上半山西省基金从业资格私募股权投资基金结构考试试题_精品文档Word格式.docx
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D．利于查错防弊，堵塞漏洞，消除隐患，保证业务稳健运行
5、2004年6月1日，以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用，成为中国基金业发展史上的一个重要里程碑的事件是____
A：
《证券投资基金会计核算办法》正式实施
B：
《货币市场基金管理暂行办法》正式实施
C：
《管理暂行办法》正式实施
D：
《中华人民共和国证券投资基金法》正式实施
6、关于开放式基金描述不正确的有__。
A．某人因继承获得一定数额的开放式基金，这种过户属于非交易过户
B．非交易过户不包括“捐赠”的情形
C．符合条件的非交易过户申请按规定办理时，应按基金注册登记机构规定的标准收费
D．被冻结部分产生的权益不会随基金账户或基金份额被冻结而一并冻结
7、契约型证券投资基金反映的是____
所有权关系
债权债务关系
委托代理关系
信托关系
8、基金代销机构出现使用基金宣传推介材料违规情形的，中国证监会或证监局可以对直接负责的基金销售基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员，采取__。
A．暂停履行职务
B．出具警示函
C．记入诚信档案
D．建议公司或机构免除有关高管人员的职务
9、投资者投资于基金，其来自利润分配的收益主要包括__。
A．现金分红
B．分红再投资
C．资本利得
D．买卖差价收入
10、股票基金持股集中度是指__。
A．前十大重仓股的投资总市值占基金投资股票总市值的比重
B．前十大重仓股的投资总市值占基金投资总市值的比重
C．前五大行业投资市值占基金投资股票总市值的比重
D．前五大行业投资市值占基金投资总市值的比重
11、两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，称之为__。
A．金融股权
B．金融期货
C．金融互换
D．结构化金融衍生工具
12、《证券法》规定，当股票发行采用代销方式时，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量__的，为发行失败。
A．30%
B．50%
C．60%
D．70%
13、股票的市场价格由股票的价值决定，但同时受许多其他因素的影响，其中最直接的影响因素是__。
A．供求关系
B．每股净资产
C．公司人员结构
D．公司组织形式
14、我国基金信息披露制度体系可分为__等层次。
A．国家法律
B．部门规章
C．规范性文件
D．自律性规则
15、基金托管协议的主要目的在于明确协议双方在基金__等事宜中的权利义务及职责。
A．财产保管
B．投资运作
C．净值计算
D．信息披露
16、基金销售机构在基金销售活动中的禁止行为不包括__。
A．以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平
B．申购期间对申购费用提供优惠政策
C．采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
D．通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准
17、下列哪项不属于基金销售人员的禁止行为__
A．承诺利用基金资产进行利益输送
B．在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，提供业绩信息的原始出处
C．对投资者作出盈亏承诺，或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担
D．同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务
18、2004年年底我国推出的首只交易型开放式指数基金（ETF）是__。
A．深证100ETF
B．华夏上证50ETF
C．上证180ETF
D．上证红利ETF
19、与基金半年度报告相比，基金年度报告具有的特点有__。
A．基金年度报告中只需要披露当期的数据和指标
B．基金年度报告应披露支付给聘任会计师事务所的报酬
C．基金年度报告甲需披露内部监察报告
D．基金年度报告需披露基金的主要会计政策和会计估计、所有的关联方关系及交易情况等
20、封闭式基金的资产净值应至少每周在指定的全国性报刊上公告____次。
1
2
3
4
21、基金交易费中，由证券公司向基金收取的是__。
A．佣金
B．过户费
C．经手费
D．证管费
22、基金管理公司内部控制制度由__组成。
A．内部控制大纲
B．基本管理制度
C．部门业务规章
D．业务操作手册
23、基金销售人员应根据__推荐基金品种，并客观介绍基金的风险收益特征，明确提示投资者注意投资基金的风险。
A．投资者的目标
B．风险承受能力
C．预期收益率
D．投资偏好
24、根据有关规定，基金管理公司募集基金的行为包括__。
A．募集基金
B．向证券交易所提交募集文件
C．向中国证监会提交募集文件
D．发售基金份额
25、我国证券市场法规体系由__等部分组成。
B．行政法规
C．部门规章
D．自律规则
26、防范基金销售技术风险的措施有__。
A．关键的硬件设备、软件应当有必要的替代设备
B．信息技术运营有完善的备份措施和方案
C．应做好业务保障设施的日常管理与维护保养
D．应定期组织信息系统运营的应急演练
27、债券与股票的相同点包括__。
A．二者都是债权债务关系的凭证
B．二者的收益率相互影响
C．二者都是筹措资金的手段
D．二者都有较高的风险
28、__是用来分析货币市场基金的指标。
A．融资比例
B．保本期
C．安全垫
D．担保人
29、根据基金__的不同，可以将基金分为主动型基金和被动型基金。
A．运作方式
B．投资对象
C．投资目标
D．投资理念
30、适合于积极型投资者选择的基金品种是__。
A．混合型基金
B．股票型基金
C．债券型基金
D．货币市场基金
二、多项选择题（在每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；
少选，所选的每个选项得0.5分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。
）
31、与基金相比，信托的投资门槛较高，其认购起点一般不低于__万元。
A．2
B．3
C．5
D．8
32、基金营销环境中，微观环境主要包括__等。
A．股东支持
B．营销渠道
C．投资者
D．竞争对手
33、根据《证券投资基金运作管理办法》，开放式基金的基金合同生效后，基金份额持有人数量不满__人或者基金资产净值低于5000万元的，基金管理人应当及时报告中国证监会。
连续__个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会说明原因和报送解决方案。
A．100；
10
B．100；
20
C．200；
D．200；
20
34、根据《证券投资基金运作管理办法》，基金管理人应当自收到投资人申购，赎回申请之日起__个工作日内，对该申购、赎回的有效性进行确认。
A．3
B．5
C．10
D．15
35、基金管理人的主要职责包括__。
A．投资管理
B．基金估值
C．基金营销
D．会计核算
36、《证券投资基金法》规定基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的____担任。
证券公司
商业银行
信托投资公司
非基金管理人的其他基金管理公司
37、2007年11月中国证监会基金部发布____，允许符合条件的基金管理公司开展为特定客户管理资产的业务。
《基金法》
《开放式证券投资基金试点办法》
《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》
《证券投资基金管理暂行办法》
38、小李有30万元人民币，根据（公司法），他至多可以投资设立__个一人有限责任公司。
A．1
B．2
C．3
D．4
39、基金平均收益率的两种计算方法中，算术平均收益率__几何平均收益率。
A．小于等于
B．大于等于
C．小于
D．大于
40、目前我国开放式基金的认购渠道主要包括__。
A．基金管理人的直销中心
B．商业银行
C．证券公司
D．证券交易所
41、封闭式基金募集失败后，基金管理人应将所募集的资金加银行同期存款利息在基金募集期限届满后__退还基金投资人。
A．10日内
B．10个工作日内
C．30日内
D．30个工作日内
42、巨额赎回是指__。
A．单个开放日基金净赎回申请达到上一日基金总份额的5%
B．单个开放日基金净赎回申请超过上一日基金总份额的10%
C．单个开放日基金净赎回申请超过上一日基金总份额的15%
D．单个开放日基金净赎回申请超过上一日基金总份额的20%
43、特殊类型基金不包括__。
A．系列基金
B．收入型基金
C．保本基金
D．上市开放式基金
44、考察基金经理过往业绩的要点不包括__。
A．基金经理过往业绩的基本情况
B．基金经理过往业绩取得的市场环境
C．基金经理过往业绩的预测作用
D．基金经理对这些业绩的作用
45、关于基金托管费计提标准，下列说法不正确的是__。
A．通常基金规模越大，基金托管费率越低
B．基金托管费收取的比例与基金规模、基金类型有一定关系
C．股票型基金的年托管费率一般为0.25%
D．货币市场基金的年托管费率一般为0.15%
46、证券交易所的会员____
可以自动转让交易席位
转让交易席位必须由证监会审批
转让交易席位必须由证券交易所审批
不得转让交易席位
47、下列选项中，__不属于中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件。
A．实缴资本不少于5亿元人民币的等值可自由兑换货币
B．依其所在国家或者地区的法律设立，合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构，财务稳健，资信良好
C．所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系
D．最近3年没有受到监管机构或者司法机关的处罚
48、____是通过计算投资组合在不同时期的所有现金流，然后计算使现金流的现值等于投资组合市场价值的利率，即投资组合内部收益率。
加权平均投资组合收益率
投资组合内部收益率
现实复利收益率
到期收益率
49、关于QDⅡ的申购、赎回原则以下说法错误的是__。
A
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