证券基础复习资料d重点Word文档格式.doc
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6.公司型基金的资产是委托（）经营管理的.
A董事会
B基金管理公司
C基金持有人大会
D基金托管人
122B
7.买卖双方在有组织的交易所内以公开竞价的形式达成的，在将来某一特定时间交收标准数量将定金融工具的协议，我们称之为（）.
A金融期货
B金融远期合约
C金融期权
D金融互换
157A
8.龙债券的投资者主要来自于（）。
A北美洲
B欧洲
C亚洲
D南美洲
113C
9.以下不属于机构投资者的是（）.
A政府机构
B自发组织的投资团体
C银行业金融机构
D保险经营机构
8B
10.我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换公司债的期限（）.
A最短为1年，最长为6年
B最短为6个月，最长为6年
C最短为1年，最长为3年
D最短为6个月，最长为3年
180A
11.为加强市场准入的管理，对证券服务机构从事证券业务的审批管理由（）制定.
A国务院证券监督管理机构和有关主管部门
B证券交易所
C证券业协会
D国务院
343A
12.深圳证券交易所中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担，这是指（）。
A监察独立
B运行独立
C代码独立
D指数独立
217B
13.欧洲债券是指借款人（）。
A在欧洲国家发行，以欧元标明面值的外国债券
B在欧洲国家发行，以该国货币标明面值的外国债券
C在本国境外市场发行，不以发行市场所在国贷币为面值的国际债券
D在本国发行，以欧元标明面值的外国债券
112C
14.《证券公司风险控制指标管理办法》规定，证券自营固定收益关证券规模不得超过净资本的o.
A200%
B300%
C500%
D600%
298C
15.在有效率的市场上，债券平均收益率和股票平均收益率的差异反映两者（）.
A凤险程度的差别
B收益率的差别
C投资回报的差别
D市场供求的差别
85A
16.1999年11月4日，美国国会通过（），标志着金融业分业经营制度的终结.
A《金融服务现代化法案》
B《格拉斯-斯蒂格尔法案》
C《证券交易所法》
D《证券法》
24A
17.（）基金适合于稳健型投资者.
A债券
B股票
C共同
D对冲
124A
18.我国《证券法》规定，与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影晌证券交易价格或者证券交易量属于（）.
A内幕交易
B操纵市场
C泄露信息
D事后处理
347.348B
19.普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金成为股份公司（）的基础.
A虚拟资本
B注册资本
C货币资金
D负债
64B
20.美国次贷危机引发的全球金融危机和经济危机爆发后，各国对金融监管改革形成的共识主要体现在（）.
A对国内金融市场管理加严
B放松对国内金融市场的管制
C对金融监管边界的重新界定
D取消金融衍生品的发行与交易
29C
21.记账式债券的发行、交易及兑付的全过程均采用无纸化，所以它（）。
A发行效率低，交易戚本低，交易安全
B发行效率高，交易成本高，交易不安全
C发行效率高，交易成本低，交易安全
D发行效率高，交易成本高，交易安全
85C
22.证券发行核准制实行（）管理原则.
A实质
B事实
C政府
D公开
202A
23.地方政府债券投资金用途和偿还资金来源分类，通常可以分为一般责任债券和（）.
A专项债券
B普通债券
C固定利率债券
D浮动利率债券
96A
24.总的来说，在企业组织形式的更替中，最后是由（）演变成股份公司的.
A独资公司
B家族型企业
C合伙组织
D有限责任公司
18C
25.公司债券上市交易后，公司来按照公司债券募集办法履行义务，由证券交易所决定（）.
A对真公司债券交易做特别处理
B终止真公司债券上市交易
C暂停真公司债券上市交易
D对真公司债券交易做退市风险警示
226C
26.基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需要具备的基本条件之一是净资产不低于（）人民币.
A5000万元
B1亿元
C2亿元
D5亿元
133C
27.证券投资基金（）.
A收益有可能高于债券，投资风险又可能小于股票
B是直接投资工具
C所筹集资金主要投向实业
D不能满足那些不能或不宜直接参与股票、债券投资的个人或机构的需要
121A
28.一般意义上的优先具有的特点之一是在发行时事先确定（）。
A红利率
B股息率
C现金额
D票面金额
68B
29.（）全部资本分为等额股份，股东以真所持股份对公司承担责任，公司以真全部资产对公司的债务承担责任的公司.
A个人独资企业
B有限责任公司
C合伙制企业
D股份有限公司
44D
30.我国证券市场监管部门的主要手段是（）.
A法律手段
B经济手段
C行政手段
D财政手段
342A
31.契约型基金反映的经济关系是（）.
A产权关系
B信托关系
C债权债务关系
D所有权关系
121B
32.证券公司经营证券承销与保荐、自营、资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，真注册资本不得低于人民币（）亿元.
A0.5
B1
C5
D10
275C
33.证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件中，错误的是（）.
A经营证券经纪业务已满3年的创新试点主运证券公司
B公司及真董事、监事、高级管理人员最近1年内来因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会主案调查或者正处于整改期间
C财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以上
D客户资产安全、完整，客户交易结算资金已实现第三方存管
334.335B
34.买方在交付了期权费后，即取得在台约规定的到期日或到期日以前按协定价买入或卖出一定数量相关股票的权利，称之为（）.
A看涨期权
B看跌期权
C美式期权
D股票期权
176D
35.通常，基金托管人与（）签定托管协议，在托管协议规定的范围内履行自己的职责并收取一定的报酬.
A基金份额持有人
B基金管理人
C基金发起人
D基金服务机构
134B
36.国际债券的主要计价货币不包括（）.
A人民币
B美元
C欧元
D瑞士法郎
111A
37.我国规定，证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在（）以上。
A5亿
B8亿
C12亿
D15亿
335C
38.根据《货币市场基金管理暂行办法》的规定，目前我国货币市场基金不能投资的金融工具是（）.
A1年以内（含1年）的银行定期存款、大额存单
B剩余期限在450夫以内（含450天）的债券
C期限在1年以内（含1年）的债券回购
D剩余期限在397天以内（含397天）的资产支持证券
125B
39.从产品属性看，权证是一种（）类金融衍生品.
A远期
B期货
C期权
D互换
177C
40.按照流通受限与否分类，不属于有限售条件股份的是（）.
A国家持股
B国有法人持股
C其他内资持股
DA股
73D
41.证券公司可以接受（）家期货公司的委托，从事期货1B业务.'
B2
C3
D4
298A
42.在日本发行的外国债券被称作为（）.
A扬基债券
B龙债券
C武士债券
D熊锚债券
111C
43.基金管理费通常按照每个伯值日基金（）的一定比率（年率）逐日计提的.'
A总资产
B净资本
C流动资产
D净资产
136D
44.中证100数以（）指数样本作为样本空间.
A中证100指数
B沪深100指数
C沪深300指数
D中证300指数
244C
45.中国人民银行和中国银监会发布申的《信贷资产证券化试点管理办法》将信贷资产证券化明确定义为：
“（）作为发起机构，将信贷资产信托给受托机构，由受托机构以资产支持证券的形式向投资机构发行受益证券，以该财产所产生的现金支付资产支持证券收益的结构性融资活动”
A证券公司
B银行业金融机构
C基金公司
D信托公司
194B
46.能够在法律上或者事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人被称为（）.
A股东
B实际控制人
C股东会
D独立董事
290B
47.互换是指两个或两个以上的当事人投共同商定的条件，在约定的时间内定期交换（）的金融交易.
A现金流
B利息
C本金
D货币
170A
48.由于基金管理人投资理财能力低下而影响基金收益水平，这种风险属于（）.
A市场风险
B管理能力风险
C技术风险
D巨额赎回风险
142B
49.从理论上说，金融期货交易申双方潜在的盈利或亏损都是（）的.
A有限
B无限
C一定
D很小
174B
50.储蓄国债（电子式）是指财政部面向境内中国公民储蓄类资金发行的，以电子方式记录债权的（）的人民币债券.
A可在银行闹债券市场转让
B可在证券交易所上市交易
C不可流通
D可以在商业银行柜台流通
91C
51.按照中纪委关于制定金融行业从业人员为准则的工作要求和中国证监会的统一部署，《证券业从业人员执业行为准则》于（）由中国证券业协会正式颁布实施。
A2007年11月9日
B2008年11月9日
C2009年1月19日
D2009年10月1日
373C
52.当股份公司因解散或破产进行注重革时，优先股股东可优先于普通股股东分配公司的剩余资产，但一般是按优先股票的（）法偿.
A面值
B净值
C价格
D市值
68A
53.首次公开发行股票中，不符合中国证监会关于调价对象规定条件的机构是（）.
AQDII
B基金公司
C证券公司
D信托投资公司
209A
54.一般来说，当市场利率较高时，债券的票面利率相应（）.'
A较低
B不变
C较高
D无法判断
79C
55.以下关于外资股的说法错误的是（）.
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