券发行、证券交易、证券服务机构的行为

D．维持公平而有次序的证券市场

2、对于系列基金中的子基金，下列表述正确的有__。

A．子基金统一运作

B．子基金独立运作

C．子基金共用一个基金合同

D．子基金之间可以相互转换

3、下列关于基金托管人职责的说法，不正确的是__。

A．安全保管基金财产

B．按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

C．按照规定监督基金管理人的投资运作

D．编制中期和年度基金报告

4、、是证券投资基金市场营销的中心。

确定目标客户

扩大销量

利润最大化

分割市场

5、《证券投资基金销售管理办法》对于基金宣传推介材料作了明确规定，下列说法不正确的有__。

A．基金代销机构只要在基金募集前向监管部门报送基金宣传推介材料的报告材料即可

B．基金公司在宣传推介材料登载其他基金过往业绩的，应当同时提供基金业绩比较基准的表现

C．为了宣传推介材料的整体美观，有关风险提示和警示性文字应淡化处理

D．基金销售机构不得引用不具备中国证券业协会会员资格的机构提供的基金评价结果

6、基金销售机构有未履行报送手续的违规情形时，对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的，中国证监会或证监局依法应当在分发或公布基金宣传推介材料前，事先将材料报送中国证监会，报送之日起__日后，方可使用。

A．3

B．5

C．8

D．10

7、下列关于货币市场基金利润分配的规定，错误的是__。

A．每日都进行分配

B．货币市场基金每周五进行利润分配时，不包括周六和周日的利润

C．当日申购的基金份额自下一个工作日起享有基金的分配权益

D．当日赎回的基金份额自下一个工作日起不享有基金的分配权益

8、我国基金管理费按__支付。

A．日

B．周

C．月

D．季

9、基金管理公司的督察长应由__聘任。

A．基金管理公司董事会

B．基金管理公司总经理

C．基金经营所在地中国证监会派出机构

D．中国证监会

10、下列关于基金投资和购买方式的说法，正确的有__。

A．选择合适的投资和购买方式，可以提高潜在客户促成的效率

B．定期定额适合于有一定投资经验、熟悉基金市场、有波段操作习惯的投资者

C．基金投资应构建基金产品组合，以进一步分散风险

D．基金转换业务具有投资起点低、自动投资省时省力的特点

11、通过回归的算法衡量基金经理择时能力的方法是__。

A．现金比例变化法

B．证券比例变化法

C．成功概率法

D．二次项法

12、一般开放式基金的基金管理人应当自受理基金投资者有效赎回申请之日起__个工作日内支付赎回款项。

C．7

D．9

13、__的特点是在开放后投资者随时可以按基金单位净值申购和赎回，因此其营销是一个持续的过程。

A．混合基金

B．开放式基金

C．封闭式基金

D．股票基金

14、中国证券业协会的自律管理具体表现为__。

A．对会员单位的自律管理

B．对从业人员的自律管理

C．对机构投资者的自律管理

D．对代办股份转让系统的自律管理

15、发行价格高于面值称为溢价发行，溢价发行所得的溢价款列为__。

A．资本公积金

B．股本账户

C．盈余公积

D．留存收益

16、公募证券是指发行人通过中介机构向____公开发行的证券。

不特定的社会公众投资者

特定的机构投资者

特定的社会公众投资者

原有的证券持有人

17、债券持有人必须在债券到期时一次性获得本息，存续期间没有利息支付的债券为__。

A．浮动利率债券

B．息票累积债券

C．固定利率债券

D．零息债券

18、关于风险调整后收益衡量指标，下列说法错误的是__。

A．通常特雷诺指数越大，基金的绩效表现越好

B．当夏普指数同为正值时，夏普指数越高越好

C．当詹森指数大于零时，说明基金经理通过主动管理战胜了市场

D．特雷诺指数、夏普指数和詹森指数给出的都是单位风险的超额收益率

19、关于基金的战略性资产配置，下列说法错误的是__。

A．对资产配置的动态调整

B．其重要性在于市场上存在着系统性风险

C．它是长期的、稳定的配置策略

D．它一般不受短期市场波动的影响

20、__是指基金经营活动中因买卖股票、债券、资产支持证券、基金等实现的差价收益，因股票、基金投资等获得的股利收益，以及衍生工具投资产生的相关损益，如卖出或放弃权证、权证行权等实现的损益。

A．利息收入

B．投资收益

C．公允价值变动损益

D．基金的费用

21、开放式基金转换、转入的基金份额可赎回的时间为__日。

A．T

B．T+1

C．T+2

D．T+3

22、____一般可以用作对平均收益率的无偏估计，因此它更多地被用来对将来收益率的估计。

算术平均收益率

平均收益率

时间加权收益率

几何平均收益率

23、封闭式基金的基金份额持有人不少于______人，基金募集金额不低于______元人民币可以上市交易。

__

A．1000；

2亿

B．2000；

5亿

C．500；

1亿

D．100；

5000万

24、基金的认购费和申购费可以在基金份额发售或者申购时收取，也可以在赎回时从赎回金额中扣除，但费率不得超过认购和申购金额的__。

A．1%

B．3%

C．4%

D．5%

25、国家股的主要资金来源不包括__。

A．现有国有企业改组为股份公司时所拥有的净资产

B．现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资

C．经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机构向新组建股份公司的投资

D．具有法人资格的国有企业以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成的股份