下半海南省基金从业资格资产管理基础考试试题_精品文档Word文档格式.docx
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A．1/3
B．1/2
C．2/3
D．3/4
5、依据《证券投资基金法》规定设立基金管理公司，主要股东注册资本不低于____亿元人民币。
1
2
3
5
6、基金的促销手段包括__。
A．人员推销
B．广告促销
C．营业推广
D．公共关系
7、、是基金收益分配的基础。
基金收取的各项费用
基金获得的税收优惠
基金净收益
基金管理费和托管费
8、在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为__。
A．机构证券
B．商业票据
C．金融证券
D．货币证券
9、政府和中央政府直属机构是证券发行的重要主体之一，但其发行证券的品种一般仅限于__。
A．股票
B．债券
C．开放式基金
D．封闭式基金
10、根据《公司法》，有限责任公司（非投资公司）注册时公司全体股东的首次出资额不得低于注册资本的__，也不得低于法定的注册资本最低限额，其余部分由股东自公司成立之日起__内缴足。
A．20%；
2年
B．30%；
3年
C．30%；
D．20%；
11、下列关于基金托管协议的说法，不正确的是__。
A．基金托管协议是基金份额持有人与基金托管人签订的协议
B．基金托管协议的主要目的是明确签订双方权利、义务和职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益
C．基金托管协议中要包含基金管理人和基金托管人之间的相互监督和核查
D．基金托管协议中要包含协议当事人权责约定中事关持有人权益的重要事项
12、下列不属于基金销售基本业务规范的有__。
A．投资人交易时间外的申请均视为无效
B．建立完善的交易记录制度，保持申请资料原始记录和系统记录一致
C．严格按照约定的时间进行资金划付，超过约定时间的资金应当作为异常交易处理
D．基金代销机构同时销售多只基金时，不得有歧视性宣传推介活动和销售政策
13、__是基金利润的最主要来源。
A．债券利息投资收益
B．买卖差价收入
C．股利利息收入
D．公允价值变动收益
14、独立董事任职时应具备的条件包括__。
A．直系亲属不在拟任职的基金管理公司任职
B．具有5年以上金融、法律或者财务的工作经历
C．最近3年没有在拟任职的基金管理公司及其股东单位、与拟任职的基金管理公司存在业务联系或者利益关系的机构任职
D．通过中国证监会组织的高级管理人员证券投资法律知识考试
15、在上半年结束后____日内，基金管理人在指定报刊上披露半年度报告摘要，在管理人网站上披露半年度报告全文。
30
60
90
120
16、下列属于基金销售监管所依据的部门规章的有__。
A．《证券投资基金管理公司管理办法》
B．《证券投资基金运作管理办法》
C．《证券投资基金销售人员执业守则》
D．《证券投资基金销售管理办法》
17、基金销售机构应建立异常交易的监控、记录和报告制度，重点关注基金销售业务中的异常交易行为，主要包括__。
A．投资人频繁开立、撤销账户的行为
B．基金份额持有人变更指定赎回银行账户的行为
C．超过约定时间进行资金划付的行为
D．反洗钱相关法律法规规定的异常交易
18、以下不属于基金销售机构的内部环境控制的是__。
A．对其销售分支机构的整体布局、规模发展和技术更新等进行统一规划
B．建立科学的决策程序、高效的业务执行系统、健全的内部监督和反馈系统
C．建立包括基金产品、投资人风险承受能力、运营操作等在内的风险评估体系
D．建立健全内部授权控制体系，加强对分支机构的管理
19、基金销售监管的公平原则是指__。
A．基金市场具有充分的透明度，实现市场信息公开化
B．基金市场上不存在歧视，所有参与基金活动的当事人具有平等的权利
C．对监管对象给予公正的待遇
D．依法履行监管职权
20、__通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的服务机构进行监督管理，对违法行为进行查处，在基金的运作过程中起着重要的作用。
A．基金份额持有人
B．基金监管机构
C．基金托管人
D．基金注册登记机构
21、金融期货一般不包括__。
A．商品期货
B．股票期货
C．货币期货
D．股票指数期货
22、下列属于我国公司股东权利的有__。
A．公司重大决策参与权
B．对公司的经营管理提出质询
C．持有的股份可以依法转让
D．查阅公司章程
23、货币市场基金偏离度信息可能出现在__中。
A．投资组合报告
B．年度报告
C．季度报告
D．临时报告
24、证券投资基金利润的主要来源包括__。
A．买卖证券的价差收入
B．销售服务费收入
C．债券利息
D．股利
25、在进行基金公司的分析与评价时，考察基金公司概况的主要内容有__。
A．公司股东情况
B．公司经营情况
C．公司的沿革情况
D．公司董事会和监事会情况
26、指数型基金中，导致跟踪偏离度产生的因素不包括__。
A．仓位
B．基金管理费用
C．复制误差
D．久期
27、__属于证券投资基金合同的当事人。
A．基金注册登记机构
B．基金管理人
D．基金份额持有人
28、假设某封闭式基金7月18H的基金资产净值为35000万元人民币，7月19日的基金资产净值为35125万元人民币。
该股票基金的基金管理费率为0.25%。
那么，该基金7月19日应计提的托管费是____元。
2397
2406
2431
2439
29、在二级市场的基金净值报价上，通常LOF的报价频率要__ETF。
A．高于
B．低于
C．等于
D．不低于
30、《关于进一步促进境外上市公司规范化运作和深化改革的意见》要求H股公司应有____独立董事。
一名以上
两名以上
三名以上
五名以上
二、多项选择题（在每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；
少选，所选的每个选项得0.5分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。
）
31、以下关于混合型基金的表述，正确的有__。
A．混合型基金应更侧重考察其投资的“灵活性”
B．其基金经理的择时能力在管理中尤为重要
C．混合型基金股债比例的灵活性决定其会比股票型基金业绩表现更好
D．从产品结构来看，与股票型基金相比，混合型基金更容易做到绝对收益
32、信息管理平台应用系统的支持系统中涉及基金投资人信息的交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存__年。
A．5
B．10
C．15
D．20
33、基金的运作费用包括__。
A．律师费
B．开户费
C．上市年费
D．银行汇划手续费
34、基金的认购费和申购费可以在基金份额发售或者申购时收取，也可以在赎回时从赎回金额中扣除，但费率不得超过认购和申购金额的____
3%
4%
5%
6%
35、小张打算购买基金进行投资。
在选择基金时，小张对某基金管理公司旗下的某只股票基金经营业绩进行了初步估算。
该股票基金2007年初基金份额净值为1.0381元人民币，2007年底基金份额净值为1.1208元人民币，期间该股票基金每份分红0.0442元人民币，则不考虑分红再投资的基金净值增长率为__。
A．12.22%
B．7.97%
C．4.26%
D．3.87%
36、我国基金信息披露制度中，基金信息披露应遵守的规范性文件主要包括__。
A．基金信息披露内容与格式准则
B．基金信息披露编报规则
C．证券投资基金上市规则
D．交易型开放式指数基金业务实施细则
37、证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括__。
A．会计师事务所
B．证券投资咨询公司
C．资产评估机构
D．律师事务所
38、以下各种债券形式，不属于债券按其券面形态进行分类的是__。
A．实物债券
B．凭证式债券
C．记账式债券
D．息票累积债券
39、以追求稳定的经常性收入为基本目标的基金是__。
A．指数型基金
B．收入型基金
C．增长型基金
D．平衡型基金
40、投资者申购、赎回基金成功后，注册登记机构一般在____日为投资者办理增加权益或减少权益的登记手续____
T+0
T+1
T+2
T+3
41、封闭式基金的基金份额持有人不少于______人，基金募集金额不低于______元人民币可以上市交易。
__
A．1000；
2亿
B．2000；
5亿
C．500；
1亿
D．100；
5000万
42、某基金的债券投资比重为70%，股票投资比重为20%，货币市场工具投资比重为10%，按照《证券投资基金运作管理办法》的规定，该基金属于__。
A．股票基金
B．债券基金
C．货币市场基金
D．混合基金
43、基金销售机构有未履行报送手续、基金宣传推介材料和上报的材料不一致其他违规情形时，中国证监会或证监局依法采取的行政监管或行政处罚措施包括__。
A．提示基金销售机构改正
B．出具监管警示函
C．对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会，报送之日起20日后，方可使用
D．责令销售机构进行整改、暂停办理相关业务、立案调查
44、下列对股东表决权的论述，不正确的是__。
A．普通股东对公司重大决策参与权是平等的
B．股东每持有一份股份，就有一票表决权
C．对于各个股东来说，其表决权的数量视其购买的股票份数而定
D．普通股股东只能自己出席股东大会，不得委托他人代为行使表决权
45、基金管理公司投资决策委员会负责决定所管理基金的__等事项。
A．投资原则和目标
B．资产配置
C．投资计划和策略
D．投资权限
46、基金业务申请类型分为账户类业务和交易类业务。
下列属于账户类业务的有__。
A．交易密码修改
B．设置分红方式
C．基金转托管
D．交易账户开户
47、股票最基本的特征是__。
A．收益性
B．风险性
C．流动性
D．永久性
48、中国证券业协会以“__”为自律管理的工作方针。
A．公平、公开、公正
B．法制、监管、自律
C．自律、服务、传导
D．效率、严谨、开拓
49、与金融衍生产品相对应的基础金融产品可以是__。
A．债券
B．股票
C．银行活期存款单
D．金融衍生工具
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