安徽省上半基金从业资格资产配置的主要类型考试试卷文档格式.docx
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4、基金托管协议的主要目的在于明确协议双方在基金__等事宜中的权利义务及职责。
A．财产保管
B．投资运作
C．净值计算
D．信息披露
5、基金管理人在制定具体的现金替代方法时遵循公平、公开的原则，以保护____利益为出发点，并进行及时充分的信息披露。
基金份额持有人
基金管理人
基金托管人
服务机构
6、基金托管协议是明确__与基金托管人在相关事宜中的权利、义务及职责的协议。
A．基金管理人
B．基金份额持有人
C．基金注册登记机构
D．基金销售代理人
7、信息管理平台应用系统的支持系统规范中，__应当报中国证监会备案。
A．系统投入使用
B．系统重大升级
C．年度技术风险评估的报告
D．用户密码修改
8、我国封闭式基金存续期应在__年以上，存续期满后，可以通过一定的法定程序延期。
A．3
B．5
C．10
D．15
9、当客户选择IFA购买基金时，IFA首先要做的是（）。
A．了解你的产品&
nbsp;
B．了解你的客户&
C．了解你的价值&
D．了解你的服务
10、保护基金投资者的合法权益，就是要使基金投资者免受__等行为的损害。
A．误导
B．操纵
C．欺诈
D．投资损失
11、股票型基金买卖股票的频率是指基金的__。
A．行业集中度
B．持股集中度
C．基金持股的平均时间
D．股票周转率
12、在公告的____日前，基金管理人应向中国证监会报送更新的招募说明书，并就更新内容提供书面说明。
15
30
45
60
13、目前，我国证券投资基金的交易费用主要包括__和证管费。
A．印花税
B．佣金
C．过户费
D．经手费
14、基金年度报告披露的主要内容有__。
A．基金管理人报告
B．审计报告
C．投资组合报告
D．托管人报告
15、__是股票最基本的特征。
A．永久性
B．收益性
C．风险性
D．流动性
16、下列收入中要征收企业所得税的有____
基金买卖股票、债券的差价收入
基金从证券市场上获得的股票利息、红利收入
企业投资者从基金分配中获得的债券差价收入
企业投资者买卖基金单位获得的差价收入
17、对基金公司的分析和评价可以从__等方面进行考察。
A．公司概况
B．投资和研究能力
C．风险控制能力
D．营销能力
18、关于基金份额持有人权利，下列描述正确的是__。
A．基金份额持有人享有基金财产的收益权，而基金合同终止并清算后的财产归基金管理人所有
B．基金份额持有人对基金份额的转让权是指其可以依法转让其基金资产
C．因为基金份额持有人享有基金信息的知情权，所以基金公司应该在基金份额持有人查询基金资产状况时及时提供最新的资产明细信息
D．基金份额持有人享有表决权是指其可以对基金的投资运作享有表决权
19、个人投资者开立基金账户时，每个有效证件允许开设__个基金账户。
A．1
B．2
C．3
D．4
20、基金销售机构内部控制的独立性原则要求__。
A．内部控制应涵盖基金销售的决策、执行、监督、反馈等各个环节
B．通过科学的内部控制制度与方法，建立合理的内部控制程序
C．基金销售机构内各分支机构、部门和岗位职责应保持相对独立
D．制定内部控制应以审慎经营、防范和化解风险为目标，确保内部控制制度的有效执行
21、__是用来分析货币市场基金的指标。
A．融资比例
B．保本期
C．安全垫
D．担保人
22、下列关于QDII基金申购和赎回的说法，正确的有__。
A．申购和赎回的场所为基金管理人的直销中心及代销机构的网点
B．“未知价”是申购赎回的原则，即申购、赎回价格以申请当日的基金份额净值为基准进行计算
C．“金额申购，份额赎回”是申购赎回的原则
D．当日的申购与赎回申请可以随时撤销
23、如果两只基金的时间加权收益率相等，下列说法正确的是__。
A．早分红的基金比晚分红的基金收益率高
B．两只基金的表现相同
C．分红次数多的基金收益率高
D．分红额高的基金收益率高
24、现场检查主要侧重对销售机构__进行检查。
A．财务状况
B．人力资源
C．内部控制
D．资格许可
25、证券买卖价差在交易实现的____就可以确认。
____
当日
当时
收盘后
次日
26、假设投资者在9月3日（周五，最近一周均没有其他法定节假日）申购了货币市场基金份额，那么该投资者将会从（）起享有基金的分配权益。
A．9月3日&
B．9月4日&
C．9月5日&
D．9月6日
27、《证券投资基金评价业务管理暂行办法》规定，机构从事基金评价业务并以公开形式发布时的禁止行为有__。
A．对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间少于3个月
B．对货币市场基金、基金管理人评级的评级期间少于36个月
C．对基金、基金管理人评级的更新间隔少于3个月
D．对基金、基金管理人评奖的评奖期间少于12个月
28、开放式基金的分红方式有__。
A．赋予份额期权
B．现金分红方式
C．股利分红
D．红利再投资
29、基金管理人办理开放式基金份额的赎回，应当收取赎回费，但中国证监会另有规定的除外。
赎回费率不得超过基金份额赎回金额的____
2%
3%
4%
5%
30、金融衍生工具的特征有__。
A．跨期性
B．杠杆性
C．联动性
D．高风险性
二、多项选择题（在每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；
少选，所选的每个选项得0.5分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。
）
31、下列关于货币市场基金利润分配的规定，错误的是__。
A．每日都进行分配
B．货币市场基金每周五进行利润分配时，不包括周六和周日的利润
C．当日申购的基金份额自下一个工作日起享有基金的分配权益
D．当日赎回的基金份额自下一个工作日起不享有基金的分配权益
32、基金会计报表至少应包括__。
A．资产负债表
B．利润表
C．现金流量表
D．所有者权益（基金净值）变动表
33、我国老基金存在问题的主要表现有__。
A．普遍存在法律关系不清、无法可依、监管不力的问题
B．受地方政府要求服务地方经济需要的引导以及当时境内证券市场规模狭小的限制
C．实际上是直接投资基金，而非严格意义上的证券投资基金
D．深受房地产市场降温、实业投资无法变现以及贷款资产无法回收的困扰，资产质量普遍不高
34、普通股票股东的权利不包括__。
A．公司重大决策参与权
B．查阅公司债券存根
C．公司资产收益权和剩余资产分配权
D．优先分配公司剩余资产
35、基金产品风险评价可通过基金产品的风险等级来反映，至少包括__。
A．无风险等级
B．低风险等级
C．中风险等级
D．高风险等级
36、以下选项中，属于基金公司风险控制能力考察要点的有__。
A．公司合规经营情况
B．公司客户服务情况
C．公司危机处理情况
D．公司信息披露情况
37、基金注册登记机构应当提供__基金交易确认情况，并保证信息的真实性、准确性和完整性。
A．每日
B．每周
C．每月
D．每季
38、普通股票股东的权利包括__。
B．公司资产收益权和剩余资产分配权
C．了解公司经营状况的权利
D．优先认股权
39、关于债券与股票，下列说法错误的是__。
A．债券和股票都属于有价证券
B．债券和股票的收益率是相互影响的
C．债券通常有规定的利率，而股票的股息红利不固定
D．债券和股票都是筹资手段，因而都属于公司资本金
40、使用现金比例变化法，首先需要确定基金的____
投资目标
特殊现金比例
投资结构
正常现金比例
41、对于基金管理费，下列说法正确的有__。
A．积极管理的股票型基金一般按年管理费率1.5%计提管理费
B．债券基金的管理费率一般在0.5%～1.0%之间
C．基金管理费是基金管理人管理基金资产而向基金收取的费用
D．基金管理费是为基金提供托管服务而向基金收取的费用
42、根据运作方式的不同，基金可以分为__。
A．封闭式基金和开放式基金
B．契约型基金和公司型基金
C．公募基金和私募基金
D．主动型基金和被动型基金
43、基金经理任职报告材料应当包括__。
A．基金从业资格证明复印件
B．基金经理任职报告和任职登记表
C．具有3年以上证券投资管理经历的证明
D．最近3年工作单位出具的离任审计报告、离任审查报告或者鉴定意见
44、股票所载有权利的有效性是始终不变的，因为它是一种无限期的法律凭证。
股票的有效期与公司的存续期间相联系，两者是并存的关系。
这是指股票的__特征。
B．持续性
C．参与性
D．收益性
45、根据____的规定，基金托管人为履行职责，要设有专门的基金托管部门，并要求有安全保管基金财产的条件，有安全高效的清算.交割系统，有符合要求的营业场所.安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施，有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度等条件。
《证券投资基金法》
《证券投资基金托管资格管理办法》
《中华人民共和国证券法》
《中华人民共和国刑法》
46、基金销售机构应制定完善的资金清算流程，确保基金销售资金的清算与交收的__，保证销售资金的清算与交收工作顺利进行。
A．安全性
B．及时性
C．高效性
D．合理性
47、在我国，可以向中国证监会申请基金代销业务资格，从事基金代销业务的有__。
A．证券公司
B．商业银行
C．专业基金销售机构
D．证券投资咨询机构
48、普通股票的特征有__。
A．普通股票是风险较大的股票
B．普通股票是最基本的股票
C．普通股票是最常见的股票
D．普通股票是股票的标准形式
49、下列基金类型中，实行实物申购、赎回机制的是__。
A．ETF
B．货币基金
C．LOF
D．封闭式基金
50、基金托管人的职责包括__。
A．按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
B．编制中期和年度基金报告
C．按照规定召集基金份额持有人大会
D．计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格
51、当基金管理公司高级管理人员__时，
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