北京基金从业资格战术性与战略性资产配置考试试题_精品文档Word文件下载.docx
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A．《证券投资基金法》
B．《证券法》
C．《开放式证券投资基金试点办法》
D．《证券投资基金管理暂行办法》
6、在我国，社保基金主要由__组成。
A．社会保障基金
B．社会保险基金
C．企业年金
D．对冲基金
7、既注重资本增值又注重当期收入的证券投资基金是__。
A．增长型基金
B．指数型基金
C．混合型基金
D．平衡型基金
8、《基金法》经2003年10月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，并于____起正式实施。
A：
2004年1月1日
B：
2004年6月1日
C：
2004年10月1日
D：
2004年12月1日
9、有价证券具有的主要特征是__。
A．期限性
B．收益性
C．流动性
D．风险性
10、分析债券基金的两个主要角度是__。
A．对基金持有债券的数量和信用等级的分析
B．对基金持有债券的平均久期和信用等级的分析
C．对基金持有债券的数量和债券价格的分析
D．对基金持有债券的平均久期和债券价格的分析
11、按照确定的规则计算出基金当事各方应收应付资金数额的行为称为__。
A．清算
B．结算
C．交收
D．结账
12、基金销售人员客户服务中的售中服务不包括__。
A．协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果
B．开展投资者风险教育，介绍基金投资的风险及化解风险的办法
C．为客户提供投资咨询建议，推介符合适用性原则的基金
D．协助客户办理开立账户、买卖、资料变更等基金业务
13、基金信息披露义务人的信息披露活动存在__的现象时，将被责令改正，警告，并处罚款。
A．信息披露文件不符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定
B．信息披露文件不符合中国证监会相关编报规则的规定
C．未按规定履行信息披露文件备案、置备义务
D．年度报告的财务会计报告未经审计即予披露
14、在利率水平变化时，长期债券价格的变化幅度与短期债券的变化幅度的关系是____
两者相等
前者小于后者
前者大于后者
没有直接的关系
15、可通过沪深证券交易所交易系统发行和交易的债券是__。
A．实物债券
B．凭证式债券
C．记账式债券
D．票券式债券
16、基金的风险分析指标中，__越高意味着基金相对于业绩基准的波动性越大。
A．行业集中度
B．标准差
C．贝塔系数
D．行业投资集中度
17、基金管理人应当自收到核准文件之日起____个月内进行封闭式基金份额的发售。
3
6
9
12
18、债券基金A的久期为3年，债券基金B的久期为2年。
根据债券和利率之间的关系，其他条件不变，当市场利率下降时，下列说法正确的是__。
A．债券基金A和B的净值同时上升，且A比B上升幅度大
B．债券基金A和B的净值同时下降，且A比B下降幅度小
C．债券基金A和B的净值同时上升，且A比B上升幅度小
D．债券基金A和B的净值同时下降，且A比B下降幅度大
19、下列金融衍生工具属于货币衍生工具的是__。
A．股票期货
B．股票价格期权
C．远期外汇合约
D．利率互换
20、链表不具有的特点是
A．不必事先估计存储空间
B．可随机访问任一元素
C．插入删除不需要移动元素
D．所需空间与线性表长度成正比
21、基金代销机构对基金管理人进行审慎调查时，应当了解其__。
A．诚信状况
B．经营管理能力
C．投资管理能力
D．内部控制情况
22、与一般的开放式基金相比，发售QDII基金的基金管理人必须具备的资格包括__。
A．经营外汇业务资格
B．合格境内机构投资者资格
C．经营人民币业务资格
D．合格境外机构投资者资格
23、下列描述不正确的是__。
A．基金份额持有人不得从事损害其他基金份额持有人的活动
B．基金份额持有人有不开展损害基金资产活动的义务
C．基金份额持有人作为基金合同的当事人，与基金合同终止后的事项无关
D．基金份额持有人有按规定支付托管费的义务
24、计算基金份额净值的收益率指标有__。
A．到期收益率
B．时间加权收益率
C．年化收益率
D．几何平均收益率
25、公募基金会计中，承担主会计责任的是__。
A．注册登记机构
B．基金管理公司
C．托管银行
D．基金销售机构
26、申请基金托管资格要具有健全的清算、交割业务制度，清算、交割系统应当符合__。
A．系统内证券交易结算资金在第二天汇划到账
B．从交易所安全接受交易数据
C．与基金管理人、基金注册登记机构、证券登记结算机构等相关业务机构的系统安全对接
D．依法执行基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜
27、中小投资者投资于基金可以享受到的好处有__。
A．投资损失由基金管理人承担
B．享受到专业化的投资管理服务
C．用较少的资金进行多样化的资产配置
D．基金财产的保管安全有保障
28、在____方式下，证券机构只需尽最大努力推销基金，并不对基金的销售状况承担任何责任。
自销
代销
承销
包销
29、可转换债券在转换前后体现的分别是__。
A．债权债务关系，所有权关系
B．债权债务关系，债权债务关系
C．所有权关系，所有权关系
D．所有权关系，债权债务关系
30、国外基金直销渠道的特点不包括__。
A．对客户财务状况更了解，对客户控制较强
B．客户可得到多样化的客户服务
C．易于建立双向持久的联系，提高忠诚度
D．只销售一家基金公司的产品
二、多项选择题（在每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；
少选，所选的每个选项得0.5分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。
）
31、证券投资基金的主要投资方向是__。
A．实业
B．上市公司的投资项目
C．信贷
D．有价证券
32、在证券市场中，发行市场与流通市场的关系是__。
A．流通市场是发行市场的前提
B．发行市场是流通市场的延续
C．发行价格受交易价格影响
D．发行市场是流通市场的基础
33、在基金的分析和评价时遵循__，可以避免基金短期业绩的偶然性。
A．全面性原则
B．长期性原则
C．一致性原则
D．客观公正性原则
34、经中国人民银行总行批准，____于1993年8月在上海证券交易所挂牌交易，是我国第一只上市交易的投资基金。
淄博乡镇企业投资基金
武汉证券投资基金
深圳南山投资基金
富岛基金
35、对基金市场营销理解正确的有__。
A．市场营销以投资者的需求为核心
B．基金市场营销只是基金公司向客户销售基金产品的活动
C．市场营销涉及产品组合的设计、销售、售后服务等一系列活动
D．市场营销的内涵根据实际情况不断变化发展
36、存续期募集信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每__个月披露一次更新的招募说明书。
A．1
B．3
C．6
D．12
37、基金的估值方法必须__。
A．保持一致性
B．保持公开性
C．保持灵活性
D．任何情况都不能变化
38、记名股票是指在__上记载股东姓名的股票。
A．股份公司的股东名册
B．股份公司的招股说明书
C．股票票面
D．股份公司的公司章程
39、根据《证券投资基金运作管理办法》有关规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的__。
A．70%
B．80%
C．60%
D．90%
40、下列选项符合封闭式基金合同生效要求的有__。
A．基金份额总额占核准规模的60%
B．基金份额持有人人数为100人
C．基金管理人自募集期限届满之日起的第8天聘请法定验资机构验资
D．基金管理人在收到验资报告后的第5天向中国证监会提交备案申请和验资报告
41、__是指当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时，应当优先保障基金投资人的合法利益。
A．投资人利益优先原则
B．全面性原则
C．客观性原则
D．及时性原则
42、考察基金经理过往业绩的要点不包括__。
A．基金经理过往业绩的基本情况
B．基金经理过往业绩取得的市场环境
C．基金经理过往业绩的预测作用
D．基金经理对这些业绩的作用
43、基金销售机构有未履行报送手续的违规情形时，对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的，中国证监会或证监局依法应当在分发或公布基金宣传推介材料前，事先将材料报送中国证监会，报送之日起__日后，方可使用。
A．3
B．5
C．8
D．10
44、证券发行人可以分为__。
A．个体户
B．公司（企业）
C．政府和政府机构
D．金融机构
45、投资者申购、赎回基金成功后，注册登记机构一般在____日为投资者办理增加权益或减少权益的登记手续____
T+0
T+1
T+2
T+3
46、资产证券化发展史上最早出现的证券化类型是__。
A．实体资产证券化
B．资产支撑证券化
C．住房抵押贷款证券化
D．现金资产证券化
47、有价证券是____的一种形式。
真实资本
货币资本
虚拟资本
商品资本
48、目前，我国封闭式基金的托管费率__。
A．为0.5%
B．为0.25%
C．通常在0.25%～0.5%之间
D．通常在0.5%～1%之间
49、证券公司要保证基金代销业务的持续健康发展，有必要建立起__的运营模式。
A．以服务为中心、客户至上
B．以产品为中心、客户至上
C．以服务为中心、公司至上
D．以产品为中心、公司至上
50、目前，我国债券型基金的认购费率通常在__以下。
A．0.5%
B．1%
C．1.5%
D．2%
51、基金赎回费不得超过基金份额赎回金额的__。
A．3%
B．2.5%
C．5%
D．1.5%
52、按照我国目前的规定，基金管理人应该在____对基金资产进行估值。
每个交易日的第2天
每周进行交易的当天
每月进行交易的第1天
每3个连续交易日的任一天
53、我国______的认购价格采用1元基金份额面值加计______元发售费用的方式加以确定。
__
A．封闭式基金；
0.02
B．开
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