尽职调查资料清单（光伏及风电）20171011(1).xlsx

尽职调查资料清单（光伏及风电）20171011(1).xlsx

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法法务务尽尽职职调调查查资资料料清清单单（光光伏伏及及风风电电）序序号号文文件件明明细细必必须须性性说说明明需需求求时时间间第第一一部部分分公公司司文文件件11、基基本本情情况况1-11-1公公司司最最新新的的证证照照文文件件1-1-1营业执照（正副本）必须三证合一项目进场前1-1-2银行开户许可证必须人民银行项目进场前1-1-3信用机构代码证必须人民银行项目进场前1-1-4社会保险登记证/表如有社保局项目进场前1-1-5验资报告及征信报告必须人民银行验资报告尽调前提供，征信报告尽调完成前提供1-21-2公公司司简简介介1-2-1公司最新章程必须项目进场前1-2-2公司成立以来股东大会决议、董事会决议、年度报告、公司管理层对重大事项的决策文件等。

如有如有请提供，没有以章程为准1-2-3公司主要规章制度文件如有如有请提供，没有以章程为准1-31-3其其他他1-3-1公司的重要文件，包括但不限于限制、禁止股权或资产的出售、转让或与之有关的重要文件，股东和/或公司及关联公司之间订立的，与公司及关联公司的所有权和运营管理有关的全部协议；如有如有进场前必须提供1-3-2公司在其关联企业中所持股权存在的质押或该股权被查封或遭到其他限制，质押合同及质押登记证明及查封或其他限制文件；如有如有进场前必须提供1-3-3公司就其关联企业与第三人签订的涉及就其在公司中股权或资产之任何协议、合同及其他书面文件；如有如有进场前必须提供1-3-4农业公司、农业合作社营业执照正副本及相关资料；如有若是农业光伏进场前请提供1-3-5公司设立至今的工商登记档案材料及基本信息登记表；必须尽调完成前前往工商局调档注：

（1）“关联企业”是指贵公司各研究机构、分支机构、全资、控股、参股企业（包括全资、合作、联营企业）。

（2）“农业公司、农业合作社”是指，农业与光伏结合的项目中，涉及到的租赁土地、进行农业经营的法人主体。

22、项项目目情情况况2-12-1项项目目简简介介2-1公司开展业务经营所需现行有效的授权、许可、执照或其他批文：

2-1-1项目可行性研究报告（电子版）及审查意见；必须项目进场前2-1-2项目申请及核准/备案批复文件；必须项目进场前2-1-3项目用地审批文件，包括但不限于用地预审、分批次建设用地审批、建设项目征地审批等；项目用地性质（国土及林业部门）及权属证明文件。

必须进场前必须提供土地、林地预审；土地租赁协议等最终审批文件并网前一月必须提供2-1-4项目规划意见；如有各地规定不同项目进场前2-1-5环评报告（电子版）及批复；必须项目进场前2-1-6国土厅出具的有无压覆重要矿产资源证明文件；必须并网前一月2-1-8文物局项目用地的选址意见函；必须并网前一月2-1-9安全评价报告；必须并网前一月2-1-10水土保持批复；必须项目进场前2-1-7电力接入方案及电力公司接入意见；必须项目进场前2-1-11地质灾害评估备案登记；必须并网前一月2-1-12地区林业局项目选址情况的报告（采伐证）-涉及林地项目；必须项目进场前，并网前一月提供最终批复2-1-13区畜牧局项目用地查验的意见；如有并网前一月2-1-14军事部门意见；必须并网前一月2-1-15洪评（如有）；如有并网前一月2-1-16社会风险评估报告及意见；必须并网前一月2-1-17节能评估；必须项目进场前2-1-18勘测定界报告及项目选址“红线图”；必须项目进场前2-1-19电价补贴申请及批复；项目纳入可再生能源电价附加资金补助目录必须并网发电后2-1-20项目规划审批文件，包括但不限于建设项目选址意见书、建设项目用地规划许可证、建设工程规划许可证、施工许可证、竣工验收等；必须进场前除竣工验收外均需提供2-1-21电力业务许可证（正副本）必须并网发电前一月2-1-22土地证（升压站部分）必须并网发电前一月2-1-23项目建设需要的其他许可批复文件。

如有并网发电前一月2-1-24并网协议书，并网调度协议（供电局），调度协议（调度中心），计量协议必须并网发电前一月2-1-25与政府签订的投资协议书如有项目进场前2-1-26购售电合同，供用电合同必须并网发电前一月2-1-27光伏电站投运前质量监督检查报告必须并网发电前，根据施工进度提供2-1-28村委与村民签订的土地流转协议及费用支付单（村民捺印）必须项目进场前2-1-29土地流转协议经2/3以上村民民主会议的决议（纪要）必须项目进场前2-1-30占用草地相关手续（西藏项目）如有项目进场前2-1-31光资源评估报告（光伏）必须项目进场前2-1-32风资源评估报告（风电）必须项目进场前2-1-33原始测风数据及密码（风电）必须项目进场前2-22-2政政府府出出具具的的其其他他相相关关支支持持性性文文件件或或者者协协议议。

如有与政府签订的合作协议，是否涉及捐资项目进场前2-32-3农农业业公公司司签签署署的的土土地地相相关关协协议议、土土地地权权利利来来源源文文件件、土土地地权权属属及及性性质质证证明明文文件件等等。

如有农光项目请提供；风电不涉及项目进场前2-42-4农农业业公公司司设设施施农农用用地地相相关关备备案案手手续续文文件件。

如有农光项目请提供；风电不涉及项目进场前注：

农业公司建设农业设施，需办理设施农用地备案手续。

33、重重大大债债权权债债务务3-1重大债权3-1-1公司作为债权人的借款合同及配套的担保合同（含担保登记文件）如有项目进场前3-1-2公司关于上述合同履行情况的说明如有项目进场前3-2重大债务3-2-1公司与银行之间的借款合同及配套的担保合同（含担保登记文件）如有项目进场前3-2-2公司与关联方或其他企业、个人之间的借款及担保合同（含担保登记文件）如有项目进场前3-2-3股东借款合同及担保合同（含担保登记文件）如有项目进场前3-2-4涉及外债的请提供外管局的相关批文和登记文件如有项目进场前3-2-5截至清单出具之日公司尚未履行完毕的借款合同汇总表如有项目进场前3-2-6公司提供的任何形式之担保情况汇总表如有项目进场前3-3其他融资合同如有项目进场前3-3-1与公司结构融资相关的信托或其他融资的相关合同如有项目进场前3-4或有债务3-4-1公司为关联方或其他方提供担保的相关合同及担保登记文件如有项目进场前3-4-2公司关于对外担保情况的说明如有项目进场前44、重重大大合合同同（指指项项目目公公司司对对外外签签订订的的与与项项目目建建设设有有关关的的合合同同。

包包括括已已结结算算且且履履行行完完毕毕的的工工程程建建设设合合同同。

）4-1项目工程建设相关合同必须EPC，项目开发前期等合同签订后立即提供4-2不动产及重大设备租赁合同如有合同签订后立即提供4-3涉及项目开发权益及利益分配相关合同如有合同签订后立即提供4-4其他与公司日常运营相关的重大合同如有合同签订后立即提供4-5购售电协议、并网协议、并网调度协议必须合同签订后立即提供4-6采购合同相关的合同台账必须合同签订后立即提供55、资资产产部部分分（除除光光伏伏电电站站之之外外的的资资产产）5-1公司持有的土地、房屋等固定资产清单及权属证明文件如有项目进场前5-2公司持有的资产上设置的他项权利清单及相关文件如有项目进场前66、诉诉讼讼、仲仲裁裁及及行行政政复复议议及及其其他他法法律律程程序序6-1任何涉及公司的已经发生的、正在进行的或已有明显迹象表明可能要发生的诉讼、仲裁或者行政复议情况和文件，包括但不限于该诉讼、仲裁和行政复议之有关文件、判决书或仲裁裁决或行政复议裁定，其最新进展。

如有项目进场前6-2任何涉及到公司的财产存在任何行政机关行政处罚、司法机关的查封、冻结及其他强制执行的措施或程序如有项目进场前6-3任何涉及公司股东的已经发生的、正在进行的或有明显迹象表明可能要进行的诉讼或者仲裁情况和文件，包括但不限于该诉讼和仲裁之有关文件、判决书和仲裁裁决，其最新进展如有项目进场前6-4任何涉及公司股东之财产上（包括但不限于其在公司及其主要子公司之股权上）存在的任何行政机关、司法机关的查封、冻结及其他强制执行的措施或程序如有项目进场前6-1请说明公司的董事、监事、高级管理人员是否涉及重大诉讼、仲裁或行政争议事项或存在尚未进入诉讼、仲裁程序的重大纠纷，并列明上述公司在争议中的地位（原告、被告、第三人）、对方当事人、争议事由、管辖机构（法院、仲裁机构、行政机关等），以及对处置结果和影响的预测，并提供有关法律文件如有项目进场前77、劳劳动动人人事事7-1公司使用的标准劳动合同文本，并说明是否与所有员工签署劳动合同，所签署劳动合同是否均使用标准合同文本。

如有并网前一月7-2公司职工花名册。

如有并网前一月7-3公司关于员工人数及其变化、专业结构（包括持有电力专业、房地产专业或建筑工程专业资格专职技术人员数目）、受教育程度、年龄分布的说明如有并网前一月7-4公司的员工激励机制（包括认股权等）、公积金、养老金、失业保险金、医疗保险金、退休福利计划或退休安排和其他雇员福利计划或相关的政策、说明、内部规则、合同或计划，并且提供社会保险登记证及年检情况如有并网前一月7-5请公司提供盖有政府部门公章的近一年的社会保险与住房公积金缴纳表如有并网前一月7-6公司与员工的保密协议及竞业禁止协议（如有）如有并网前一月88、招招投投标标及及其其他他8-18-1招招投投标标（主主要要针针对对中中标标文文件件）8-1-1招标文件如有项目进场前8-1-2投标文件如有项目进场前8-1-3评标过程记录如有项目进场前8-1-4评标、定标报告如有项目进场前8-1-5招、投标资料汇总清单如有项目进场前8-28-2其其他他如有项目进场前8-2-1其他与本次尽调相关的与项目合法审批、建设及运营等相关的文件。

如有收购方尽调前技技术术尽尽职职调调查查资资料料清清单单11、合合作作方方信信息息（一一）项项目目基基本本情情况况项目名称业主单位建设进度联系人联系电话电子邮箱装机容量光伏区/风电场坐标占地面积运行发电日期组件安装角度/风机高度系统效率上网类型结算类型多年平均水平面年总辐照量/年平均风速设计年平均发电小时数电价累计并网电量（万kWh）并网电压并网点数量（二二）项项目目建建设设情情况况项目类型大型地面（山地）光伏发电项目渔光互补发电项目农光互补光伏项目风电项目其他：

1建设单位名称2设计单位名称3.施工单位4.监理单位名称5.运维单位名称22、设设备备清清单单序号设备名称生产厂家型号数量提供时间1组件（光伏）设备订货时2汇流箱（光伏）设备订货时3逆变器（光伏）设备订货时4箱变设备订货时5高压开关柜设备订货时6低压开关柜设备订货时7SVG设备订货时8主变设备订货时9互感器设备订货时10高压配电装置设备订货时11宗自设备设备订货时12气象设备设备订货时13光功率（光伏）设备订货时14消弧线圈接地变成套装置设备订货时15风机主机（风电）设备订货时16风机塔筒（风电）设备订货时33、土土建建技技术术资资料料序号检查项目必须性提供时间1光伏区/风电场总平面布置图（含）地形图必须图纸到场时2光伏支架施工图和计算书必须图纸到场时3光伏支架基础施工图和计算书必须图纸到场时4光伏支架基础试桩报告必须施工中5光伏支架技术协议必须设备订货时6项目地点图像类文件必须进场前7光伏区子阵布置图必须图纸到场时8竣工图必须并网前9隐蔽工程记录文件必须并网前10土建工程验收文件必须并网前11安装工程验收文件必须并网前12安防工程验收文件必须并网前13消防工程验收文件必须并网前14风机机位布置图及KMZ坐标必须进场前15风机微观选址报告及校核报告必须进场前16风机地基基础载荷报告必须进场前17风机大件运输方案必须进场前44、电电气气一一次次技技术术资资料料序号检查项目必须性备注1光伏组件、组串、阵列设计必须设备订货时2光伏逆变器选型及AC，DC选择比必须设备订货时3逆变器技术协议必须设备订货时4箱变技术协议必须设备订货时5主变技术协议必须设备订货时6电气主接线图必须图纸到场时7其他电气设备技术协议必须设备订货时8电线电缆敷设图