上半福建省期货从业法律法规精选市场客户开户监督管理模拟试题Word格式.docx

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期货交易的杠杆效应

期货市场的机制不健全

5、商品期货主要包括__。

A．外汇期货

B．农产品期货

C．能源期货

D．金属期货

6、套利的作用包括__。

A．套利行为有助于价格发现功能的有效发挥

B．套利行为的存在增大了期货市场的交易量

C．套利行为促进交易的流畅化

D．套利行为有效降低了市场风险

7、期货公司被期货交易所接纳为会员、暂停或者终止会员资格的，应当在收到期货交易所的通知文件之日起（）个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。

A．2

B．3

C．5

D．6

8、期货经营机构的管理人员应当指导、监督下属期货从业人员遵守有关法律、法规、规章及《期货从业人员执业行为准则（修订）》。

从业人员受到机构处分，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向（）报告。

A．协会

B．期货公司总部

C．期货交易所

D．中国证监会

9、在制定期货合约标的物的质量等级时，常采用国内或国际贸易中__的标准品的质量等级为标准交割等级。

A．质量最优

B．价格最低

C．最通用

D．交易量较大

10、期货市场上主要承担价格风险的是__。

A．投机者

B．商品经营者

C．套期保值者

D．商品生产者

11、开盘集合竞价中的未成交申报单__开市后竞价交易。

A．自动参与

B．不再参与

C．由客户决定是否参与

D．由出市代表根据是否有利于客户再决定是否参与

12、期货交易营业部变更营业场所的，期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交变更营业部营业场所．

股东会决议书

律师事务所意见书

计划书

申请书

13、套期保值有助于规避价格风险，是因为__。

A．期货价格与现货价格之间的差额始终保持不变

B．现货市场和期货市场的价格变动趋势相同

C．期货市场和现货市场走势的“趋同性”

D．当期货合约临近交割时，现货价格和期货价格趋于一致

14、下列关于期货公司的交易软件、结算软件供应商的表述，正确的是（）。

A．供应商必须经国务院期货监督管理机构指定

B．供应商不配合国务院期货监管管理机构调查，将被勒令停业整顿

C．供应商应按规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料

D．供应商应在中国期货业协会注册

15、下列关于交易手续费的说法，正确的有__。

A．交易手续费的收取标准，不同的期货交易所有不同的规定

B．交易手续费的高低对市场流动性有一定影响

C．交易手续费过高，会扩大无风险套利区间

D．交易手续费过高，会降低市场的交易量

16、下列关于美国利率期货的说法，正确的有（）。

A．中长期国债以贴现方式发行

B．短期国债期货按指数报价，中长期国债期货按价格报价

C．中长期国债期货以实物交割

D．中长期国债通常是附息国债

17、期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全（）机制，并保持办公场所和办公设备相对独立。

A．联合办公

B．设备共享

C．信息隔离

D．信息沟通

18、某投资者以98.580价格买入3个月欧洲美元期货10手，以99.000价格平仓卖出。

若不计算交易费用，其总收益为______美元。

A．97600

B．10500

C．11200

D．10000

19、某期货交易所与期货公司达成协议，允许该期货公司进行透支交易，并分享利益、共担风险。

后该期货公司因透支交易造成损失，对该损失的承担说法正确的是____

由期货公司自行承担

由期货交易所承担全部的赔偿责任

由期货交易所承担次要的赔偿责任

由期货交易所承担相应的赔偿责任

20、判定系数的取值范围为

[-1,1]

（-1,1）

[0,1]

（0,1）

21、目前，绝大多数国家采用的外汇标价方法是__。

A．英镑标价法

B．欧元标价法

C．直接标价法

D．间接标价法

22、期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起__个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

A．3

B．4

D．7

23、下列关于全面结算会员期货公司的表述，正确的有__。

A．建立并实施风险隔离机制和保密制度

B．控制金融期货结算业务风险

C．平等对待本公司客户、非结算会员及其客户

D．谨慎、勤勉地办理金融期货结算业务

24、技术分析法的基础是。

道氏理论

波浪理论

江恩理论

循环周期理论

25、证券公司从事期货中间介绍业务的工作人员不得买卖__。

A．金融期货合约

B．商品期权合约

C．金融期权合约

D．商品期货合约

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；

少选，所选的每个选项得0.5分）

1、套利分析的常用方法包括__。

A．图表分析法

B．文字分析法

C．季节性分析法

D．相同期间供求分析法

2、关于投资者交易编码制度，下列表述中正确的是__。

A．经纪公司不得混码交易

B．期货公司混码交易但能证明已按照客户交易指令入市交易的，由客户承担交易结果

C．期货公司办理客户销户手续时，应当按照规定及时向期货交易所申请注销客户的交易编码

D．经纪公司应按照规定为客户申请交易编码

3、全面结算会员期货公司依法可以划转非结算会员保证金的情形有__。

A．依据非结算会员的要求支付可用资金

B．收取非结算会员应当交存的保证金

C．收取非结算会员应当支付的手续费、税款及其他费用

D．双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他情形

4、如果导致通货膨胀的原因是“货币过多而商品过少”，则此时的通货膨胀是____

结构型的

需求拉上型的

成本推动型的

混合型的

5、下列有关交割违约的表述正确的是__。

A．在交割日，买方期货公司未向期货交易所交付标准仓单，构成交割违约

B．在交割日，买方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款，构成交割违约

C．卖方期货公司的交割违约行为致使不能实现合同目的的，买方期货公司有权要求终止交割

D．买方期货公司的交割违约行为致使不能实现合同目的的，卖方期货公司有权要求买方期货公司继续交割

6、《期货交易管理条例》规定，期货公司办理（）等事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内做出批准或者不批准的决定。

A．期货公司变更10%的股权

B．期货公司解散

C．期货公司收购境外期货类经营机构

D．变更注册资本

7、下列关于商品期货的说法，正确的有__。

A．活牲畜可以作为期货合约标的物

B．商品期货是最早的期货交易种类

C．金属期货不属于商品期货

D．商品期货是以实物商品为标的物的期货合约

8、中国期货业协会对从业人员的管理应当接受中国证监会的__。

A．监督

B．指导

C．领导

D．审核

9、下列关于期货经纪公司高级管理人员的说法，正确的有____

高级管理人员离开推荐公司后，其高管任职资格仍有效采集者退散

高级管理人员涉嫌违法违规被处罚的，期货经纪公司应当在被处罚之日起3个工作日内向中国证监会报告

经纪公司对高级管理人员进行处分或者免职的应在公布前向中国证监会派出机构备案

期货经纪公司法定代表人不能履行职务时可由该公司选定的其他具有高管资格的管理人员代其履行

10、实行会员分级结算制度的期货交易所的结算会员为债务人，债权人请求划拨结算会员以下资金，人民法院不予支持的是。

非结算会员在结算会员保证金账户中的资金

结算会员在非结算会员保证金账户中的资金

非结算会员向结算会员提交的用于充抵保证金的有价证券

结算会员向非结算会员提交的用于充抵保证金的有价证券

11、美国3个月期国债报价为94美元，这意味着__。

A．年贴现率为6%

B．3个月的贴现率为1.5%

C．以94000美元可以买到面值为100000美元的3个月期国债

D．以98500美元可以买到面值为100000美元的3个月期国债

12、根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，期货公司出现__情形时应当向公司全体股东书面报告。

A．风险监管指标与上月相比变动超过20%的

B．期货公司进入风险预警期的

C．风险预警期结束的

D．风险监管指标不符合标准的

13、目前，世界上有色金属期货交易最大的三家交易所为__。

A．伦敦金属交易所

B．纽约商业交易所

C．芝加哥商业交易所

D．东京工业品交易所

14、不以盈利为目的的期货交易所是__。

A．会员制期货交易所

B．公司制期货交易所

C．合伙制期货交易所

D．合作制期货交易所

15、当判断基差风险大于价格风险时____

仍应避险

不应避险

可考虑局部避险

无所谓

16、中国证监会派出机构对期货交易所会员进行风险处置，采取监管措施的，经中国证监会批准，期货交易所应当在（）等方而予以配合。

A．限制会员资金划转

B．限制会员开仓

C．移仓

D．强行平仑

17、属于从事期货业务的机构有（）。

A．期货交易所

B．期货经纪公司

C．从事境外期货交易的机构

D．期货投资咨询机构

18、某工厂买人的燃料油看跌期权合约的执行价格为l2．50美元／桶，而此燃料油期货合约的价格为12．90美元／桶，因此该看跌期权为。

虚值

极度虚值

实值

极度实值

19、在我国郑州商品交易所交易的商品期货合约有__。

A．豆粕期货合约

B．优质强筋小麦期货合约

C．一号棉花期货合约

D．玉米期货合约

20、下列关于实物交割违约的处理，说法正确的有__。

A．交易所会员不得因其投资者违约而不履行合约交割责任

B．交易所可采用征购和竞卖的方式处理违约事宜，违约会员应负责承担由此引起的损失和费用

C．交易所对违约会员可处以支付违约金、赔偿金等处罚

D．发生交割违约后，交易所于违约发生当日结算后通知违约方和相对应的守约方

21、期货交易所会员管理办法的内容应当包括（）。

A．会员资格的取得条件和程序

B．会员资格的变更条件和程序

C．对会员的监督管理

D．会员违规、违约行为处理办法

22、编造并且传播影响期货交易的虚假信息，扰乱期货交易市场，造成严重后果的，____

处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金

处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金

处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上五万元以下罚金

处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上五万元以下罚金

23、下列选项中，