2013年6月证券从业资格考试押题复习资料-证券基金押题卷七(解析)Word文档格式.doc

2013年6月证券从业资格考试押题复习资料-证券基金押题卷七(解析)Word文档格式.doc

《2013年6月证券从业资格考试押题复习资料-证券基金押题卷七(解析)Word文档格式.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2013年6月证券从业资格考试押题复习资料-证券基金押题卷七(解析)Word文档格式.doc（26页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。

（3）根据我国的实践，在基金投资决策中，负责制定投资组合具体方案的是基金管理公司的（）。

A、投资决策委员会

B、风险控制委员会

C、投资部

D、研究部

88

负责制定投资组合具体方案的是基金管理公司的投资部。

（4）编制基金招募说明书的主要目的是（）。

A、明确管理人和托管人之间的关系

B、证明基金管理人的专业资格

C、让广大投资者了解基金详情

D、规范基金运作的权利义务关系

196

基金招募说明书的内容：

编制基金招募说明书的主要目的是让广大投资者了解基金详情。

（5）债券基金与股票基金相比，其波动性通常（）。

A、较小

B、较大

C、相同

D、不确定

34

债券基金的波动性通常要小于股票基金。

（6）根据规定，开放式证券投资基金的注册登记业务可以由基金（）委托其他机构代为办理。

A、管理人

B、投资人

C、发起人

D、托管人

226

根据规定，开放式证券投资基金的注册登记业务可以由基金管理人委托其他机构代为办理。

（7）封闭式基金份额净值由（）进行公告。

A、基金公司

B、证券交易所

C、基金管理人

D、证监会

165

考察基金估值程序。

（8）申请基金代销业务资格的机构,负责基金代销业务的管理人员应具备从事（）年以上基金业务或（）年以上证券、金融业务的工作经验。

A、2,5

B、3,4

C、1,5

D、3,5

144

负责基金代销业务的管理人员应具备从事两年以上基金业务或五年以上证券、金融业务的工作经验。

（9）交易所资金清算在（）日执行清算指令。

A、T+3

B、T+2

C、T+1

D、T+0

118

交易所资金清算在T+1日执行清算指令。

（10）朱某担任某基金管理公司副总经理，由于擅离职守，被中国证监会建议任职机构免除其职务，一年以后，另一家基金公司拟聘请其担任副总经理。

以下说法正确的是（）。

A、如果在这一年内，朱某没有其他违法违纪行为，则可以接受聘任

B、朱某不能接受聘任

C、如果这一年内，朱某没有中国证监会认为不适合担任高级管理人员的行为，则可以接受聘任

D、证监会对其重新进行资格审核后，可以接受聘任

B题型：

243

擅离职守被免职未满2年的人员，不得聘用。

（11）与私募基金相比，公募基金具有的特点是（）。

A、投资金额要求高

B、投资者的资格和人数常受到严格限制

C、可以向社会公众公开发售基金份额和宣传推广

D、在运作上有较大的灵活性，所受到的限制和约束也较少

24

公募基金具有如下特征：

可以面向社会公众公开发售基金份额和宣传推广，基金募集对象不固定；

投资金额要求低，适宜中小投资者参与；

必须遵守基金法律和法规的约束，并接受监管部门的严格监管。

（12）根据对市场有效性的不同判断，股票投资组合管理策略可划分为（）。

A、增长型和非增长型

B、大盘型和小盘型

C、有效型和无效型

D、积极型和消极型

D题型：

314

考察股票投资组合管理的基本策略。

（13）不属于封闭式基金合同内容的是（）。

A、基金份额总额

B、基金合同期限

C、最低募集份额总额

D、募集基金的目的和基金名称

195

基金合同的主要披露事项。

封闭式基金的基金份额总额和基金合同期限，或者开放式基金的最低募集份额总额。

（14）下列关于简单收益率与时间加权收益率关系的描述，正确的是（）。

A、简单收益率的计算考虑了分红再投资时间价值的影响，其计算公式与股票持有期收益率的计算类似

B、相对简单收益率来说，时间加权收益率能更准确地对基金的真实投资表现做出衡量

C、时间加权收益率由于没有考虑分红的时间价值

D、简单收益率能更准确地反映基金经理的真实投资表现

357-358

简单收益率的没有考虑分红再投资时间价值的影响；

时间加权收益率考虑了分红的时间价值；

时间加权收益率能更准确地反映基金经理的真实投资表现。

（15）以下哪类资金清算属于场内资金清算的范畴（）。

A、在证券交易所进行债券买卖

B、申购

C、增发新股

D、支付基金相关费用

其他三项为属于场外资金清算。

（16）目前，我国封闭式基金发行时，主要采用（）的方式。

A、网上和交易所

B、柜台和交易所

C、网上和网下

D、柜台和网上

61

目前，我国封闭式基金发行时，主要采用网上和网下的方式。

（17）基金管理公司的督察长直接对（）负责。

A、董事会

B、股东大会

C、中国证监会

D、监事会

难页码：

221

督察长应由董事会聘任，对董事会负责。

（18）关于基金份额认购的收费模式的表述,正确的是（）。

A、前端收费模式设计的目的是为了鼓励投资者长期持有基金

B、只能采用前端收费模式

C、采用前端收费和后端收费两种模式

D、以上说法都对

60

后端收费设计的目的是为了鼓励投资者长期持有基金；

基金份额认购通常采用前端收费和后端收费两种模式。

（19）一般来说，其它条件相同的情况下，流动性较强的债券的收益率（）。

A、无法判断

B、较高

C、没有差异

D、往往有一定折让

333

债券流动性越大，投资者要求的收益率越低。

（20）以技术分析为基础的股票投资管理方法中的移动平均法（）。

A、可以参考乖离率的计算公式来测定股票价格的背离程度

B、有时也被称为简单过滤器规则

C、是相对强弱指标的变形

D、是技术分析指标BIAS的别称

322

以技术分析为基础的股票投资管理方法中的移动平均法可以参考乖离率的计算公式来测定股票价格的背离程度。

（21）常用于对基金实际收益率衡量的指标是（）。

A、简单收益率

B、年化收益率

C、几何平均收益率

D、算术平均收益率

359

几何平均收益率可以准确的衡量基金表现的实际收益情况。

（22）基金资金清算中的交易所资金清算，在（）日执行清算指令。

A、T

B、T+1

C、T+2

D、T+3

考察交易所资金清算流程。

（23）货币市场基金的收益（）计提。

A、每月

B、每周

C、每日

D、分红日

39

货币市场基金的收益每日计提。

（24）从基金管理人的角度看，股票投资风格分类的标准通常不包括（）。

A、按公司规模

B、按股票价格行为

C、按公司成长性

D、按公司净资产

315-317

股票投资风格划分的依据有：

按公司规模、按股票价格行为、按公司成长性。

（25）世界上第一只ETF是在（）推出的。

A、美国

B、加拿大

C、英国

D、澳大利亚

26

1990年加拿大多伦多证券交易所推出世界上第一只ETF。

（26）以下不属于我国基金监管的原则有（）。

A、监管的连续性和有效性原则

B、监管与自律并重原则

C、审慎监管原则

D、投资者利益优先原则

212-213

基金监管原则：

（一）依法监管原则；

（二）“三公”原则（三）监管与自律并重原则（四）监管的连续性和有效性原则；

（五）审慎监管原则。

（27）关于两证券之间协方差与相关系数的描述,正确的是（）。

A、协方差与相关系数无关

B、不相关和协方差为零是等价的

C、协方差是相关系数的标准化

D、协方差与相关系数的符号总是一正一负

257

考察协方差与相关系数的关系。

（28）基金托管人在基金信息披露方面的作用主要是（）。

A、有利于投资者获得盈利

B、有利于防止利益冲突与利益输送

C、有利于管理人管理基金

D、有利于托管人进行账户管理

185-186

基金信息披露的作用主要表现在以下方面：

有利于投资者的价值判断；

有利于防止利益冲突与利益输送；

有利于提高证券市场的效率；

有效防止信息滥用。

（29）A证券的预期收益率为10%，B证券的预期收益率为20%，A证券和B证券占投资组合的比重分别为40％和60％，该投资组合的预期收益率为（）。

A、16%

B、30%

C、15%

D、25%

计算题难易度：

257-258

10%*40%+20%*60%=16%

（30）基金绩效贡献分析的目的在于（）。

A、衡量基准组合收益率

B、衡量基金收益率

C、分析基金收益率和基准组合收益率之间差别的原因

D、衡量基金绩效表现优劣

373

基金绩效贡献分析的目的在于分析基金收益率和基准组合收益率之间差别的原因。

（31）根据有关规定，结算备付金帐户以（）的名义在中国证券登记结算公司上海和深圳分公司分别设立。

A、托管人

B、管理人

C、基金份额持有人

D、基金

116

结算备付金帐户以托管人的名义在中国证券登记结算公司上海和深圳分公司分别设立。

（32）常用于对基金过去收益率衡量的指标是（）。

A、时间加权收益率

C、算术平均收益率

D、几何平均收益