青海省证券从业资格《证券投资分析》：证券投资策略试题Word文档格式.docx

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C．发行公告

D．财务报表

6、金融衍生工具按__可以分为内置型衍生工具、交易所交易的衍生工具、OTC交易的衍生工具。

A．基础工具种类

B．金融创新工具的功能

C．产品形态和交易场所

D．金融衍生工具自身交易的方法及特点

7、2001年11月我国正式加入WTO，我国政府在入世谈判中对资本市场的逐步开放作出了实质性的承诺。

关于这些承诺的说法不正确的是__。

A．外资证券商可直接从事B股业务，无须通过国内证券商与之合作

B．外资证券商在中国的代表处可成为证券交易所的特殊会员

C．中国加入WTO后，外资证券经营机构可与中国证券经营机构成立合资资产管理公司

D．合资证券公司可承销、自营和代理外币债券和股票，但不能承销本币证券

8、关于客户开立资金账户环节，下列表述不正确的是__。

A．需到证券经纪商柜台开立资金账户

B．若条件允许，证券经纪商接受网上开户申请

C．应按证券经纪商要求如实填写开户申请表

D．如果客户没有存管银行的一般存款账户，则还要开立此账户

9、证券交易所上市公司股票交易实行退市风险警示的情形不包括__。

A．处于股票恢复上市交易日至其恢复上市后首个年度报告披露日期间

B．在收购人披露上市公司要约收购情况报告至维持被收购公司上市地位的具体方案实施完毕之前，因要约收购导致被收购公司的股权分布不符合《公司法》规定的上市条件，且收购人持股比例未超过被收购公司总股本80%

C．法院受理公司破产案件，可能依法宣告公司破产

D．在法定期限内未披露年度报告或者半年度报告，公司股票已停牌2个月

10、根据中国证监会的有关规定，证券公司自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的__%。

A．80

B．70

C．60

D．50

11、按揭支持证券的基础产品是（）。

A．资产池

B．应收账款

C．房地产

D．商业银行房地产按揭贷款

12、能够保证本金安全的投资品种是__。

A．银行存款

B．股票债券

C．投资基金

D．金融衍生品

13、下列关于合规风险防范的说法中，不恰当的是__。

A．为了便于监督管理，账户管理与会计核算部门可以混合操作

B．要从指导思想上牢固树立依法、合规、诚信、公平的经营理念

C．对风险程度和重要性不同的业务，实行实时复核、分级审批

D．加强对经纪业务主要环节和风险点的控制

14、目前，工商银行、中信银行等在彭博系统上提供人民币协议FRA报价，参考利率为__个月期Shibor。

A．1

B．3

C．5

D．6

15、大多数技术指标都是既可以应用到个股，又可以应用到综合指数。

__只能用于综合指数，而不能应用于个股，这是由它的计算公式的特殊性决定的。

A．BIAS

B．PSY

C．ADR

D．以上答案都不对

16、__要求用样本期内所有变量的样本数据进行回归计算。

A．特雷诺指数

B．夏普指数

C．信息比率

D．詹森指数

17、__指对基金管理人按照《证券投资基金法》和基金合同等的要求，计提管理人报酬及其他费用，并对基金收益分配等进行复核。

A．基金账务的复核

B．基金头寸的复核

C．基金费用与收益分配的复核

D．业绩表现数据的复核

18、保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债本息后偿付能力充足率__的前提下，募集人才能偿付本息。

A．不低于100%

B．不高于100%

C．不低于50%

D．不高于50%

19、根据有关规定，上海证券交易所对参与回购交易进行委托买卖的数量规定为交易数量必须是__手。

B．10

C．100

D．1000

20、证券__后，行情信息中无该证券的信息。

A．停牌

B．复牌

C．摘牌

D．挂牌

21、某股份公司1997年分红方案为10送1转增2派1.00元，1997年7月9日除权，登记日收市价为14.69元，那么折合除权价为__

A．11.22元

B．10.32元

C．13.15元

D．10.07元

22、发行价格高于面值称为溢价发行，溢价发行所得的溢价款列为__。

A．盈余公积

B．股本账户

C．公司资本公积金

D．留存收益

23、如果一项潜在损失是可能的，且损失的数额是可以合理地估计出来的，则该项损失应在（）上反映。

A．评估报告

B．附注

C．法律意见书

D．会计报表

24、关于债券的内部到期收益率的计算，以下说法正确的是__。

A．附息债券到期收益率未考虑资本损益和再投资收益

B．贴现债券发行时只公布面额和贴现率，并不公布发行价格

C．贴现债券的到期收益率通常低于贴现率

D．相对于附息债券，无息债券的到期收益率的计算更复杂

25、基金托管人是__权益的代表。

A．基金发起人

B．基金持有人

C．基金管理人

D．基金监管人

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；

少选，所选的每个选项得0.5分）

1、某基金总资产为40亿元，总负债为10亿元，发行在外的基金份数为20亿份，则该基金的基金份额资产净值为__元。

B．1.5

C．2

D．2.5

2、股票的账面价值又称股票净值或每股净资产，是指__。

A．每股股票的实际卖出价

B．每股股票在当日的市价

C．每股股票当日的实际交易价

D．每股股票所代表的实际资产的价值

3、依据优先股票在一定的条件下能否转换成其他品种，优先股票可以分为__。

A．累积优先股票和非累积优先股票

B．参与优先股票和非参与优先股票

C．可转换优先股票和不可转换优先股票

D．可赎回优先股票和不可赎回优先股票

4、__是最普通、最基本的股息形式。

A．股票股息

B．财产股息

C．现金股息

D．负债股息

5、债券根据券面形态可以分为__。

A．实物债券

B．凭证式债券

C．特种债券

D．记账式债券

6、股票应载明的主要事项有__。

A．公司名称

B．公司登记成立的日期

C．股票种类

D．股票的编号

7、具有证券许可证的会计师事务所，可能不符合下列条件的是__。

A．依法成立3年以上

B．60周岁以内注册会计师不少于40人

C．合伙会计师事务所净资产不低于100万元

D．必须经税务部门批准

8、不属于深圳证券交易所国债回购交易品种的是__。

A．3天回购

B．7天回购

C．14天回购

D．21天回购

9、加强指数法的核心思想是__。

A．指数化管理与积极型股票投资战略相结合

B．获得高于市场的收益率

C．控制风险

D．寻求投资收益的最大化

10、金融衍生工具可能存在的风险有__。

A．信用风险

B．市场风险

C．流动性风险

D．结算风险

11、下列__属于基金定期报告。

A．基金份额上市交易公告书

B．年度报告

C．半年度报告

D．基金份额发售公告

12、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到__时，应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。

A．5%

B．10%

C．15%

D．30%

13、国家发展和改革委员会对企业发行债券的审核主要根据以下两个方面：

一是累计发行在外的债券总面额不得超过发行人净资产额的__。

二是若募集资金投向为固定资产投资，发债规模不得超过固定资产投资总额的__；

若募集资金投向为技术改造项目投资，发债规模不能超过投资总额的__。

A．10%，50%，30%

B．30%，20%，30%

C．40%，20%，30%

D．50%，20%，40%

14、自2009年1月12日起，深圳证券交易所用__取代原有大宗交易系统。

A．创业板交易系统

B．综合协议交易平台

C．债券回购交易平台

D．特殊交易系统

15、以募满发行额为止的中标商各个价位上的中标收益率作为中标商各个中标收益率，每个中标商的加权平均收益率是不同，这种发行方式称为：

______。

A．格为标的的美国式招标

B．以缴款期为标的的荷兰式招标

C．以收益率为标的的荷兰式招标

D．以收益率为标的的美国式招标

16、就我国的情况而言，__是三位数以上的通货膨胀。

A．温和的通胀

B．严重的通胀

C．恶性的通胀

D．疯狂的通胀

17、国有企业改组为股份有限公司时，若进入股份公司的净资产为（），则折合成的股份界定为国有法人股。

A．60%

B．51%

C．50%

D．40%

18、某B股最后交易日的收盘价为0.650美元/股，每股红利为0.025美元/股，股权登记日收盘价为0.655美元/股，则该股除息报价为__美元/股。

A．0.650

B．0.655

C．0.625

D．0.630

19、股息率可调整优先股票的股息率的调整一般随__的变化作调整。

A．公司经营状况

B．银行存款利率

C．普通股股息

D．股票市场市盈率

20、企业有下列__行为之一的，应当对相关资产进行评估。

A．整体或部分改建为有限责任公司或股份有限公司

B．经上级主管部门对企业资产进行审核之后

C．以非货币资产对外投资

D．企业合并、分立、破产、解散

21、在我国，国有股权行政管理的专职机构是__。

A．国务院

B．国有资产管理部门

C．国有投资公司

D．资产经营公司

22、（）是指基金管理公司将基金直接销售给公众，而不经过银行等中介机构进行的销售。

A．基金超市

B．直销

C．保险公司

D．网上交易

23、证券经纪业务的特点有__。

A．业务对象的同一性

B．证券经纪商的中介性

C．客户指令的权威性

D．客户资料的保密性

24、下列对发起人权利描述正确的是__。

A．参加公司筹委会

B．推荐公司董事会候选人

C．起草公司章程

D．制定公司的基本管理制度

E．拟定公司利润分配方案

25、在实际市场条件之下，通过适时改变长期配置的资产权重，增加基金投资组合的获利机会，反映了基金的短期投资决策，这称为__。

A．永久性资产配置

B．突发性资产配置

C．战略性资产配置

D．战术性资产配置