陕西省上半基金从业资格：期权合约概念考试试题Word格式文档下载.doc
《陕西省上半基金从业资格：期权合约概念考试试题Word格式文档下载.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《陕西省上半基金从业资格：期权合约概念考试试题Word格式文档下载.doc（7页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。
C．持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善
D．最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
5.__可能导致交易型开放式指数基金（ETF）的收益率与跟踪指数的收益率之间存在跟踪误差。
A．抽样复制
B．现金留存
C．完全复制
D．基金费用
6.证券投资基金的市场营销不包含的活动有__。
A．产品组合设计B．售后服务
C．基金投资
D．基金销售
7.下列关于基金管理人的说法，不正确的是__。
A．基金管理人的职责是实现资产的保值和增值，因此基金管理人的投资管理能力和风险控制能力很重要
B．基金管理人对于投资者负有重要的信托责任
C．基金管理人在基金运营中处于核心地位，只有基金管理人才有权发售基金份额，进行基金资产的投资管理
D．基金管理人应根据投资指令，办理基金名下的资金往来
8.衡量基金择时能力常用的方法中，需要将市场划分为牛市和熊市的是__。
A．现金比例变化法
B．成功概率法
C．二次项法
D．夏普指数法
9.关于交易型开放式指数基金（ETF）份额的上市交易规则，下列说法错误的是__。
A．上市首日的开盘参考价为前一工作日的基金份额净值
B．实行价格涨跌幅限制，涨跌幅设置为10%，从上市首日开始实行
C．买入申报数量为100份及其整数倍，不足100份的部分可以卖出
D．基金申报价格最小变动单位为0.01元
10.结合紧密的行动方案。
A．行动方案
B．组织结构
C．决策和奖励制度
D．人力资源和企业文化
11.关于现金比例变化法的说法，错误的是__。
A．通过回归的算法来确定基金经理是否具有择时能力
B．较为直观
C．通过分析基金在不同市场环境下现金比例的变化情况来评价基金经理的择时能力
D．市场繁荣期，基金的现金或低风险、低收益资产的比例较小说明其择时能力较好
12.我国目前只能由__担任基金管理人。
A．商业银行
B．基金管理公司
C．基金注册登记机构
D．证券公司
13.__可采用不同币种申购基金份额。
A．QDII基金
B．境内ETF基金
C．一般开放式基金
D．一般封闭式基金
14.根据基金__的不同，可以将基金分为主动型基金和被动型基金。
A．运作方式
B．投资对象
C．投资目标
D．投资理念
15.基金销售人员从事基金销售活动，不得__。
A．同意他人以其本人的名义从事基金销售业务
B．承诺利用基金资产进行利益输送
C．直接代理客户进行基金认购
D．与投资者以口头约定亏损分担
16.下列各项中，__不是基金营销特殊性的主要体现。
A．服务性
B．专业性
C．持续性
D．广泛性
17.基金销售人员从事基金销售活动，不得有的行为包括（）。
A．为扩大市场，发动亲朋好友以其本人所在机构的名义销售基金
B．以书面形式与投资者约定利益分成或亏损分担，但特别注明该约定与基金销售机构无关
C．个人担保该基金会盈利
D．接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易
18.关于货币市场基金开放日收益公告和节假日收益公告的说法，正确的是__。
A．开放申购、赎回后法定节假日的收益公告，应于节假日结束后的第一个自然日披露
B．开放日的收益公告，应在当日进行披露
C．开放日的收益公告需披露开放日每万份基金净收益、7日年化收益率及月度平均收益率
D．开放申购、赎回后法定节假日的收益公告需披露节假日期间每万份基金净收益、节假日最后一日的7日年化收益率，以及节假日后首个开放日的每万份基金净收益和7日年化收益率
19.对于货币市场基金的赎回资金，一般于T+1日从基金银行存款账户划出，最快可在__到达投资者资金账户。
A．划出当天
B．划出后一天
C．划出后两天
D．划出后三天
20.某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市，该公司发行前注册资本为1.2亿元，公司没有内部职工股，则其首次发行的普通股数量不得少于（）万股。
A．1800
B．2000
C．3000
D．4000
21.基金托管人和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件是__。
A．基金合同
B．基金代销协议
C．基金托管协议
D．基金招募说明书
22.企业补充流动资金的重要手段是__。
A．发行股票
B．发行短期债券
C．发行长期债券
D．购买政府债券
23.基金信息披露义务人的信息披露活动存在__的现象时，将被责令改正，警告，并处罚款。
A．信息披露文件不符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定
B．信息披露文件不符合中国证监会相关编报规则的规定
C．未按规定履行信息披露文件备案、置备义务
D．年度报告的财务会计报告未经审计即予披露
24.基金宣传推介材料可以__。
A．违规承诺收益或者承担损失
B．夸大或者片面宣传基金
C．登载基金的过往业绩
D．登载单位或者个人的推荐性文字
25.基金销售人员从事基金销售活动，不得__。
D．与投资者以口头约定亏损分担
26.国际证券市场的发行制度主要有注册制和核准制，其中，注册制实行__。
A．公开管理原则
B．实质管理原则
C．成本控制原则
D．质量控制原则
27.对基金营销反应弱的客户更加重视__。
A．基金产品的未来收益
B．新产品、新服务
C．销售机构的营销和服务
D．基金产品的外在表现形式
28.基金运作费用包括__。
A．申购费
B．审计费
C．信息披露费
D．分红手续费
29.目前，我国基金管理的主管机关是__。
A．中国证监会
B．中国银监会
C．中国人民银行
D．证券交易所
30.为防止信息误导给投资者带来损失，法律法规对基金披露信息作出了禁止性规定，下列属于禁止行为的有__。
A．虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
B．对证券投资业绩进行预测
C．违规承诺收益或者承担损失
D．诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构
31.基金销售机构系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存__年。
A．3
B．5
C．10
D．15
32.《证券投资基金运作管理办法》规定，开放式基金发生巨额赎回时，基金管理人当日办理的赎回份额不得低于基金总份额的__。
A．10%
B．30%
C．50%
D．60%
33.基金托管人需要对__出具意见。
A．基金公司财务报告
B．基金财务会计报告
C．中期基金报告
D．年度基金报告
34.下列情况中，有利于公司股票价格上升的有__。
A．货币供应量宽松
B．公司业绩稳定增长
C．公司股息提高
D．印花税税率提高
35.下列金融产品中，具有较好流动性的是__。
A．证券投资基金
B．银行理财产品
C．券商集合计划
D．银行定期存款
36.从事基金销售的人员参加由中国证券业协会统一组织的证券投资基金销售人员从业考试，考试科目为__，通过者获得基金销售从业许可。
A．《证券市场基础知识》
B．《证券投资基金》
C．《证券发行与承销》
D．《证券投资基金销售基础知识》
37.契约型基金和公司型基金的划分依据是__。
A．基金份额是否固定
B．法律形式不同
C．投资对象不同
D．投资目标不同
38.制定和执行交易计划。
A．研究部
B．投资部
C．交易部
D．法律部
39.在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为__。
A．机构证券
B．商业票据
C．金融证券
D．货币证券
40.通过报备制度，由基金销售机构向基金监管部定期或不定期报送各种书面报告，基金监管部通过审阅并分析这些报告，及时发现并处理有关违规事件，保证法规的有效执行，这是基金销售监管中的（）。
A．市场准入监管
B．日常持续监管
C．现场检查
D．非现场检查
41.基金托管人在保管基金财产时，无须__。
A．保证基金财产的安全
B．对基金投资损失承担赔偿责任
C．依法处分基金财产
D．严守基金商业秘密
42.深证券交易所公布的收费标准，封闭式基金交易佣金起点为5元，且不得高于成交金额的__。
A．0.1%
B．0.2%
C．0.3%
D．0.5%
43.下列各项中，不属于股票型基金的分析指标的是__。
A．久期
B．基金分红
C．已实现收益
D．净值增长率
44.关于开放式基金，以下说法错误的有__。
A．投资者在基金募集期内购买基金份额的行为被称为基金的申购
B．申购、赎回开放式基金时可即时获知买卖价格
C．开放式基金采取“金额申购，份额赎回”的原则
D．基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换
45.根据《证券投资基金法》规定，对于封闭式基金的募集申请，中国证监会应当自受理封闭式基金募集之日起__个月之内作出核准或不予核准的决定。
A．3
B．6
C．9
D．12
46.通过强制性信息披露，可以消除__等问题带来的低效无序状况。
A．道德风险
B．逆向选择
C．基金投资风险
D．基金价格波动性
47.我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规是__。
A．《证券法》
B．《证券投资基金法》
C．《证券投资基金管理暂行办法》
D．《开放式证券投资基金试点管理办法》
48.下列不属于基金管理公司内部控制层次的是__。
A．员工自律
B．部门各级主管的检查监督
C．公司总经理及其领导的监察稽核部门对各部门和各项业务的监督控制
D．独立董事的检查、监督、控制和指导
49.债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间是指__。
A．债券持有期限
B．债券发行期限
C．利息转让期限
D．债券有效期限
50.下列金融产品中，信息披露程度最高的是__。
A．银行理财产品
B．银行储蓄存款
C．基金
D．券商集合计划
7
升级会员 