2013年6月证券从业资格考试押题复习资料-证券基础押题卷六(解析)Word下载.doc
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A、集中管理
B、分散管理
C、独立核算
D、第三方存管
D题型：
339
证券公司申请融资融券业务，其客户资产必须安全、完整，客户交易结算资金必须实行第三方存管。
（4）场外交易市场的交易制度大多采取（）。
A、做市商
B、公开竞价
C、集中竞价
D、上网竞价
A题型：
232
场外交易市场的交易制度大多采取做市商。
（5） 允许权证持有人按约定条件向债券发行人购买黄金的债券是（）。
A、附权益权证债券
B、附债务权证债券
C、附黄金权证债券
D、附货币权证债券
115
附黄金权证债券允许权证持有人按约定条件向债券发行人购买黄金。
（6）在美国，被视为无风险证券，相对应的证券收益率被称为无风险利率的证券是（）。
A、货币市场基金
B、短期金融债
C、短期国库券
D、短期公司债
263
被视为无风险证券，相对应的证券收益率被称为无风险利率的证券是短期国库券。
（7）资产证券化在交易中还可能需要金融机构充当服务人，服务人负责对资产池中的现金流进行日常管理，通常可由（）兼任。
A、发起人
B、受托人
C、资金和资产存管机构
D、信用增级机构
191
资产证券化在交易中还可能需要金融机构充当服务人，服务人负责对资产池中的现金流进行日常管理，通常可由发起人兼任。
（8）反洗钱预防监控制度的核心是（）。
A、合法合规
B、维护市场秩序
C、大额和可疑交易报告制度
D、预防为主，防治结合
327
大额和可疑交易报告制度，通常被称为反洗钱预防监控制度的核心。
（9）以下不属于完善内部控制机制的原则的是（）。
A、健全性
B、合理性
C、独立性
D、灵活性
297
完善内部控制机制的原则是：
健全性、合理性、制衡性、独立性。
（10）自20世纪80年代初以来，西方国家掀起了一场以（）为主要目标的金融自由化运动。
A、金融机构的去杠杆化
B、放松金融管制
C、金融监管的改革
D、金融创新
B题型：
30
自20世纪80年代初以来，西方国家掀起了一场以放松金融管制为主要目标的金融自由化运动。
（11）申请证券评级业务许可的资信评级机构,其实收资本与净资产均不少于（）。
A、1000万元
B、2000万元
C、3000万元
D、5000万元
310
申请证券评级业务许可的资信评级机构,其实收资本与净资产均不少于2000万元。
（12）股票本身没有价值，但股票是一种代表（）的有价证券。
A、收益权
B、财产权
C、物权
D、股东权
46
股票本身没有价值，但股票是一种代表财产权的有价证券。
（13）投资人可在规定的时间和场所向基金管理公司申购和赎回的基金被称为（）。
A、封闭式基金
B、开放式基金
C、契约型基金
D、公司型基金
123
根据题目，这是开放式基金的特征。
（14）我国《证券法》规定，通过不正当手段获得内幕信息，在该信息公开前买卖证券，属于（）行为。
A、内幕交易
B、操纵市场
C、欺诈发行股票、债券
D、编造并传播虚假信息
352
法律法规性问题。
（15）证券公司净资本的计算公式为（）。
A、净资本=净资产+金融资产的风险调整-其他资产的风险调整-或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目
B、净资本=净资产-金融资产的风险调整-其他资产的风险调整+或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目
C、净资本=净资产-金融资产的风险调整-其他资产的风险调整-或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目
D、净资本=净资产+金融资产的风险调整-其他资产的风险调整+或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目
300
考察证券公司净资本的计算公式。
（16）在我国加入WTO后3年内,允许外国机构设立合营公司,从事国内证券投资基金管理业务,外资比例不超过（）。
A、33%
B、2/3
C、49%
D、1/4
41
在我国加入WTO后3年内,允许外国机构设立合营公司,从事国内证券投资基金管理业务,外资比例不超过49%。
（17）银行间债券市场发行的记账式国债，主要面向（）投资者。
A、个人投资者
B、银行机构投资者
C、银行和非银行金融机构等机构投资者
D、非银行金融机构投资者
90
个人投资者可以购买证券交易所市场发行和跨市场发行的记账式国债，而银行间债券市场的发行主要面向银行和非银行金融机构等机构投资者。
（18）可转换证券的转换价格取决于可转换证券面值与（）之比。
A、转换比例
B、转换价值
C、转换期限
D、转换数量
182
转换价格=可转换债券面值/转换比例。
（19）证券市场的形成与（）无关。
A、社会化大生产和商品经济的发展
B、股份制的发展
C、信用制度的发展
D、加强金融监管
19-20
证券市场的形成与加强金融监管无关。
（20）（）履行管理职责，对证券公司代办股份转让服务业务实施监督管理。
A、证监会
B、证券交易所
C、证券业协会
D、国务院
235
中国证券业协会履行自律性管理职责，对证券公司代办股份转让服务实施监督管理。
（21）基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务的，客户委托的出事资产不得低于（）万元人民币。
A、3000万元
B、5000万元
C、1亿元
D、2亿元
132
基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务的，客户委托的出事资产不得低于3000万元人民币。
（22）相对而言,很大程度能够反映经济发展状况,有宏观经济晴雨表之称的是（）。
A、创业板市场
B、中小企业板块
C、主板市场
D、以上都不对
214
相对而言，主板市场很大程度能够反映经济发展状况,有宏观经济晴雨表之称。
（23）两个或两个以上的当事人按共同商定的条件,在约定的时间内定期交换现金流的金融交易是（）。
A、金融期货
B、金融期权
C、金融互换
D、金融远期合约
173
考察金融互换交易的概念。
（24）某加权股份平均数，以各样本股的发行量作为权数。
样本股为A、B、C，发行量分别为3000万股、5000万股和8000万股。
某日A、B、C的收市价分别为8.30元/股、7.50元/股和6.10元/股。
这一天该股价加权平均数为（）。
A、7.49元
B、7.46元
C、7.21元
D、6.95元
计算题难易度：
237
加权股价平均数为：
8.3*3000/16000+7.5*5000/16000+6.1*8000/16000=6.95元。
（25）非累积优先股票的特点是股息分派以（）为界，当年结清。
A、每个经营周期
B、每个分配年度
C、每个营业年度
D、每个生产周期
69
非累积优先股票的特点是股息分派以每个营业年度为界，当年结清。
（26）买方在交付了期权费后，即取得在合约规定的到期日或到期日以前按协定价买入或卖出一定数量相关股票的权利，称之为（）。
A、看涨期权
B、看跌期权
C、美式期权
D、股票期权
177
考察的是股票期权的定义。
（27）我国《证券法》规定，与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量属于（）。
C、泄露信息
D、事后处理
350-351
此题考查对操纵市场的理解。
（28）（）既可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回。
B、ETF
C、LOF
D、主动型基金
128
考察LOF的定义。
（29）开放式基金的交易价格主要取决于（）。
A、市场供求关系
B、每一基金份额资产净值
C、净资本
D、市场利率
124
开放式基金的交易价格取决于每一基金份额资产净值的大小，不直接受市场供求关系的影响。
（30）传统的证券发行是以企业为基础,而资产证券化则是以特定的（）为基础发行证券。
A、资产
B、资产池
C、财产
D、资产组合
190
传统的证券发行是以企业为基础,而资产证券化则是以特定的资产池为基础发行证券。
（31）我国酝酿推出的中国存托凭证（CDR）是指（）。
A、在境外发行的代表香港特区证券市场上某一种证券的证券
B、在境外或香港特区发行的代表内地证券市场上某一种证券的证券
C、在内地发行的代表境外或者香港特区证券市场上某一种证券的证券
D、在香港发行的代表境外证券市场上某一种证券的证券
C题型
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