备考证券从业资格考试投资基金证券市场基础知识6资料Word格式.doc
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收益性。
变通性。
风险性
B.产权性。
非返还性
C.产权性。
流动性。
D.产权性。
期限性。
8.资本市场是融通长期资金的市场,它又可以分为___。
A.股票市场和债券市场
B.中长期信贷市场和证券市场
C.证券市场和货币市场
C.短期资金市场和长期资金市场
9.世界上第一家股票交易所在___成立。
A.纽约
B.阿姆斯特丹
C.伦敦
D.巴黎
10.中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的___业务。
A.政策性
B.投融资
C.保值
D.公开市场操作
11.以银行等金融机构为中介进行融资的活动场所称为___市场。
A.资本
B.货币
C.间接融资
D.直接融资
12.证券业协会性质上是一种___。
A.证券监督机构
B.证券服务机构
C.自律性组织
D.证券投资人
13.股票实质上代表了股东对股份公司的____。
A.产权
B.债券
C.物权
D.所有权
14.记名股票和不记名股票的差别在于-____。
A.股东权利
B.股东义务
C.出资方式
D.记载方式
15.股票的未来收益的现值是____。
A.清算价值
B.内在价值
C.帐面价值
D.票面价值
16.公司清算时每一股份所代表的实际价值是____。
A.票面价值
B.帐面价值
C.清算价值
D.内在价值
17.在我国,国有股权行政管理的专职机构是____。
A.国务院
B.国有资产管理部门
C.国有投资公司
D.资产经营公司
18.优先股股息在当年未能足额分派时,能在以后年度补发的优先股,称为____
A.参与优先股
B.累积优先股
C.可赎回优先股
D.股息率可调整优先股
19.股东大会是股东公司的____。
A.权力机构
B.法人代表
C.监督机构
D.决策机构
20.债券具有票面价值,代表了一定的财产价值,是一种____。
A.真实资本
C.财产直接支配权
D.实物直接支配权
21.国际债券的记价货币通常是____,以便在国际资本市场筹集资金。
A.外国货币
B.国际通用货币
C.本国货币
D.本国货币或外国货币
22.债券是由____出具的。
A.投资者
B.债券人
C.代理发行人
D.债务人
23.债券代表其投资者的权利,这种权利称为____。
A.债券
B.资金使用权
C.财产支配权
D.资产所有权
24.贴现债券的发行属于____。
A.平价发行
B.溢价发行
C.折价发行
D.都不是
25.按发行债券时规定的还本时间,在债券到期时一次全部偿还本金的偿债方式,被称为____。
A.展期偿还
B.满期偿还
C.到期偿还
D.部分偿还
26.金融机构发行金融债券使得其资金来源____。
A.减少
B.增加
C.不变
27.安全性最高的有价证券是____。
A.国债
B.股票
C.公司债券
D.企业债券
28.债券和股票的相同点在于____。
A.具有同样的权利
B.收益率一样
C.风险一样
D.都是筹资手段
29.证券投资基金通过发行基金单位集中的资金,交由____管理和运作。
A.基金托管人
B.基金承销公司
C.基金管理人
D.基金投资顾问
30.证券投资基金反映的是____关系。
B.委托代理
C.债权债务
31.证券投资基金的资金主要投向____。
A.实业
B.邮票
C.有价证券
D.珠宝
32.封闭式基金基金单位的交易方式是____。
A.赎回
B.证交所上市
C.柜台交易
D.场外交易
33.开放式基金的交易价格取决于____。
A.基金总资产值
B.供求关系
C.基金净资产
D.基金单位净资产值
34.按照《基金管理暂行办法》的规定,基金管理人由____机构担任。
A.证券公司
B.保险公司
C.基金管理管理公司
D.商业银行
35.证券投资基金资产的名义持有人是____。
A.基金投资者
B.基金管理人
C.基金托管人
D.基金监管人
36.基金管理人与托管人之间的关系是____。
A.所有人与经营者的关系
B.经营与监管的关系
C.持有与托管的关系
D.委托与受托的关系
37.我国《证券投资基金管理暂行办法》规定,基金管理公司的最低实收资本为人民币____元。
A.1000万
B.3000万
C.5000万
D.一亿
38.率先推出外汇期货交易,标志着外汇期货的正式产生的交易所是____。
A.纽约证券交易所
B.芝加哥期货交易所
C.国际货币市场
D.美国证券交易所
39.美国国库券期货是采用指数报价的,该指数是____。
A.100与国库券年收益率的差
B.100与和约最后交易日的3个月期伦敦银行同业拆借利率的差
C.100与国库券年贴现率的差
D.100与国库券年收益率的和
40.美国长期国债期货可交割债券的剩余期限不少于____。
A.15年
B.10年
C.30年
D.20年
41.看涨期权的买方具有在约定期限内按____价格买入一定数量金融资产的权利。
A.市场价格
B.买入价格
C.卖出价格
D.约定价格
42.看跌期权的买方对标的金融资产具有____的权利。
A.买入
B.卖出
C.持有
D.以上都是
43.可在期权到期日或到期日之前的任一个营业日执行的期权是____。
A.美式期权
B.欧式期权
C.看涨期权
D.看跌期权
44.认股权的认购期限一般为____。
A.2~10年
B.3~10年
C.两周到30天
D.3个月到1年
45.金融期货的交易对象是____。
A.金融商品
B.金融商品合约
C.金融期货合约
D.金融期权
46.可转换证券实际上是一种普通股票的____。
A.长期看涨期权
B.长期看跌期权
C.短期看涨期权
D.短期看跌期权
47.优先认股权实际上是一种普通股票的____。
48.不得进入证券交易所交易的证券商是____。
A.会员证券商
B.非会员证券商
C.会员承销商
D.会员证券自营商
49.世界上最早。
最有影响的股价指数是____。
A.道——琼斯股价指数
B.恒生指数
C.日经指数
D.纳斯达克指数
50.在计算股价指数时,先计算各样本股的个别指数,再加总求算术平均数,是股价指数计算方法中的____。
A.综合法
B.计算期加权法
C.基期加权法
D.相对法
51.以货币形式支付的股息,称之为____。
A.现金股息
B.股票股息
C.财产股息
D.负债股息
52.在公司章程中载明并获批准后,公司以一部分股本作为股息派发,称之为____。
53.决定债权票面利率时无须考虑____。
A.投资者的接受程度
B.债券的信用级别
C.利息的支付方式和记息方式
D.股票市场的平均价格水平
54.买入债券后持有一端时间,又在债券到期前将其出售而得到的收益率为____。
A.直接收益率
B.到期收益率
C.持有期收益率
D.赎回收益率
55.以下那一种风险不属于系统风险____。
A.政策风险
B.周期波动风险
C.利率风险
D.信用风险
56.____是会员制证券交易所的最高权利机构。
A.会员大会
B.理事会
C.董事会
D.监察委员会
57.根据我国《证券法》,对证券公司实行____管理。
A.分业
B.混合
C.综合
D.分类
58.证券公司客户的交易结算资金必须全额存入制定的____,单独立户管理。
A.金融机构
B.证券公司
C.工商银行
59.证券公司开展经纪业务,应当置备统一制定的____,供委托人使用。
A.买卖成交报告单
B.证券买卖委托书
C.指定交易协议书
D.交割单
60.证券公司管理的原则要求证券公司把____放在首位。
A.流动性
B.盈利性
C.安全性
D.变现能力
61.代理中央登记结算公司为证券的交易和发行提供登记。
保管和结算服务的地方机构,称为____br>
A.中央登记结算公司
B.地方登记结算公司
C.交易所
D.交易中心
62.根据我国公司法的规定,股份有限公司的法定代表人是____。
A.总经理
B.监事长
C.董事长
D.公司内部自定
63.发起人以工业产权。
非专利技术作价出资的金额不得超过股份有限公司注册资本的____
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%
64.公司财产能够清偿公司债务时,其支付的顺序为____
A.缴纳所欠税款。
职工工资和劳动保险费用。
清算费用。
清偿公司债务
B.清算费用。
缴纳所欠税款。
C.清算费用。
D.职工工资和劳动保险费用。
65.发起人持有的本公司股份,自公司成立之日起____年内不得转让。