台湾省基金法律法规：股票基金的类型考试试题Word下载.docx

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B．证券公司代销

C．基金管理公司直销

D．保险公司代销

6、债券型基金对__的投资者具有较强的吸引力。

A．偏好高风险高收益

B．追求短期收益

C．追求稳定收益

D．追求高收益

7、商品证券是具体包括__。

A．提货单

B．购物券

C．仓库栈单

D．运货单

8、关于基金管理费计提标准，下列说法不正确的是__。

A．基金管理费率通常与基金规模成反比，与风险成正比

B．基金规模越大，风险程度越低，基金管理费率越低

C．我国积极管理的股票型基金一般按照年管理费率1.5%的比例计提基金管理费

D．股票基金的管理费率要低于债券型基金及货币市场基金的管理费率

9、下列关子基金及银行储蓄的说法，不正确的有__。

A．基金同银行储蓄一样，都对投资者负有保本付息的责任

B．银行储蓄损失本金的可能性小，投资相对比较安全

C．基金管理人与银行都必须定期向投资者公布资金运作情况

D．基金是一种受益凭证，基金财产独立于基金管理人；

银行储蓄存款是一种信用凭证，表现为银行的负债

10、整个证券市场的核心是__。

A．证券发行人

B．证券交易所

C．中国证监会

D．国务院

11、存续期募集信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每____个月披露一次更新的招募说明书。

A：

3

B：

6

C：

9

D：

12

12、对运用情景综合分析法进行预测的基本步骤叙述不正确的是____

分析目前与未来的经济环境，确认经济环境可能存在的状态范围

预测在各种情景下，各类资产可能的收益以及各类资产之间的相关性

确定各情景发生的概率

以情景的发生概率为权重，通过加权平均的方法估计各类资产的收益与风险

13、证券投资基金与其他金融工具或理财产品的主要差异为__。

A．性质不同

B．风险收益特征不同

C．收益来源不同

D．投资人不同

14、某开放式基金的管理费为1.0%，申购费1.2%，托管费0.2%，投资者赵先生以10000元现金申购该基金，如果当日基金份额净值为1.19元，那么赵先生得到的基金份额是__份。

A．8203.36

B．8303.72

C．8403.36

D．8503.72

15、以下属于基金监管部日常持续监管内容的有__。

A．对基金销售机构及高级管理人员的资格审核

B．对基金销售机构日常经营活动的监管

C．对基金销售机构销售人员从业行为的监管

D．对基金销售机构基金销售各环节的监管

16、我国目前的基金监管法律法规体系是以__为核心。

A．《证券投资基金法》

B．《证券投资基金运作管理办法》

C．《证券投资基金管理暂行办法》

D．《基金公司管理条例》

17、目前，我国开放式基金，按照__对上市流通的有价证券进行估值。

A．收盘价

B．平均价

C．开盘价

D．加权平均价

18、在申请基金代销业务资格时，申请机构应当按照中国证监会的规定提交申请材料。

申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，申请人应当自变化发生之日起__个工作日内向中国证监会提交更新材料。

A．2

B．3

C．5

D．10

19、某投资人投资1万元申购某基金，申购费率1.5%，假设申购当日基金份额净值为1.0500元，则其可得到的申购份额为__份。

A．9480.95

B．9383.06

C．9350.95

D．9280.95

20、__是一种被动管理的基金，其整体风险系数更高些。

A．股票型基金

B．债券型基金

C．指数型基金

D．货币市场基金

21、下列各项中，属于基金内部风险的有__。

A．政策风险

B．管理水平风险

C．职业道德风险

D．合规风险

22、根据《证券投资基金管理公司管理办法》，以下不属于中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件的是__。

A．为依其所在国家或者地区法律设立，合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构

B．所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系

C．实缴资本不少于5亿元人民币的等值可自由兑换货币

D．最近3年没有受到监管机构或者司法机关的处罚

23、下列关于公司产品竞争能力的说法中，正确的是__。

A．成本优势是决定竞争优势的关键因素

B．在现代经济中，公司新产品的研究与开发能力是决定公司竞争成败的关键因素

C．在与竞争对手成本相等或成本近似的情况下，具有质量优势的公司往往在该行业中占据领先地位

D．一般来讲，产品的成本优势可以通过规模经济、专有技术、优惠的原材料、低廉的劳动力、科学的管理、发达的营销网络等实现

24、下列关于基金托管协议的说法，不正确的是__。

A．基金托管协议是基金份额持有人与基金托管人签订的协议

B．基金托管协议的主要目的是明确签订双方权利、义务和职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益

C．基金托管协议中要包含基金管理人和基金托管人之间的相互监督和核查

D．基金托管协议中要包含协议当事人权责约定中事关持有人权益的重要事项

25、公司的资产净值是全体股东的权益，决定着股票的__。

A．票面价值

B．账面价值

C．清算价值

D．内在价值

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；

少选，所选的每个选项得0.5分）

1、下列关于基金与信托产品的说法，正确的有__。

A．契约型基金是金融信托的一种

B．信托产品的流动性比基金好

C．信托的投资门槛一般比基金高

D．信托的投资范围比基金广

2、基金管理公司独立运作原则中所谓“独立”主要是与____之间的独立。

股东

董事

监事

高级管理人员

3、对基金投资比例监管的有关规定中，正确的有__。

A．基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额不得超过该基金的总资产

B．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的10%

C．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的10%

D．基金财产参与股票发行申购，申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票总量的50%

4、买人并持有策略、恒定混合策略、投资组合保险策略不同的特征主要表现在三个方面，其中不包括____

支付模式

收益方式

有利的市场环境

对流动性的要求

5、2007年6月18日，中国证监会颁布的____规定，符合条件的境内基金公司和证券公司，经中国证监会批准，可在境内募集资金进行境外证券投资管理。

《证券投资基金管理暂行办法》

《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》

《中华人民共和国证券投资基金法》

《开放式证券投资基金试点方法》

6、某日，一只交易型开放式指数基金（ETF）二级市场交易价格为2.634元，该基金份额净值为2.300元，份额累计净值为2.795元，则该交易__。

A．为折价交易，折价率为5.76%

B．为折价交易，折价率为12.68%

C．为溢价交易，溢价率为14.52%

D．为溢价交易，溢价率为6.11%

7、金融衍生工具的基本特征包括__。

A．跨期性

B．杠杆性

C．稳定性

D．高风险陛

8、证券市场从无到有主要归因于__。

A．社会化大生产的发展

B．商品经济的发展

C．股份制的发展

D．信用制度的发展

9、我国的金融债券包括__。

A．政策性金融债券

B．商业银行次级债券

C．证券公司债券

D．证券公司短期融资债券

10、分析营销环境时，对基金销售机构本身的情况应关注__。

A．营销团队

B．经营策略

C．资本实力

D．公司股权结构

11、基金宣传推介材料可以__。

A．违规承诺收益或者承担损失

B．夸大或者片面宣传基金

C．登载基金的过往业绩

D．登载单位或者个人的推荐性文字

12、根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，下列说法不正确的是__。

A．60%以上的基金资产投资于股票的基金为股票基金

B．80%以上的基金资产投资于债券的基金为债券基金

C．70%以上的基金资产投资于货币市场工具的基金为货币市场基金

D．70%的基金资产投资于债券、20%的基金资产投资于股票、10%的基金资产投资于货币市场工具的基金为混合基金

13、以下哪种费用不可以从基金财产中列支____

申购费

基金托管费

信息披露费

基金管理费

14、关于股票分割与合并，以下说法正确的有__。

A．事实上，股票分割与合并通常会刺激股价波动

B．从理论上说，股票分割与合并都不会影响调整后的股价

C．股票分割通常适用于低价股，股票合并常见于高价股

D．股票分割与合并，不影响股东权益占公司总股权的比重

15、开放式基金单个开放日的基金净赎回申请超过基金总份额的__时，为巨额赎回。

A．3%

B．5%

C．10%

D．20%

16、我国基金管理费按__支付。

A．日

B．周

C．月

D．季

17、ETF属于__。

A．保本基金

B．指数基金

C．主动型基金

D．基金中的基金

18、我国基金业正处在发展壮大的初期，基金监管应遵循__原则，以避免出现大起大落的情形，影响基金业的正常发展。

A．连续性

B．有效性

C．审慎性

D．自律性

19、在申请基金代销业务资格时，申请机构应当按照中国证监会的规定提交申请材料。

A．15

B．10

C．3

D．5

20、《证券投资基金法》规定，基金托管人为履行职责，要设有专门的基金托管部门，各托管银行按照业务运作的需要，在内部均设立了专门的____

基金托管部

基金管理部

财产托管部

资产管理部

21、我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票要以询价方式确定股票的__。

A．票面价格

B．开盘价格

C．发行价格

D．票面价值

22、下面对基金的限定错误的是____

封闭式基金事先确定发行总额和存续期限

封闭式基金条件下，管理人没有基金份额持有人随时要求赎回的压力

开放式基金具有法人资格

契约型基金不具有法人资格

23、____是基金托管人尽责的善后阶段。

签署基金合同阶段

基金募集阶段

基金运作阶段

基金终止阶段

24、既注重资本增值又注重当期收入的基金被称为__。

A．平衡型基金

B．增长型基金

C．收入型基金

D．防御型基金

25、下列关于货币市场基金利润分配